长时段视野下的美国种族主义

张陆昱文

摘 要：自北美英属殖民地时期到美国建国以来，种族主义思想就长久存在于北美社会之中，一直持续至今日，种族主义的产生和发展是一个动态发展的过程。本文旨在运用年鉴学派的长时段理论对探究美国种族主义思想动态发展的过程进行研究分析，解析其思想结构，对其发展趋势进行反思。种族主义的孕育阶段经济和宗教文化因素是种族主义思想形成的主要推力。美国内战和重建促成种族主义思想的第一次转型，“吉姆·克劳法”使种族主义走向社会化。民权运动促成了种族主义思想的二次转型，同时开始走向衰落，形成现代美国种族主义思想。随着社会进步，如今种族主义已被国际社会广泛认为是不正确、非正义的思想，随着社会发展，种族主义将走向没落直至衰亡。

关键词：长时段 种族主义 种族平等

年鉴学派于20世纪20年代诞生于法国，其“总体史”“长时段”理论是当代“新史学”的重要基石。年鉴学派于20世纪70年代走向鼎盛时期，年鉴学派第二代代表人物布罗代尔发展了前一代学者的总体史观，继而提出享誉世界的“时段理论”，布罗代尔首先在其《菲利普二世时代的地中海及地中海世界》提出了地理时间、社会时间、个体时间三个概念，而在这以后，继而提出对应历史则以“结构”（structures）、“局势”（conjunctures）和“事件”（events）呈现[1]。在布罗代尔的理论之中，“短时段”是最变化莫测的、最有欺骗性的，[2]历史学家应该超越“短时段”，他认为短时段的历史只有在长时段的基础上才有意义，突破了短时段的局限性，拓宽了研究的视野，在一个长时段的视野之下可以更好评价分析中短时段的历史作用。布罗代尔认为，决定历史走向的是长时段历史[3]，即结构。其中包含地理结构、社会结构、经济结构和思想文化结构，有效把握长时段理论可以解释其中存在的历史现象。需要指出，长时段理论也存在一定局限性，如忽略重大历史事件对历史的影响等。但本文将立足于长时段理论对美国种族主义进行观察分析，因为美国种族主义思想自北美殖民地时期就一直存在与白人与有色人种之间，美国种族主义随着历史过程，其内涵是不断变化的，直至今日，通过观察比较长时段理论可以更有效对种族主义思想结构进行理解分析，本文观点大致如下：

美国社会中长久以来存在的种族主义思想是美国当今不可回避的重要社会问题之一，种族主义思潮一直以来都是美国社会尤其是黑人进步的绊脚石。近期由于特朗普政府上台执政，美国社会中种族主义势力又再次抬头，直至2017年8月12日在美国南方夏洛茨维尔爆发了近些年最大的一次种族冲突，极端种族主义者手持纳粹旗帜和臭名昭著的“3K党”党徽，走上街头宣扬“白人优越论”等种族主义理论，与反种族主义者爆发了激烈的冲突。在反种族主义者中，有为数众多的白人也参加了游行和冲突，为了捍卫有色人种的权力而斗争。现如今，大部分美国人已经接受并认同种族平等的思想，種族主义思想已经开始被大多数人反对，因此，笔者认为种族主义思想已渐渐进入衰亡期。

本文以种族主义思想为线索，笔者认为种族主义思想的发展在美国历史上可以区分为四个中时段（即呈现了四次局势性特征），第一个中时段为美国建国至内战时期（1776—1860年），是种族主义思潮的基础形成阶段，以南方种植园为基础的经济制度成为种族主义的温床，构成种族主义思想的基本内涵即“白人优越论”。第二个中时段为内战重建时期至种族隔离法普遍实行时期（1866—1896年），是种族主义思想的徘徊阶段，在内战后，一部分白人逐步认同并接受黑人是其社会的一部分，种族主义的影响力受内战与废奴主义的影响而得到控制。但其中一小部分种族主义者走向极端化。第三个中时段为普遍种族隔离实施到民权法案废除种族隔离时期（1896—1964年），是种族主义思想转变阶段，种族主义在这一时期走向社会化，即多数白人默认黑人为“二等公民”，而黑人也对自身的二等公民身份表示认同，社会普遍认为“种族隔离”制度是处理种族问题的最优方案。但同时是种族主义思想的衰落阶段，一部分以杜波依斯、布克·华盛顿、马丁·路德·金为代表的黑人领袖积极争取种族平等的权利，改变了传统白人对黑人的刻板印象，种族平等的思想在普通美国人心中传播开来。第四个中时段为民权运动至今，种族主义在民权运动后涌入到“温和的暗流”中，表面上美国社会虽然实现了黑人白人以及有色人种的权力平等，但是种族主义仍暗流涌动。美国社会中存在的种族主义，是由历史、宗教、地理环境、经济等多种因素综合影响下而形成的，基于长时段理论，本文将采用尽可能全面的叙事方式，对长时间存在的美国种族主义思想进行梳理探究。

