新自由主义理论的实践

危洁

本文对新自由主义理论起源进行了梳理，从自由主义到凯恩斯主义，再从凯恩斯主义到新自由主义诞生。再以美国、英国的新自由主义理论实践为例细致探讨，最后对新自由主义理论进行了总结。

一、新自由主义理论的起源

从自由主义到凯恩斯自由主义

自由主义的思想在西方国家不同时期有不同的涵义，其理论溯源有以下几种：首先是洛克、密尔的政治自由学说和财产所有权理论；第二是启蒙思想家的利己主义学说；第三是亚当-斯密古典自由思想“看不见的手”理论，这也是自由主义重要的理论基础。

按照这些理论，市场的自由法则如同一只“看不见的手”在不断支配和引导着人们的行为，个人具有理性，市场作为“看不见的手”的作用逐渐凸显，政府重要性降低，只作为“守夜人”。在这里，价值评判的标准变为市场和资本。社会中的生产效率大幅提高，但是随之社会中显现出很多尖锐的矛盾。由此可见，自由主义的产生是一柄双刃剑。

19世纪以来，自由放任资本主义面临着不同的挑战。首先是以马克思主义为代表的社会主义思潮对于自由放任资本主义的批判：马克思主义揭示了资本对劳动的压迫和奴役，指出这不是真正意义上的平等自由，它也存在着一些矛盾和难以克服的危机。其次自由主义在体制内面对的是20世纪凯恩斯主义的挑战，凯恩斯主义并未改变体制的根本，而是在此范围和基础上作了相关修正。凯恩斯主义认为，市场可能存在失灵情况，所以政府不能完全自由放任，经济生活水平由社会总需求水平决定，一旦总需求不足，就可能导致失业和衰退，从而产生周期性危机。此种周期性危机并非马克思主义者所主张的不可在体制内克服，凯恩斯主张通过扩大需求、增加就业和调控税收来解决周期性危机，而政府对此有着重要的作用。通过政府的调控，才能缓解社会中产生的周期性矛盾。

凯恩斯自由主义是随着对自由主义的彻底否定而发展起来的，他的观点体现在《就业、利息和货币通论》一书中。他对放任不管的政府表示反对，提出了国家干预经济的合理性。

20世纪30年代，经济危机促进了凯恩斯主义的急速发展。面对经济危机，倡导自由放任的资本主义束手无策，美国总统胡佛黯然下台，而罗斯福新政则因为推行凯恩斯主义而取得了较好成效与名声。二战之后凯恩斯主义发展更为迅速，资本和劳动之间的关系得到一定调整与变化，社会中的矛盾得到一定程度的缓解，政府和工会相应地有了一定的发展。国家普遍向福利国家的方向发展，经济社会的发展不断转向稳定发展趋势。

从凯恩斯主义到新自由主义

凯恩斯主义以稳健的转型取得了它在资本与市场上的胜利。从60年代末起，社会经济发展变缓，通货膨胀率以及失业率上升，70年代的危机使得凯恩斯主义动摇并逐渐失去其地位，被新自由主义所取代。与此同时，出现了各种代表新自由主义的学派，如以哈耶克为代表的新奥地利学派、弗莱堡学派、以弗里德曼为代表的货币主义学派、以卢卡斯为代表的理性预期学派和以拉弗为代表的供给学派等，它们都试图恢复经济自由主义理论的主流及正统地位，从学术溯源考察，其经济思想都来自古典主义的自由主义及其相应哲学观。

新自由主义和传统自由主义类似，也同样重视市场的作用，它传承了凯恩斯主义关于市场失灵的论述，认为政府也同样会失灵，甚至程度更严重。而新自由主义与传统自由主义不同之处在于它更强调金融的作用，并且要求政府要在减少管制、私有化和加强金融资本力量方面发挥作用。

新自由主义难免存在着理论上的分歧，但其统一性体现在新自由主义都以激进或者温和的方式坚决反对着凯恩斯的政府干涉主义，并且绝对相信通过市场机制的效率可以解决一切经济问题。新自由主义对于传统自由主义来说是一种自由的复兴，它在另一方面也适应着专制政体国家的保守主义。

