合规教育在航空企业中的应用

梁栋��

摘 要：AS9100D版正式发布后，航空企业对员工意识的培养提出了具体的要求。航空企业需要通过一些方法来让员工培养相关的意识，持续地在符合要求的情况下从事生产和服务工作。合规教育为航空企业提供了思路和方法，通过识别并融入相关要求，按照特定的策划开展合规教育，提高员工的意识。

关键词：合规教育；员工意识；航空企业

中图分类号：G4 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.25.081

1 现状

2016年9月20日，国际航空航天质量管理体系标准AS9100D版正式发布。新版标准发布之后，对于标准的换版工作成了各取证企业在质量管理体系建设中的重要工作。AS9100D版的7.3条款要求，组织应确保在其控制下工作的人员知晓：a）质量方针；b）相关质量目标；c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求的后果；e）有关质量管理体系的成文信息及其更改；f）他们对于产品或服务符合性的贡献；g）他们对于产品安全的贡献；h）道德行为的重要性。可以看出，新版标准对“意识”进行了更加明确的要求，并且相比C版的标准，增加了产品安全和道德行为的要求。这就要求企业能有一套完整的流程和方法，培养员工的意识，特别是合规工作对产品质量、产品安全的影响。目前，企业的培训重点基本都是岗位培训，即岗位所需要的基本的技能和工作流程，往往忽视了与工作相关的各类内外部要求的培训。企业可以通过开展合规方面的教育，使其认识到其合规工作的重要性。

2 合规教育的定义与内容

每个组织都需要全方位地了解与组织活动相关的法律和法规。需要考虑如下方面：

（1）民用航空规章体系。作为航空企业，其航空产品的特点决定了企业必须满足民用航空规章的要求。航空企业必须最大限度地识别出与其产品有关规章要求。中国的民航法律法规有4个层次，形成了法律法规体系。第1层是《民用航空法》，第2层是《民用航空器适航管理条例》等27部行政法规，第3层是民航规章，如CCAR21部等，第4层是规范性文件，如管理程序、工作手册等。严格意义上来说，规范性文件不属于法律范畴，但其对于航空企业来说同样具有强制性。航空企业必须根据企业和产品的特点，识别出适用于企业的要求，如《运输类飞机适航标准》适用于航空器制造单位，而《民用航空器维修人员执照管理规则》 则适用于航空器维修单位。

（2）政府的合同规定。航空企业应识别在航空产品销售和航空零部件采购的过程中需要满足的合同规定。

（3）国际贸易守则。航空企业应识别航空产品在国际销售过程中需要满足的贸易守则。

（4）航空、航天和国防的刑事法律。航空产品的安全是直接关系到人员的生命财产安全，对于其适用的刑事法律也应进行识别。

（5）地方、国家和国际的法律，包括保护个人信息、产品职责、环境和劳动标准。航空企业，如航空器零部件生产或维修的企业，人员的劳动生产工作还需要满足相关的劳动保护、环境保护等方面的要求。

除了法律法规方面的要求外，还应识别相关的社会规范。社会规范是指生活在社会中的人们必须合规的法律、道德和风俗习惯。社会规范是从家庭和学校的教育中广泛地学习的，它被认为是包含在商业道德内重要因素之一，它可以反映在公司的经营理念、政策和行为方针上。

对于企业来说，识别的法律法规、社会规范等，通常不能直接作为对员工行为的要求而对其进行培训，需要将要求进行识别和转化，融入企业的管理体系中去，进而形成企业的方针、政策、程序等内部要求，同时这些内部要求还可以进一步转化成为对企业供应商的要求和具体的作业指南等，而具体的程序、指南，是合规教育最主要的内容。

3 管理体系的职能分工

航空企业的合规教育，是从公司领导到从事生产服务的每个员工的事情。在企业内，需有一套将合规的要求进行识别、收集，并转化为公司内部要求的管理体系，管理系统是公司符合法律、法规要求、行业标准、客户要求、商业道德、商业策略和社会规范的方法，每个人在管理体系中担任不同的角色，具体的分工是：

领导：负责建立一個合规的文化，监督和保障体系的完整性，实施道德的领导力。领导应是管理体系的引路人，在管理体系建立和维护过程中起指导作用。

管理人员：负责识别收集企业需要遵守的要求，并将要求转化为企业内部文件。管理人员是管理体系的核心人员，在管理体系中起到主导作用。在合规教育过程中，管理人员通常作为教员，少数情况下作为学员。

企业员工：遵守内部文件的要求。理解违反内部文件可能导致的违反法律、法规、行业准则等的后果。企业员工是管理体系的主体人员，主要的职责是执行要求。一般来说，企业员工的重点是遵守工作指南和程序，而工作指南和程序是基于适用的法律、法规、商业道德、客户要求和公司政策的。在合规教育过程中，企业员工通常作为学员，少数情况下也会作为教员。