1    种族主义的孕育

讨论美国的种族主义思想的起源，该问题是本文的重点，也是国内外学术界讨论的重要话题。笔者认为应该重视形成种族主义的这几十年。这个时段不仅仅是了解美国奴隶制和种族主义的形成中心时段，更重要的是，在这之后的每一个时段都需要根据这一种族主义的形成时期来定义和指导其思想。在本节中，笔者将主要梳理美国1776年建国至美国内战种族主义思想形成过程中的两个重要影响因素：经济因素和宗教文化因素。

笔者认为经济因素是导致种族主义的主要因素，即南方种植园奴隶制经济的兴起，导致了对有色人种制度化的奴隶制和种族主义。要了解美国建国后南方的种植园经济需要追溯至其北美殖民地时期。事实上，在1619年第一批黑人到达弗吉尼亚直至整个17世纪，黑人移民劳工的社会地位与白人劳工的地位并无明显差别，都作为种植园的附属所存在，黑人和白人一样与种植园主签订契约，成为“契约奴”，在完成劳动之后得以释放。但不论早期黑人地位如何，美国历史上，黑人的历史大部分都是以仇恨和暴力，奴隶制和种族主义为特征的。[4]而在17世纪之后，北美殖民地廉价劳动力稀缺，土地丰富，非洲人处于无助状态的客观条件，成为种族主义形成的重要背景。殖民地统治者积极寻求通过减少契约期限和改善白人劳动的总体状况来鼓励欧洲移民。但随着白人情况的改善，使用白人的成本开始增加，而黑人仍属于廉价劳动力群体。20世纪中叶，历史学家奥斯卡和玛丽·汉达林发表的“南方劳工制度的起源”一文，认为奴隶制在英属北美殖民地的出现，是适应殖民地时期经济现况的及时调整。[5]殖民者很快意识到自己与非洲黑人移民之间的差别[6]，意识到非洲黑人移民这一廉价劳动力群体对于种植园的利用价值，在此时期白人由于在殖民地时期经济地位的提升导致其种族优越感开始萌发，开始在各殖民地推行强迫黑人劳动的奴隶制并制订奴隶制法典。随着美国经历独立战争建国以后，北方各州奴隶制虽得到废除，但是国家层面仍旧承认南方各州奴隶制的存在并合法化，以奴隶制为基础的南方种植园经济就开始固化并规模开始扩大。历史学家加里·纳什在其《美国人民——创造一个国家和一种社会》一书中说过：“在南方，棉花种植面积的扩大是建立在奴隶劳动力价值基础上的。”[7]在这一南方种植园经济模式之下，黑人长时间被白人所奴役剥削，“黑人劣等”“白人至上”等思想也因此在美国白人社会中成为一种固定思维。

对宗教文化因素对种族主义形成的影响进行考察，需要了解当时北美社会的宗教文化结构。从1607年第一个北美殖民地詹姆斯敦建立，大量来自欧洲的清教徒即盎格鲁-撒克逊族人移民北美大陆，欧洲的移民陆续建立了十三州殖民地，“他们不自觉地把旧世界的火炬带到了新世界。”[8]来自欧洲的清教徒在北美形成了“盎格鲁-撒克逊新教文化”，该文化在美国文化中占有重要地位。而在他们带来的新教文化中还包含了传统欧洲基督教文化对于非洲人的种族主义。基督教文化中种族主义开始形成于15、16世纪地理大发现之后，随着西欧国家对于美洲和非洲的殖民统治和奴隶贸易的兴起，欧洲宗教人士开始寻找为这些非正义行为的合理性理由，通过《圣经》解释奴隶制和种族主义的“正当性”，河南大学的梅祖蓉博士提出：“奴隶贸易的需要，使人们从最具普遍权威的经典——《圣经》中寻得使种族主义‘合理的依据，并将种族主义奴隶制固化为一种社会与文化传统。”[9]在美国1776年建国后，以自由、平等、民主等几项基本的原则为立国基础。但是奴隶制显然不符合其原则，于是则采用了一套被“盎格鲁-撒克逊人”普遍认可的基督教种族主义理论来解释其种族歧视的合理性。美国学者卢瑟·利德基指出，“在美国文化当中最为持久的矛盾，也许就是个人自由、平等、机会和正义的官方信条，与事实上而非法律上对黑人的种族歧视，二者同时并存”[10]。美国将基督教种族主义文化固化为一种社会传统，这也构成了美国白人对于黑人的偏见以及对种族主义“正当性”的认同。

