教学服务型大学学术治理体系建设研究

杨风雷 李莹

[摘 要] 学术不端行为既是学术诚信问题，又是道德问题。本文运用文献资料法、调查研究法、访谈法等研究方法对教学服务型大学学术治理问题进行研究。教学服务型大学是集教学、科研和社会服务于一体的大学，教师们的职称评审、职称评聘、学术奖励、年终绩效等也往往和教师的科学研究成果密切相关，这种层层制定的科研激励机制初衷是为了鼓励教师进行科学研究。然而，在具体实践过程中却发生了与之背道而驰的学术不端行为，且此污泥浊水不断蔓延。因此，学术治理是学界的当务之急，更是教学服务型大学中要铲除的一大毒瘤。

[关键词] 教学服务型大学；学术治理；学术诚信

Abstract： Academic misconduct is not only an academic integrity problem， but also a moral problem. The academic governance of teaching service universities is studied by means of literature， investigation and research， interview and other research methods. Teaching service-oriented universities are universities that integrate teaching， scientific research， and social services. Teachers 'professional titles， professional titles， academic awards， and year-end performance are often closely related to teachers' scientific research results. This kind of scientific research incentive mechanism was originally designed to encourage teachers to conduct scientific research. However， in the course of concrete practice， academic misconduct that runs counter to it has occurred， and this sludge has continued to spread. Therefore， academic governance is an urgent task in academic circles， and it is also a major cancer to be eradicated in teaching service universities.

Key words： Teaching service universities；Academic governance；Academic integrity

學术规范是学术的生命力。学术不端行为即学术诚信问题，它是知识分子“偷梁换柱”的有悖于正义和道德的问题。科研诚信是科技创新的基石。学界应该有一个风清气正的科研环境。国家主席习近平于2017年7月17日下午主持召开中央财经领导小组第十六次会议上特别作了关于知识产权问题的讲话，强调：要加大知识产权侵权违法行为惩治力度，让侵权者付出沉重代价。由此可见，学术不端行为的治理已经上升到国家层面，科技部将负责管理学术不端行为案件的调查和裁决，并与中国科学院合作形成有关条文草案，并制定处罚制度。教学服务型大学是在社会经济高速发展背景下产生的集教学型、科研型和社会服务型三大职能为一体的综合型大学，它打破了传统大学“重学轻术”的职能模式。[1]即科学研究成为了每一位教学服务型大学教师的必备本领，这既是大学本身发展的需求，也是中国科技事业发展的基础积累。然而，在付诸实践的短短几年中就频繁发生了教学服务型大学教师的诸多学术不端行为。因此，学术治理是学界的当务之急，学术治理体系是教学服务型大学治理体系的重要组成部分。研究教学服务型大学学术治理体系问题，不仅是顺应我国经济社会发展的战略需求和国家依法治国的要求，也是顺应国家学术治理理论与治理实践所提出的时代要求，更是推进我国教学服务型大学教育发展的现实需要。

一、 学术不端行为的认定与分析

中华人民共和国教育部根据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国学位条例》等法律法规，制定了《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（以下简称《办法》），于2016年4月5日第14次部长办公会议审议通过并发布，2016年9月1日起正式施行。[2]根据《办法》总结的学术不端行为主要包括以下几个方面。

（1）偷。偷是学术不端的低级做法，即在做学问的过程中直接抄袭他人成果，把别人的科研成果毫不修饰地占为己有。

（2）抢。直接篡改他人研究成果，即将别人前期经过较长时间辛苦研究的成果作各种篡改霸为己有。

（3）买。即通过金钱交易产生科研成果，包括买卖文章和相关科研奖励。它是双方利益需求达成的共识，这种“有钱能使鬼推磨”的行为形成了潜规则的科研“交易市场”，严重扰乱和阻碍了科研的有序发展。

（4）伪造。伪造即编造虚假研究成果，是科研人员凭空捏造毫无事实根据的科研成果的行为，包括伪造科研数据、资料、文献、注释等，或在职称评审、课题申报、成果奖申报等过程中提供虚假学术信息等，这些不切实际的无中生有的科研虚假行为将会导致成果的错乱归属以及成果对某些事物发展导向的误导。

