浅析企业专利风险的评价与控制

关键词 专利风险 评价 控制

作者简介：刘敏，西安市科学技术信息研究所。

中图分类号：D922.29 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.035

随着当前世界新兴技术产业的不断增多，越来越多的科技创新企业开始发展壮大，市场上的技术更新越来越快，企业只有掌握优势技术才能在激烈的市场竞争中占据一席之地。专利作为法律对知识产权的保护措施，对企业的重要性不言而喻，同时企业对专利的开发、应用和管理也愈发重要，由于在应用专利的过程中容易出现一定的专利风险，企业还应该加强对专利风险的评价和控制。企业通过对专利开发和应用过程中出现的专利风险进行分析、评价与控制，才能更好的提升企业整体的专利开发价值，进而保护企业的技术创新和理论创新成果。

一、企业专利风险

随着国内外的专利理念推广越来越广泛，现阶段专利的应用已经成为各大企业间经济竞争的重要方式。企业通过对其自身的技术不断加强与创新，提高技术研发能力，从而使得技术开发与应用周期不断缩短，形成专利堡垒，进而在市场上保持优势地位获取高额利润。但是企业在开发与使用专利技术时也会面临着许多风险问题，企业要充分认识专利风险问题所带来的影响，认识到专利开发和保护的重要性，这样才能使企业技术保持优势地位，在风险问题出现时对专利风险做出及时有效的预警，最后达到维护企业自主创新成果。

（一）专利权的不确定性

在现实生活中，由于技术实力、时间限制、企业竞争、资本贮备等因素的影响，使得专利研发的成果受限，并且还有着一定的失败机率。企业在技术研发和创新上想要取得优势，获取具有创新性、实用性的技术成果也有着不确定性。此外，我国的专利审批成功率为百分之五十左右，在专利审查机构中，相关审查人员通过对申报专利的新颖性、实用性和创造性进行检索，以此为依据判断该专利是否能够通过。但是在审查过程中，审查人员既要保证符合条件的专利通过，还要保证种类繁多的专利间不产生技术纠纷，同时以现在的审批技术无法对专利做到全面的检索，所以现有的专利权审批成功与否存在着不确定性。

（二）专利权有效性难以保证

由于专利的研发需要事先进行分析、搜索信息、调研市场、确定研发方向等步骤，所以在这个过程中容易出现信息搜索失真，对市场需要调研失误等问题，这些都会使企业的专利研发方向选择失误，使得最终研究技术同现实产业需求不符，还有可能使企业的生产成本增加、供应链断裂等问题，这些都会使企业研发的技术专利价值降低，使得企业专利的有效性得不到保证。

（三）专利应用前景无法确定

企业投资研发专利的最终目的便是利用专利来为企业获取利润，实现技术产业化的价值。但在现实市场应用中，企业的专利可以随着市场发展的变化而失去优势，使得企业专利预期的应用前景无法实现。在企业应用专利时，过于超前现实的专利研发计划，会使得企业的研发成本和生产成本增加，再加上市场发展无法按照企业的预计发生变化，使得企业无法得到预期的收益。如果企业由于自身专利研发时间超出预期或因为外部因素的干扰，使得专利技术的领先程度迅速降低，最后使得企业开发出的专利技术无法满足市场的需要，致使专利价值流失。又或者企业开发出的专利实用性比较差，使得产品在投入到市场时由于成本、功能等影响，降低了专利产品的性价比，降低了产品的利润。这些都导致了专利应用前景变得难以确定。

（四）企业专利风险的产生

企业专利要想在市场上保持技术优势，就必须要加强专利技术的创造性和实用性。但专利技术的创新性越高，企业在研发时遇到的困难也会越高，构成专利风险的主要内在因素是技术先进性、市场定位、专利研发周期和应用周期等多种因素，这些都可能导致企业专利在市场上无法得到预期的发展前景。其次，企业内部的资源、人员的能力和企业环境也是影响专利的风险之一。企业对专利的研发和应用，需要整个企业部门的合作，例如市场、销售、财务、人力、生产、研发等多个职能部门的合作，通过对企业内部资源的调整，将企业资源转化成为技术力量，完成专利技术的研发，为企业获取利润。如果企业内部部门的沟通与协作不够完善，导致专利研发所需的资源匮乏，这都会使得专利研发失败的风险问题产生。

在企业专利研发和应用过程中，企业还要时刻面对着复杂多变的外部发展环境。市场需求的变化、企业间竞争的变化、社会环境的变化、形式政策的变化和专利侵权等问题的出现，都会使企业专利产品发生生产成本过高、专利产品价值降低等风险问题。

二、企业专利风险的评价

企业专利风险的评价是企业对专利研发过程中和专利应用过程中可能出现的风险进行预警和控制的基础，从而使专利风险评价更好的维护专利价值。企业专利风险所包含的因素有很多，这使得风险可能发生在专利应用的各个阶段，不同风险之间发生的路径也可能相似，对整个企业的影响程度也不一样。所以企业要建立自己的专利风险评价体系，从而对自身专利进行更好的控制。