正是这两大重要影响因素，在美国种族主义的形成时期构建了美国当代种族主义的基本内涵，“种族优越论”在19世纪初美国白人社会中成为思维定式。但随着时代进步，受到18世纪人道主义理论的影响，世界各地反奴隶制情绪逐步高涨[11]。到了19世纪30年代，国际上从欧洲开始谴责并逐步废除奴隶制和奴隶贸易，英国1807年禁止奴隶贸易，于1833年废除英属殖民地奴隶制，随之南美各国包括智利、海地、哥伦比亚、乌拉圭等国相继废除奴隶制，美国成为当时世界上奴隶制规模最大的资本主义国家。美国开始受到外部政治因素的冲击和影响，一部分北方白人受到当时先进思想的影响，开始反对奴隶制并为种族平等而斗争，1833年美国反奴隶制协会成立，各地废奴运动（主要集中在北方）以及废奴思想开始大规模兴起，直到内战爆发废除奴隶制，美国建国早期以奴隶制为标志的种族主义思想开始发生转型。

2    种族主义的转型

根据年鉴学派长时段理论，一定时段内某一主体变化而形成的结构，美国社会中的种族主义思想在经历南北战争之后，所形成的另一种发展趋势，即南方重建时期到“种族隔离时期”种族主义思潮的转型符合长时段理论中“局势”这一概念。

在经过残酷的内战之后，美国社会中以奴隶制为标志的种族主义遭到重创。南北双方在内战后重建问题上矛盾重重，而正是双方对于种族问题的激烈对峙，促进了美国社会中种族主义的转型，是种族主义走上另一种发展道路的核心推力。本节将叙述在重建时期南北双方对于种族问题的对峙，以分析种族主义的转型的基本过程。

内战后由于南方的对抗，致使重建时期出现了“温和重建”（1865—1867年）和“激进重建”（1867—1877年）两个阶段。第一阶段中，联邦政府在共和党领导下于1863年颁布《解放奴隶宣言》，而之后通过宪法第十三修正案正式在宪法层面上废除了奴隶制，之后国会通过1866年《民权法案》，该法案首次提出：“在美利坚合众国出生的都是美国公民，任何州和任何地区的所有公民，不论种族肤色，也不论之前是奴隶还是非自愿仆役，都和白人享有同样的公民权利和财产权利，任何以种族和肤色为由剥夺他人上述权利的人都将以触犯联邦法律的罪名受到惩罚。”[12]以及之后国会试图通过宪法第十四修正案，都表明了大部分以共和党为代表的北方白人以及小部分南方白人，试图给予刚获得自由的黑人们广泛的公民权利，都认可黑人和白人平等的法律地位[13]。

而与此同时，因为林肯在任期中被刺身亡，南方“白人至上主义者”副总统约翰逊上台，在约翰逊总统的支持下，南方白人企图尽快结束南方重建，使得南方白人重新确立白人种族的统治地位。并在1866年南方各州首先从密西西比州开始纷纷颁布《黑人法（the Black Code）》，虽然给予了黑人一些之前未拥有的部分权利，包括个人财产、婚姻、司法权。但是对其重要的公民权以及选举权都尚未提及。[14]《黑人法典》的实际目的是让黑人重新被统治在种植园经济制度之下，是南方各种植园主为了恢复自己种族统治地位而颁布的法律。在温和重建时期，由于约翰逊总统对于南方种族主义者的支持，在1866年田纳西州孟菲斯，由于白人不满一部分非裔联邦士兵接管城市，南方白人种族主义者爆发了一次大规模的种族冲突，造成了48名黑人死亡，上百名黑人受伤，大量黑人被捕或者逃亡的后果[15]。另外在南方还出现大量针对黑人的私刑以及迫害，其中以3K党为代表的极端种族主义者开始在南方出现，3K党成员无视联邦法律，攻击黑人平民，威胁黑人回到种植园。黑人领袖布克·T·华盛顿曾在其代表作《超越奴役》中说道：“3K党被取締前是南方重建时最黑暗的时期。”[16]正是这一系列的活动，北方共和党对南部重建的进程以及种族主义的逆行倒施表达了强烈不满，并提出了更为激进的重建政策。在1866年，反对约翰逊的北方共和党人获得大选，格兰特总统上台，并在国会两院赢得多数席位。1867年3月，国会通过《重建法案》，开始了激进重建时期。