（5）其它。除了以上学术不端行为外，还有很多操作上的学术不断行为，如未参与研究而在他人研究成果上署名、为了谋取某方面利益而未经过他人同意而不当使用他人署名、与别人共同研究的成果而在成果中未注明他人署名、为他人代写代发论文等。另外，其他严重违反相关学术组织或者高等学校制定的公认的学术准则和违背学术诚信的行为。[2]

当然，学术不端行为有的明显，有的则较为隐蔽。有的学术不端行为尤其是买卖成果问题，因为是双方利益需求的捆绑交易，虽然产生的影响极坏但表面上很难找出“证据”。买卖文章，包括两种性质：一种是需要文章的人花钱找人替自己写文章；另一种是期刊编辑收受高价刊发一些“绿色通道”的“水货”文章。因为是买卖双方私下达成的协议，各自都满足了自己的利益所需，双方的“默契”助推了这种“交易市场”的不断“发展壮大”，使得学界学术不端行为越演越烈，“水货文章”“高价文章”等虚假成果破坏了公平竞争的学术规则，严重干扰了科研的正常发展。

二、学术不端对教学服务型大学发展的影响

学术不端行为是学术界的“乱向”，是伪科研群体的“流氓”行为。教学服务型大学同样也是现代社会中传授、发展和保存高深学问的殿堂。随着现代服务经济、服务社会的到来，教学服务型大学与政府、企业、社会等的关系越来越密切。教学服务型大学履行服务职能必须依靠其科学研究。教学服务型大学在国家崛起、经济发展、民族复兴、社会进步、文化繁荣中同样肩负着重大使命并担当重要角色。教学服务型大学的定位是“人才培养、科学研究、服务地方、文化传承”。教学服务型大学要想打造金字招牌，除了重教学外，还必须强科研。没有脚踏实地的科学研究，一切都是空谈，没有货真价实的科学研究，一切都是面谈。

2017年施普林格（Springer）出版集團旗下刊物撤销107篇来自中国的论文的事件，又再次为我们敲响了学术不端的警钟。学术不端行为这一学术之瘤应值得我们重视。高校教师是学术不端行为的高发群体，最直接的因素是职称晋升与学术成果（论文、著作、专利等）挂钩；另外，就是学校各项科研奖励的诱惑，铜仁学院为了激烈教师上进、鼓励教师教学科研齐头并进，每年都化大笔经费奖励教师们搞科研。在这种激励机制下，教师们的科研水平和氛围的确有了较大改善，但是有部分教师也会在多重因素的组合下迷失自我，不去潜心科研而是歪门邪道，“身不由己”就发生学术不端行为。教学服务型大学就是以服务为宗旨的应用型大学，其职能是社会服务，人才培养和科学研究是其进行社会服务的方式或途径。在此状况下，试想一下，如果老师们都不能真实地做研究，拿什么来服务社会？长此下去，后果是相当可怕的。学术不端行为严重破坏了教学服务型大学的学术研究基本规范，造成学术环境污浊、学风恶化，扩大范围就会影响我国国际形象，阻碍我国迈向科技强国的步伐，立足当前就是殃及教育，祸害社会。因此，教学服务型大学的治理，首先就应该是学术治理。并且是以学术实力为基础，以服务学术为核心，以学术治理管理层为主体的标本兼治。由此可见，学术治理能力建设是教学服务型大学的一项基础性、关键性工作。

三、教学服务型大学学术治理体系构建

（一）加强顶层设计

人们总说习惯成自然。习惯一旦养成，它就会变成一种潜意识的行为模式。好的习惯会让人受益终身，坏的习惯不仅会影响个人，甚至会影响一个时代、一个民族，祸害一个国家的名声威望和前途命运。尤其是高校的学术造假，一旦形成了这种污泥浊水，它会不断的流淌到社会的各个领域。在高校内部，它会使得高校教师不学无术，教师们做科研，要么粗制滥造，要么假冒伪劣，长久下去，引发的是误人子弟，让人变得急功近利，让人变得虚伪贪婪。于社会，它会误导社会的真、善、美和假、丑、恶，催生很多假冒伪劣产品，伤害的是国家的国际声誉和前途仕锦。因此，教学服务型大学的学术不端行为必须要及时纠正。要净化高校的学术，必须教师个人科研诚信开始，从顶层设计开始。蒲慕明院士强调：科研诚信是一门“必修课”。2018年5月30日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》。科技部强调，要加强科研诚信建设，对学术不端行为零容忍。[3]目前国家已经出台了《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，作为高校应该严格执行《办法》，并根据学校自身的情况再做一些规范性的制度设计。在这一过程中，高校和专业学院都必须成立学术委员会，成立科研诚信建设办公室，建立健全学术管理、监督、检查和评价机制。