（一）明确企业专利研发和应用中可能出现的风险问题

企业在专利研发过程中出现的专利风险，可能是由于在企业专利技术创新时由于投入技术创新资金大、技术研发的复杂性等因素的影响，导致的企业专利技术的预期目标无法实现，最后导致企业专利研发失败。在企业专利应用过程中，由于市场的变化、经济形式的变化或者国家政策的影响使得企业专利产品在市场上达不到预期效果。这些都是企业专利研发与应用中可能存在的不确定性因素，企业要面臨的专利风险复杂多样。企业要对可能出现的专利风险问题进行充分的评价，将可能出现的风险进行评价后，还要对这些问题提出相应的对策，最后建立数据库， 在企业遇到风险问题时可以及时处理。

（二）建立专利风险评价指标

为使专利风险评价的结果更加客观和充分，在企业对专利风险进行评价时，运用层次分析法进行评价。由于专利风险的出现可能是多层次、多因素的，各个风险因子间没有清楚的定义边界，所以在评价专利风险时应该遵循层次性原则，将专利风险的指标有层次、有条理的进行分析、归类，将发生在不同阶段的专利风险划分开来，然后将这些风险因素进行评估、打分。其次还要运用粗糙集理论，结合层次分析法，对每个维度的专利细节风险指标进行筛选和约简，总结出不同阶段的专利风险权重，这样才能让企业以此为基础评价企业整体专利风险程度。

根据这两种方法将专利风险因素总结为以下四个阶段维度：

通过相关机构的实验计算数据可得企业专利风险评价指标权重：

（三）建立风险评估机制

风险评估可以为企业的专利风险管理工作相应的支持，面对不同的风险问题，其发生的几率和其所带来的经济损失都有所不同，企业在研发是所需的应成本也不同。在现实应用中，企业专利管理受各个方面的资源限制，导致企业很难在一定时间范围内对其所面对的风险问题做出相应的调整。通过专利风险评估，企业可以及时发现市场上的发展情况和专利产品面临的竞争情况和可能发生的风险问题，从而可以将资源集中起来有针对性的将风险问题较大的项目或专利产品进行管理和监控。

专利风险的评估主要是通过综合考量多方面的因素来评测风险发生的可能性以及风险发生后可能会带来的损失。根据对各个风险点的评估结果，可以将其划分为不同的风险等级，从而便于管理人员根据不同的风险度选择应对策略和措施。对于风险发生的可能性，企业内部要加强监管和制度约束力。一般来说，风险行为发生的频度越高的企业，企业的监管和制度约束力越差、其他主体通过风险发生来谋求利益的驱动力越强，则风险发生的可能性越大。对于管理层的风险，主要是从专利管理制度的完善程度、实际中的制度执行情况、监督机制、各岗位人员职责是否清晰、岗位人员专利相关的法律素养等进行考查。

三、企业专利风险控制措施

（一）掌握市场需求，保证专利质量

对于专利技术研发和定位来说，企业对市场发展的掌握程度对专利的发展是至关重要的。同时企业还要对其自身产业涉及的技术开发情况和其他专利的发布情况及时掌握，从而便于企业的专利技术开发。企业在专利发展规划时，要对市场情况做到准确把握，及时了解市场需求，使得企业的专利技术的开发创新程度满足市场发展的需要，让企业的专利优势在市场上保持较长的应用周期，同时还要做到有效的避免专利技术的淘汰风险，降低市场竞争风险，从而使企业专利技术的价值增高。所以，企业要建立和合理使用多种信息渠道，利用信息化手段去收集市场信息和专利技术信息，及时对企业内的专利开发做出调整，指引专利研发方向和策略，从而提高专利研发的准确度，让企业的资金投入风险降低，进而提高企业利润。

在当前企业发展中，传统的信息收集方法已经难以应付现在市场的发展变化，无法对现有的专利发展情况做出判断和分析，并难以为企业的发展提供更多的有价值的信息。所以企业要利用现在科技发展的便利，应用信息化技术建立企业自己的专利数据库，将收集到的专利信息记录下来，然后再集中由专利管理部门进行整理，最后专利部门根据这些信息，提出符合企业发展需求的具有创造性和实用性的专利发展策划，然后再录入数据库中，供企业相关部门浏览和使用。这样企业内部的信息就可以及时传播，各个部门的意见反馈也可以及时交流，形成了一个良好的企业内部信息互动体系，进而促使这些信息可以充分的应用到企业专利研发和应用的各个环节当中去，最终使得企业专利的质量提高。

（二）加强企业部门的合作与沟通

一项成功的专利技术，离不开企业各个部门的配合与支持，只有企业部门相互协作，相互促进，才能使企业的专利技术研发成功。在企业研发专利时，应该建立相关的项目团队来进行研发专利，这有助于提高专利的开发和应用效率。企业内部还应该建有相应的信息管理系统，以此来支持专利技术的开发和利用。同时还要建立专利信息团队信息分析会议机制，从而为企业内各个部门的交流合作提供保障，这样可以显著提升企业专利信息的分析准确率，可以有效降低信息在传递过程中不及时、理解错误等问题，减少了企业的专利研发费用，降低了专利研发时的风险问题。加强企业部门间的联系可以使企业专利研发效率提升，同时所需的时间降低。