激进重建时期则是南方白人种族主义思想重要转变时期。国会在南方进行军事管制，规定各州在赋予黑人选举权的前提下建立州政府，即要求各州除非通过第十四条宪法修正案，否则不会解除对南部各州的军事管制，不会恢复该州在国会中的议席。而之后又在国会通过了宪法第十五修正案，第十五修正案规定：“合众国公民的选举权不得因种族、肤色、或过去的劳役状况而被合众国或任何一州否认或剥夺。国会有权以适当立法实施本条规定。”[17]之后国会针对迫害黑人的3K党又颁布了《强制法案》，从法律上取缔了3K党组织，宣布其组织违宪，并抓捕部分南方极端种族主义者。由于北方对于南方重建的强硬态度，以及宪法以及赋予黑人公民身份和选举权的既定事实，种族主义思想开始走向另一道路，南方白人不再要求奴役黑人，而是开始转而宣传“社会达尔文主义”等理论，形成了一种对种族歧视合理的“科学”的解释。他们利用书籍报刊等传播手段，把黑人描写成愚昧无知的劣等民族，让黑人处于低人一等的状态下，由于黑人公民普遍经济条件恶劣而且普遍文化程度不高，不具有与白人竞争的基础，所以他们只有做“二等公民”。这些白人不断通过这些所谓的“科学真理”，试图向黑人传播这种变相奴役的思想，使得黑人内心之中渐渐对自己卑劣性形成自我认可，从而达到“心悦诚服地任由白人歧视与欺凌”。[18]此时种族主义思想已经从奴役为主转变为压迫和歧视为主。由于1873年爆发了经济危机，北方共和党对于南方的控制开始放松。而且在重建时，北方经济渗透到南方，南方则成为北方工业制成品的消费市场，在1877年双方达成“海斯-蒂尔登妥协”后，南方民主党重新掌握了南方的控制权。由于南北双方有着共同经济利益，双方开始走向和解。美国内战史专家埃里克·方纳曾道：“随着北部和南部的白人在19世纪八九十年代开始走向和解，美国付出的代价之一就是放弃了产生于内战时期，并在重建时期被写入联邦法律和宪法的种族平等的梦想。”[19]

在这样的背景之下，白人社会开始接纳黑人为美国社会的一部分，但是黑人与白人在社会中地位并不平等，是美国社会的“二等公民”。种族主义思想融入一部分相对温和的部分，种族主义思想的影响力在经历这一时段之后得到控制，部分白人特别是北方白人广泛接受了种族平等的基本原则，这是美国社会的一大进步。但是同时该时期一部分极端种族主义者的产生，直到现在都是美国社会中种族关系的定时炸弹。在重建之后，美国白人社会为了适应这种新种族关系，种族隔离制度开始产生，种族主义思想进入新的阶段。

3    种族主义思想社会化

根据长时段理论，对于思想结构的认识，从“种族隔离制度”形成到结束，是美国种族主义思想固化的重要阶段。在这一时段之中，美国社会中的以种族隔离为主的种族主义思想开始呈现社会化趋势，即美国社会开始普遍接受“种族隔离”制度，认为种族隔离是黑人与白人相处的最优方案。与此同时，美国社会对于黑人的接纳度也在提升，开始把黑人看作“二等公民”，从残酷的种族奴役转变成相对温和的种族隔离和种族歧视，美国此时段以“种族隔离”为基础的种族主义思想基本成形。

在南部白人重新掌握南方之后，开始通过一系列种族隔离的法案，统称为“吉姆·克劳法”。以1881年田纳西州州政府制定法律设置“黑人专用车厢”开始，这是重建后种族隔离思想第一次在法律上得到实践[20]。在南部，人头税、文化读写测试、祖父法案等种族歧视措施处处限制黑人的权利。种族隔离思想的走向顶峰则是1896年最高法院对于普莱西诉弗格森一案的判决，在该案判决中，宣布“如果双方都能达到‘平等但隔离，那么黑人和白人之间的种族隔离就是合法的”[21]。该案的宣判使得种族隔离思想合法化，种族主义思想开始社会化，把“种族隔离制度”推向了全国，包括支持维护黑人权利的北方各州。种族隔离制度开始普及到美国社会的方方面面，包括学校、餐厅、剧院、公共汽车、火车车厢、医院、公园公共设施甚至是电话亭。“种族隔离时期”正值美国发展的“黄金时期”，此间经历两次世界大战，黑人民众在种族隔离制度下无法完全融入美国社会中，主要在社会中从事一些农业和低技术的工作。19世纪末到20世纪中叶，以“种族隔离”为基础的种族主义思想深入白人社会，黑人群体远离主流社会，形成了“另一个美国”的论调。