4 合规教育的方式

在识别了合规教育需要传授的内容，即识别并转化的适用于企业的要求，并明确了职责分工后，接下来需要进行合规教育的方式。

通常来说，教育员工的方式可以包括：

（1）自学。主要是自己学习纸质版或电子版的材料。

（2）网络学习。主要是通过互动平台，学习网站的方式进行学习。

（3）课堂培训。主要是邀请内部或外部的讲师，在特定的地点集中学习。

三种方式各有特点：自学的方式仅限用于最基本的信息，特点是无需协调参与者的日程安排，可在任何时间任何地点任何节拍下进行，而且相对便宜；但自学过程中没有解释和帮助的机会，且缺乏互动性，学员容易感到枯燥。如果在自学的方式中用“阅读和标记”方法可进行适当改善。

网络学习对于参与者的日程安排来说非常灵活，可以包含多媒体和互动的媒体类型，且可在短时间内开展。但相对的，网络学习在技术和媒体产品上可能会比较昂贵。

通过比较自学、网络学习、课堂学习三种方式的优劣比较，可以确定某项培训教育所适宜的方式。另外合规教育的方式，应考虑其他方面的因素，如：

（1）考虑培训课题的关键内容。培训的内容是否是商务或产品不符合相关的内容，是否是适用于大多数岗位、职责的员工，如果是，则应作为关键内容进行培训。

（2）考虑培训学员的组成。根据培训的内容有针对地选择学员，是新员工还老员工，是生产人员、技术支持人员还是管理人员。不同的内容针对的培训学员不同，适宜的培训的方式也不同。

（3）培训的频次。培训的频次应与培训内容（如要求的更新频次）和学员的工作生活相适应。还要考虑培训的某项内容是否需要重复地进行表达，以加深印象。

（4）培训时长。必须选择适合学员的培训时长，并不断调整。有时候，持续很长的时间不一定更好。

考虑多方面的因素，根据企业对某项合规教育的具体情况，最终选择合适的培训方式、培训关键、培训人员、培训频次和培训时长，确定培训的实施方案。

5 不合规的诱因及后果

按照AS9100D版的7.3条款的要求，相关人员需知晓还包括：d）不符合质量管理体系要求的后果。那么企业在确定培训的内容以及培训的实施方案后，还应在合规教育中向学员介绍什么样的情况会产生不合规，不合规的诱因有哪些。

先了解不合规的类型，不同类型的诱因不同。有4种类型的不合规（违规），无意识的违规；情景下的违规；改进型的违规；恶意的违规：

（1）无意识的违规。当人们不能确定合规和不合规之间的区别时，无意识的违规就发生了。可能员工并不知道某行为是违规还是不违规的，这样产生的无意识的违规，通常的诱因有：

①缺乏理解；

②缺少指南或指南没有效果；

③缺少培训或培训没有效果；

④不正确的测量系统或监视方法；

⑤人为因素的原因，如分心、主观臆断。

（2）情景下的违规。当一种行为已成为一种习惯或工作场所的规范时，情景下的违规就发生了。通常的诱因有：

①不正确的培训；

②对满足要求无能为力；

③人为因素的原因：坏习惯、自满、缺少意识。例如，“ 我通常都是这样干的”、“ 每个人都是这样干的”等解释都是情景下违规的常见情形。

（3）改进型的违规。当人们进行了创造且以为是对任务有所改进时，就会发生改造性的违规。通常的诱因有：

①试图节省时间、材料或其他资源；

②改进工作生产的误导性尝试 ；

③缺乏对结果的认知；

④渴望成为“英雄”；

⑤懒惰。

（4）恶意的违规。当人们有意愿地、有目的性地不去满足要求时，就產生了恶意的违规，这是比较严重的违规，通常的诱因有：

①个人利益；

②恶意地想要损害组织、客户同事或产品用户；

③轻视管理。

企业在向学员进行不合规的诱因培训时，还可以结合相关的案例，以及针对个别诱因会采取的一些措施等内容进行讲解，以加深印象。

另外，还需向学员重点介绍不合规的后果。常见的航空企业因不合规的而产生后果有：增加成本/产品损失；质量漏检；产品责任/保修；员工流失；丧失公司信誉/客户；民航罚款与处罚；监管行为/政府禁令；刑事诉讼；人员损伤；丧命等。企业需要寻找有关后果的实际案例，如产品问题、处罚案例、空难纪实等，以进行更有效果的教育。

6 总结

总的来说，按目前新版标准的要求以及航空产品的特点，企业应当收集到足够充分的外部要求，识别并转化成为企业内部的要求，如手册、程序、工作指南等，建立（或融合到）管理体系中去。将相关的要求作为主要内容，向企业员工进行合规教育。进行合规教育时，选择适当的方式、重点、频次、学员、时长，辅以不合规的诱因以及后果，完成合规教育。让企业员工能持续地处于合规的工作中，从而生产出安全、可靠的产品。