探究知识产权保护对中国对外贸易的影响

【摘 要】 随着知识经济的发展，知识产权已经成为进入全球一体化竞争的一张重要通行证，是企业的核心竞争力要素的重要源泉。如何正确认识和妥善应对知识产权争端，成为摆在中国政府和企业面前的一个重要而紧迫的问题。本文首先从美国的知识产权保护体系出发，回顾中美知识产权争端的过程，分析美国知识产权保护的新趋势和新特点，以及对中美贸易造成的影响。接着对知识产权保护对中美贸易影响进行实证分析，通过建立计量模型探究知识产权保护对中美贸易的影响，最后提出了中国政府和企业的应对之策。

【关键词】 知识产权保护 中美贸易 知识产权战略

一、中美知识产权争端的过程及特点

（一）美国的知识产权保护体系“361条款”

“361条款”是美国践行贸易保护的核心，本质就是以美国巨大的市场为诱惑，强迫贸易国遵循美国制定和认可的国家贸易准则，以维护美国利益。其手段就是要求其他国家的商品要想进入美国市场，就必须要对美国以同等条件开放其市場，不得采取任何不平等的歧视性措施。一旦美国认定哪个国家没有达到美国所认为的贸易标准，对美国的贸易出口和利益造成了损害，美国有权以加收关税或限制进口等手段进行制裁，迫使其接受或改变其政策、法规使之符合、达到美国的要求。而“特别301调查”是以双边谈判和贸易制裁的方式，迫使其他国家准许美国的知识产权进入其市场并给予保护。

（二）中美与贸易有关知识产权争端的历史变迁

历史上主要发生了三次有关知识产权比较大的争端，人们习惯的把其称为中美知识产权的三次谈判，第一次发生在20世纪90年代初，由干美国在“特别301条款”中把中国列为“重点国家”引起，涉及美方15亿美元及中方的12亿美元的商品。第二次发生在20世纪90年代中期，还是有关“特别301条款”的争端，此次涉及28亿美元的商品。第三次发生在第二次谈判结束的一年后，还是“特别301条款”的纠纷，涉及30亿美元的商品。此三次调查最后都以中美两国达成合解协议而结束。

目前美国对我国知识产权的调查依据由原来主要进行“特别301条款”变为“337条款”调查，且争端越来越多，越来越有效，越隐蔽。主要呈现出以下三个特点。一是目前美国对我国主要是使用“337调查”，且次数越来越多。二是在“377调查”中，被调查的产品结构不断升级。电子产品成为涉案最多的行业。近年以来，被调查行业囊括了包括轻工产业在内的电子、化工、建材、汽车、冶金、机械、医药等多个产业，被调查的行业都是具有较高的技术含量。另外，软件、半导体芯片也称为调查的重点。三是“377调查”最后的辩诉结果中，往往我国企业胜利很少，败诉占了绝大部分。最终形成双方和解是最主要的结案方式。

二、中美知识产权争端对中美贸易的影响

（一）影响中美贸易态势

中美知识产权争端的实质是，美国为了维护其贸易利益和产业利益，把美国标准强加于中国，争端的间歇性爆发使得中美贸易常常陷入紧张的状态。今天的中美经济联系比其他任何时候都密切，中美经济结构的互补性、包容性是中美贸易不断强化的基础。中美知识产权的争端会随着双方经济联系的密切而越来越受关注，也会产生更多新问题，这就需要双方进行协调沟通，通过谈判协商，灵活处理未来可能产生的争论。

（二）影响中美贸易产品结构

在过去的数十年中，中国企业在引进、消化、吸收技术的基础上进行创新，科技水平己经取得了一定进步。中国政府也审时度势，提出推动国内产业结构升级，大力发展高新技术、新能源产品，开发了一批具有自主知识产权的核心产品。从中国向美国出口的产品由过去的服装、纺织品、玩具等初级产品转变成现在的机电产品、技术制造品，这表明中国出口产品的技术含量提高，中国从美国进口的产品除农产品外，机电产品、精密仪器、复合材料产品、计算机软件等知识密集度高的产品占据了主要地位。

（三）影响中国企业出口和经济发展

美国几十年来一直对华强烈要求加强知识产权保护，一旦中国企业没有强烈的知识产权保护意识，对自己的知识产权不加以保护或者不小心发生侵权行为，就容易遭致美国的“条款”调查，不论中国企业是否应诉，都会造成巨大损失，甚至失去某一个产业的美国市场。从这点看，知识产权保护在事实上确实在一定程度上改善了美国对华贸易逆差。