在此期间，黑人群体也一直为黑人权利而斗争。20世纪初，黑人领袖布克·T·华盛顿认为白人和黑人可以和谐相处，妥协地提出：“黑人应该通过教育提高自身的经济地位，从而摆脱困境获得政治地位。而不是激进的去争取权利。”[22]他这种思想虽然存在一定的局限性，但是在华盛顿的思想指导下，大部分黑人开始接受教育，黑人文盲率大幅度下降，黑人群体的经济地位也相应上升，提高了黑人群体的影响力，为日后争取黑人权利奠定了经济基础。在华盛顿之后，民权运动的先驱杜波依斯开始领导黑人进行权力斗争，在他的领导下，在1909年美国成立了“全国有色人种协进会”，主张用法律手段争取黑人权利。该协会不断通过杂志《危机（Crisis）》宣传种族平等，反对种族隔离和种族歧视，敦促各州各界解决民权问题。通过宣传，该协会影响力逐步扩大，到1949 年已经拥有45万成员[23]。种族平等和反种族歧视的思想开始逐渐进入美国社会思想之中。

在两次世界大战期间，黑人在联邦军队之中的卓越表现也使得美国主流社会对黑人的形象也有所改观，战后，杜鲁门总统于1946年12月成立了“民权委员会”，专门用来调查种族暴力事件。1948年杜鲁门总统向国会提交民权咨文，要求联邦政府应该保护黑人公民的各种权利。随后杜鲁门总统下达了政府和军队中禁止种族歧视的总统行政命令[24]，因此获得了大量黑人选票，赢得了1948年总统大选。不论出于什么目的，他的一系列反种族歧视和反种族主义的行为让更多民众了解民权问题的存在对于美国国家安全的危害，此举对美国民权运动的影响是巨大的。而杜鲁门总统成功赢得1948年大选也表明了美国主流社会开始关注并主动寻求解决民权问题的方法，标志者以“种族隔离”为基础的种族主义思想开始衰落。

1954年最高法院对“布朗诉教育委员会”一案的宣判，宣布了“种族隔离制度”是不公平的，并且不适用于公共教育事业[25]。至此，反种族隔离的民权运动开始大规模兴起。例如，1955年，亚拉巴马州蒙哥马利市黑人为反对公共汽车上的种族隔离制度，之后美国最高法院判决公共汽车上的种族隔离违宪。一系列民权运动的持续发展，到1964年国会通过《民权法案》，正式宣布种族隔离制度非法，即废除种族隔离主动，与此同时宣布种族歧视政策违宪。到此，美国黑人在法律上对于公民平等权利的斗争告一段落。在这一时段中，黑人领袖领导的权利斗争以及美国主流社会主动解决民权问题的一系列行为，迫使以“种族隔离”为基础的种族主义思想的二次转型，现代美国社会种族主义思想开始形成。

4    现代美国种族主义思想反思

在民权运动之后，美国进入了“后民权时代”，在这个时期黑人群体以及逐步融入美国主流社会。在中央民族大学王晴锋老师的《后民权时代的美国族群关系：经验与反思》一文中，简述了该时期种族问题的复杂性，文中说道：“与此同时，自1965年以来，由于国际移民的加入、族际通婚的增多、白人危机感的加深、黑人中产阶级的崛起以及亚裔经济实力政治权利的反差等各种因素， 美国后种族主义时代的族群关系和族群问题变得更加错综复杂。”[26]

该时期以种群利益為基础的多元文化主义开始兴起，在这样的背景之下，现代美国种族主义走进了“温和的暗流”，即制度化的种族歧视已在法律层面废止，但是社会从各个方面仍存在隐性的种族歧视，种族主义的暗流仍在美国社会涌动。在此时，我们值得反思的是，现代美国种族主义思想已经呈现出一种衰亡趋势。有学者提出“在决定美国黑人经济生活的机会方面， 过去的种族障碍所发挥的影响远远比不上现在的社会阶级属性”[27]。现阶段，事实上影响黑人社会地位的是社会阶级，而种族主义思想的影响已经开始下降，美国种族主义思想在多元文化主义的影响之下，在美国主流社会思想中已经趋于沉寂。但最近爆发的夏洛茨维尔骚乱事件，表明了种族主义暗流依旧涌动在美国社会之中，想要彻底在美国社会之中去除种族主义还需要社会各阶层长时间的融合发展和继续抗争，“去种族主义”的目标任重而道远。但最终种族主义思想将在多元文化发展的现代社会中衰落直至消亡。

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