二、新自由主义实践

英国玛格丽特.撒切尔在1979年的当选与罗纳德.里根在1980年的当选被认为是新自由主义经济政策正式占据支配地位的时期，二者在赢得了选举之后，从根本上重塑了经济和政治格局。从那时以来的25年里，新自由主义政策理念在工业化国家和发展中国家中都有相应的应用。以下将详细探讨美国和英国新自由主义在政策、实践和制度方面的经验。

美国的新自由主义实践

20世纪后20年与在此之前及二战之后的那几十年形成鲜明对照。因此把这后20年称为新自由主义的资本主义是较为正常的。而在70年代与80年代之交，无论是在中心国家还是边缘国家内部，资本主义的作用都发生了深刻的变化。较早的资本主义构架常被归于“凯恩斯妥协”。美国作为中心国家，在那些年的特点可以归结为大幅度增长、持续性的技术变化、商业权力的增长、福利制度（涉及保健、退休等）的发展和较低失业率。而这个局面在70年代被破坏了，经济随着利润率的下降而进入一种“结构性危机”，其主要表现是增长率消失、失业率高涨和通货膨胀率加剧。一种新的社会秩序——新自由主义出现了，它最初是在中心国家（如联合国和美国），然后逐渐输出到边缘国家。

新自由主义在美国的诞生是一个持续多年的过程。20世纪70年代已经出现一系列的变化，特别是在国际上。“货币主义”表现出一种新的理论和政策趋势。而在此过程中，把新自由主义产生的标志定为1979年，那一年联邦储备委员会决定立即提高利率。这也是所谓的1979行动。

凯恩斯妥协式的资本主义，是作为解决国际资本主义体系的大危机——20世纪30年代大萧条——的对策产生的。它包括政策、实践和政策三个方面。首先，政策构成了对一些资本，尤其是金融资本的某些行为，既包括国内行为也包括国外行为的特殊限制。其次，实践主要体现在刺激经济的宏观经济干预政策，包括货币政策和财政政策。最后，制度构成了某些劳动政策和福利政策。作为对这些政策进行否定的新自由主义的诞生，是持续几十年的一个长期的过程。

新自由主义是资本主义的一次重组。二战后新自由主义诞生后的一场重大运动就是对普遍存在的资本管制的大规模取消以及重现了“全球金融”的情景。美国银行不断增长的贷款，在其已达到国际收支赤字顶峰时形成的国际收支问题。随着国外美元持有数量的上升，1960年10月发生了第一次美元挤兑，美国被迫提高利率来吸引国际资本。随着美国连续几年的国际收支的持续不乐观，1963年开始美国实行资本管制。而随着布雷顿森林体系的崩潰，以及1973年的通货膨胀危机，美国宣布将在1974年终结所有资本管制，这才保证了美国继续运作其赤字的能力。

新自由主义在美国的实践还表现在国内金融资本限制的减少。政府对金融资本的管制有四种基本方法：欺诈，信息披露，保护投资者资产以及竞争。最后一种管制方式受到了新自由主义强烈的攻击。而对竞争的限制主要体现在“Q条款”这一管制方式上，即将金融企业与非金融企业相分离，将商业银行与投资银行相分离，以及对所设立分支机构的限制。

新自由主义在美国的实践体现在财政与货币政策上。新自由主义发现，建立一个“自由市场”制度并对货币价值进行保值，是资本积累的关键。新自由主义关于货币政策的基本理论由此发展而来。政府支出应该仅仅针对市场所达不到的部分，相应地政府征税也应该偏向于这些方面。新自由主义的财政政策却也并未给宏观经济学提供发挥余地。

美国的新自由主义实践还体现在劳工政策及福利政策上。新自由主义思想的基本变化是对利润和资本积累关键问题的解答。新自由主义认为企业利润的关键是削减成本，而不是生产的规模的增长。这可以通过提高机械化程度和管理水平来达到，但也包括降低劳工报酬或加大劳动强度。从70年代起，特別是新自由主义的地位得到巩固之后，有政府政策支持的资本，引进了大量的策略和实践，目的就是削减甚至绝对减少工人的实际工资与福利的增长。