三、知识产权保护对中美贸易影响的实证分析

（一）知识产权保护与中美贸易的计量模型

本文主要研究知识产权保护框架下的中美贸易受知识产权保护程度的影响。在这里，在解释变量的选择上，以知识产权保护力度为自变量，以中美贸易额为因变量。通过建立知识产权保护与中美贸易之间的线性关系考察两者的相关程度。在变量的选择上，由于知识产权保护程度是一个非量化的直观感觉，因此在此将中国每年的专利申请数量作为衡量知识产权保护的力度。被解释变量是中美贸易量，以中美有形货物贸易额来进行考量。

在数据的选择上，以中国与美国知识产权争端首次爆发的1992年作为基期，选取1992年到2017年的中国知识产权审批授权数量，并选取1992年到2017年的中美双边贸易额。从相关图可以看出专利授权数与中美双边贸易额可能存在正相关关系，据此可以假设两者之间可能存在某种关系。依次进行线性回归、对数模型、指数模型还有二次函数模型的回归检验。从回归的相关系数来看，几个模型的经济意义都比较合理，解释变量都通过了T检验。其中对数模型的拟合优度和调整的决定系数最大，回归拟合度最好，同时回归标准误差相对较小。

对数形式：Y=LnK+aLnX。设C=LnK，则Y=C+aLnX。用Eviews软件，对参数进行相关估计。根据Eviews回归的结果得出：

Y=-23230.3239182+15187.2425751*LOG（X）

（t=-13.32237）（t=29.30825）

R^2=0.972819  F（1，24）=858.9735  DW（2，26）=1.287885

（二）模型估计结果的检验：

1、一般检验

因为R?=0.972819，说明模型拥有较好的拟合度;同时F检验和t检验都是显著的。

2、统计计量检验

根据线性回归方程一般规律，得出方程后有必要进行异方差检验和自相关检验，以使得方程能更好地解释因变量和解释变量间的关系。下面先进行异方差检验，设定原假设：不存在异方差。White检验结果中P远大于0.05，故不能拒绝原假设，即方程不存在异方差。下面进行自相关检验，设原假设：不存在自相关性。LM检验结果中P远大于0.05，故不能拒绝原假设，即方程不存在异方差。

（三）对模型结果的分析

从上述模型的估计值进行的结果来看，拟合程度很好，因此可以根据得出的方程进行相关分析。从模型可以得到，知识产权保护能够影响中美贸易，知识产权保护的力度越强，中美双边贸易规模越大，数量越多。

3、中国应对中美知识产权争端的对策

（一）中国政府在解决与贸易有关知识产权方面采取的措施

中國政府在解决与贸易有关知识产权方面应处于一个主导地位，从宏观及战略的角度对知识产权进行调控。政府应该实施知识产权发展战略，鼓励知识产权创造。实施国家知识产权战略，能解决国际贸易中的政策性、制度性和全局性的问题，通过提供相应的服务，为企业的国际贸易创造良好的市场环境和制度。同时还需要进一步完善知识产权立法，加大执法力度。在法律制度建设上不留死角。

（二）中国企业在解决与贸易有关知识产权方面采取的措施

针对美国对我国企业提出的知识产权侵权诉讼，我国企业应以积极的态度对待，努力维护自身权利。一方面，企业对自己的知识产权产品和专利技术要及时进行保护。另一方面，对美国企业的侵权指控，中国企业要积极认真了解美国知识产权的法律制度、诉讼规则及审理程序，研究以往的类似案例，以国际贸易知识产权规则应对挑战。在熟悉相关法律之后，中国的企业可以利用法律先下手为强，制止外国企业的恶意诉讼，从一开始就谋求有利于自身的规则。同时我国企业还要充分利用行业协会的优势，依靠行业协会和国家的力量取得应诉的胜利。企业核心技术研发，这也是减少自己被国外企业申诉侵权的最核心手段，通过检视我国现存的具有知识产权保护资格的所在国知识产权保护数量来看，美国、日本等国依然占据了主要的位置。尤其在核心的高新技术、生物工程、制药、集成电路、机电产品领域。这就意味着正在转型升级中的我国产业在可预见的未来将不可避免的在这些领域与美国企业及其他国家企业发生争端。国际贸易竞争的激烈化使得知识产权保护成为了越来越重要的贸易保护手段。

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作者简介：漆慧兰（1999—），女，汉族，湖南株洲市人，学历：本科生，研究方向：金融学，单位：江南大学。