（二）加强教师自身的学术自觉和自省

早在1810年，大教育家洪堡就率先提出大学教育应该和科学研究相结合，他认为只有教师在创造性活动中取得的研究成果，才能作为知识加以传授，只有这种教学才真正够称作大学水平。由此可见，大学教师不仅仅是传授知识，更重要的是进行科学研究，为知识的金殿添砖加瓦，且做科学研究的垂范者。国内大教育家蔡元培先生也强调，大学是研究高深学问的场所，并认为科研与教学并重。他重视学科改革与建设，更重视教师和学生的科学研究，为了培养出真正的科学人才，他主张“以造诣为主”，北大因此而成为了新思想的摇篮和先进思想的传播者，延续至今成了国内大学的标榜。科研的使命就是创新，当然，创新可以有假设，可以有虚拟实验，可以有移花接木，可以有引用和借鉴，可以有逆向思维等属于自身的研究摸索，但不能是研究者毫无根据的凭空猜想定论，更不会是造成知识侵权的各种学术不端。大学教师不仅要育人，还要做学问和搞科研，大学的服务职能具体体现在大学教师的科学研究水平上。科研是把双刃剑，关键在坚守底线，所谓成也萧何败也萧何在于此。因此，大学教师必须要有一定的科研水准，并形成科研自觉，养成科研自省。踏踏实实做学问，认认真真搞科研，坚守科研底线，牢记科研禁忌，注意把握科学研究中的度，让大学的科学研究真正起到引领作用，推动整个社会科学研究的良性发展。

（三）学术治理体系构建

教学服务型大学的学术治理体系应该是由校学术负责人、校学术委员会、二级学院学术负责人、二级学院学术委员会和教师本人所构成的学术管理监督机构，校学术委员会或科研处制定相应的科研制度。对教师的科学研究成果评价分为以下几个环节。首先，让教师自评，并将自评总结上交所在专业学院学术委员会；其次，院学术委员会调查、核实并形成调查报告上报校学术委员会；最后，由校学术委员会对调查组提交的调查报告进行审查，并作出认定结论，如下图所示。

图中，校学术负责人通常就是校长，专业学院学术负责人通常是专业学院院长和本部门具体负责科研管理的领导。这种由上报和下审层层负责的科研管理制度能及时发现问题，随时提醒教师。专业学院学术委员会对本院教师必须把好第一关，对教师本人上报成果严格审核，一旦发现问题，院学术委员会全体召开会议，调查其行为是否构成学术不端行为并对行为的性质、情节等作出初步认定，经本部门负责人核实后上报学校，校学术委员会和校学术负责人最终核实作出认定结论，且向全校公示认定结果。在上报过程中，如果部门负责人有包瞒现象，最终一并处理。

四、结 论

经济高速发展所引领的各行各业对多元人才和高端人才的需求为教学服务型大学进行科研人才培养带来了动力的同时也带来了压力。铜仁学院的办学主旨是“人才立校，科研强校，服务地方，转型发展”，在双一流大学建设的今天，铜仁学院等教学服务型大学必须与时俱进。科学研究是教学服务型大学的职能之一，如何能服务好社会，这是要靠教学服务型大学的教师们的科研水平来说话的。在这一背景下，教学服务型大学必须要制定学术道德规范，加强管理。教学服务型大学的教师们从事科研活动需要真实诚信，需要与不正之风保持距离，需要坚守学术底线，以过硬过强的科学研究水平助推中国科技事业的长远发展。

参考文献：

[1] 杨风雷，张学飞，李莹.教学服务型视野下的新建本科院校的发展定位与特色研究[J].教育现代化，2016（9）.

[2] 高等学校预防与处理学术不端行为办法.中华人民共和国教育部政府门户网站 http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201607/t20160718_272156.html

[3]http：//www.stdaily.com/index/kejixinwen/2017-07/27/content_563228.shtml

基金项目：铜仁学院2017年度校本应用专题研究项目《教学服务型大学学术治理体系建设研究——以铜仁学院为例》（trxy201704）

第1作者简介：杨风雷（1973—），男，副教授；主要研究方向：体育人文社会学、民族传统体育学。