（三）掌握专利创新度和企业实力，降低专利研发风险

企业在发展过程中，总要根据市场发展制定各种战略目标，以此来实现企业的持续发展，保证企业在市场上的优势地位，在企业专利研发时，也会制定各样的具有创新性、实用性的专利研发计划，保证企业在未来可以获取垄断性收益，但在研发专利的同时，也会让企业承担很大的成本压力。所以企业在专利技术研发计划上，先要对其自身实力进行分析，然后再将未来的专利研发战略分阶段制定，不能只专注于专利技术的新颖性，还要加强企业专利技术的实用性，这样才能降低专利研发风险。企业的专利制定，其目标一定要对市场需求进行详细的综合的分析，结合企业自身实力，再加上外部的竞争环境情况，企业相关部门进行分析和评估以后，才能确定下来。

在企业专利发展中，企业要对专利项目的制定进行充分的论证，在确定其成本投入、企业研发实力、专利项目前景、技术实力、经济收益、外部竞争、专利研发与应用的实用性、专利研发法务环境、專利创新难度等因素后，才能确定专利项目能否成立。只有将这些问题考虑到，才能制定出相应的专利开发计划和目标，从而避免企业在投入大量成本后无法获得相应的技术成果，形成了专利研发风险。

（四）要优化专利开发的流程，降低其专利的成本

企业的技术在申请专利之后，虽然已经有了相应的法律保护，但其本身还是会受到自身生命周期的影响，这样的情况就很可能使这种技术面临被淘汰的命运。市场中的各种因素也会成为影响技术发展的外部因素。我们根据技术的生命周期理论可以看出，每一种技术都会随着时间的变化，降低其利用价值。而一般来说，我国目前技术的更新换代的速度不断加快，所以有很少的专利可以在保护其持续给企业带来有利的价值。所以，一个技术的生命周期可以去决定其给企业带来的价值程度。

专利在研发的过程中需要好的设备、足够的资金、大量的人力与时间。一个企业的专利可以大大减少其时间成本，降低其专利的使用寿命。而这种情况也给能给自己的竞争对手更多机会，进行进一步突破从而抢先注册，最终的结果会导致无法挽回其前期的成本。一个企业的研发技术时间越长，则该专利在市场中应用的时间就会越短，企业在专利中耗费的时间越长其成本就会越多，开发出的价值也会越低。

专利在开发的过程中会收到很多因素的影响，所以也会产生很多风险，其内在而生的风险是不可避免的，所以企业的专利研发中为了降低风险，应该从其流程和目标入手，对其进行严格的规定，在专利研发的过程中应该保持好企业内部与外部的信息沟通与交流，在专利风险发现的第一时间，应该及时的进行预警，保障其专利发展的整体进程与最终结果，降低其专利研发中的风险及其运行成本。

（五）企业要加强其专利保护意识，维护专利价值

企业在对专利进行保护的时候一般可以通过两种方法：

第一，我们可以对专利申请相关的保护，保障其研发成果的安全。

第二，增强所有员工的法律保护意识，保护其专利的安全。企业在申请专利之前，应该对其技术水平进行检查。由企业的技术人员、专利人员、法务和营销人员组成各种小组，对其进行调查，调查其专利信息、市场信息、技术信息等，我们可以将其技术分为申请专利类、商业机密类等，如果企业发现此技术有别其他也申请的趋势，一定要马上申请专利。在申请专利前还应该通过物理手段对其做好保密工作，还应该与研发人员协定好相关的合同，对于那些创新性、特殊性的但是容易被模仿的技术，就属于商业机密，这样的就不适合通过专利进行保护，但我们可以建立相关的机构对其进行保护。而那些缺乏创新性、实用性的技术就不属于研发行列，这种专利项目企业要减少对其研发力度。在市场的竞争中经常会出现专利被侵权的时间，企业可以通过一些有效的措施对其进行遏制。

企业在创新的过程中，应该设置好贸易壁垒，并在申请的过程中做好保护措施，从而减少其他企业其技术的模仿性。企业在将其专利产业化之前，应该实时对市场的进行调查，看是否有假冒伪劣产品，并对其侵权行为积极的给予维护。在企业发现被侵权的时候，应该对其侵权产品的资料、照片、实物等证据进行全面的搜查。与此同时，企业也应该拿出相应的受害证明。在必要的时候，企业还可以通过法律的手段进行维护。同时，企业可以购买各种专利保险，诉讼保险，在受到侵权的时候，可以通过第三方的机构，对其专利风险进行相应的赔偿。

四、结语

企业专利风险评价是企业在专利风险管理过程中必不可少的一部分，一个合理有效的专利风险评价体系可以为专利风险管理提供必要的依据，同时也可以让企业更好的控制專利研发和应用中的风险问题。专利尽管在研发过程中会遇到许多风险问题，但只要企业完善对专利风险的评价体系，加强对专利风险的控制，企业才会更好的利用专利取得优势，让企业依托专利创新越来越强。

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