英同的新自由主义实践

1979年5月，玛格丽特.撒切尔领导的保守党政府在大选中获胜，从而取代了1974-1979年的工党政府，这也是英国政治经济政策的一个重要转折点。自此之后，新自由主义获得了全面的推进。而英国的新自由主义的实践将从以下几方面来探讨：私有化、产业政策、不平等以及宏观经济政策。

私有化：新自由主义主要体现在市场作用优于政府，私有权优于公有和社会所有。私有化主要采取的方案有直接出售公有资产或者在私人融资计划（即PFI，而它又是公私合营PPP的一部分）推动下更为渐进的私有化。私有化进程也是由多方面因素所推动的，而私有化作为一项政策符合国家多个目标。推动私有化进程的因素包括：限制政府对于工业的干预；提高私有化企业和公共部门的效率；通过出售公共资产所得，减少公共部门借款需求；削减工会在公共部门工资谈判中的权力；通过推动小额股票出售，扩大股东范围；鼓励员工持股并获得政治利益等。

1997年之后工党执政期间，私人融资计划（PFI）是一种盛行的私有化方式。这是私人领域向公共领域提供商品和服务的典型例证。PFI成为一种渐进私有化的方式，由此，公共服务慢慢由私人部门来提供了。

产业政策：新自由主义主张的核心部分就是坚持私人市场高于其他经济组织形式。这就要求取消妨碍市场运转的一系列障碍，尤其要取消限制进入市场或产业的一系列管制措施。新自由主义反对政府对产业的干预，提倡市场和竞争。这在政策方面表现为从战后到1979年，保守党和工党政府在不同程度上实行的产业政策退却。

宏观经济政策：在1979年之前，英国的宏观经济政策首先体现在财政政策上。宏观经济政策的目标为创造充分就业、低通货膨胀、可持续发展及国际收支平衡。在70年代.由于长期通货膨胀导致财政政策的让位、货币政策地位上升，而1980年“中期金融战略”的出台，通过货币政策来控制通货膨胀。货币主义者提出了一条相对容易的降低通货膨胀的途径：降低货币存量的增长率。对于货币政策的重视，关注重心从满足充分就业到转向通货膨胀。这种状况也一直持续到之后新工党政府执政时期。

不平等：自20世纪70年代后期以来，不平等现象在英国日益严重，并且不平等现象恶化的大部分都发生在撒切尔时代（1979-1990年）。在家庭方面，10%的最高收入家庭所占的份额，从1979年的20.4%增加到1990年的26.0%、2002年的27.8%，而最低收入家庭所占份额从1979年的4.2%下降到1990年的2.9%、2002年的2.7%。在个人收入方面以及国民收入方面的不平等指数也在增加。

撒切尔夫人时代及之后的新自由主义议程，是造成这些不平等现象恶化的主导者。撒切尔政府尤其对社会保障体系做了重要改革，比如说，它以养老金与物价的挂钩取代养老金与收入的挂钩，而这一改变的必然结果造成养老金的下降。税收体制从直接税收向间接税收的转变，特别是累进税率的显著削减也对不平等的恶化发挥了重要影响，以及对于工会力量的打击也成为进一步的影响不平等的因素。

新自由主义理论目前逐渐演变成为了世界上占主要地位的学说。它以弗里德里希-冯-哈耶克和他的学生如米尔顿·弗里德曼作为开端，新自由主义者和他们的基金资助者组成了一个强大的国际网络，成立了基金会、学会、研究中心、出版社等，不遗余力地来包装和美化新自由主义者的学说。

西方发达国家的新自由主义可与“美国模式”相对应，其特点包括私有化、削减社会福利，缩小政府，减少对金融市场的控制，金融自由化，金融深化，反对金融抑制，开放资本市场等等。在国际经济政策方面有著名的“华盛顿共识”，迅速私有化、市场化、自由化战略，除此之外，还特别提倡发展中国家为经济稳定而削减政府开支，主张金融和贸易的自由化，向外国商业开放，减少对穷人的资助，减少社会福利，以及促进出口引导的经济增长。

新自由主义创造了一种新的资本运作方式，使得资本统治劳动，中心统治边缘。这有利于资本主义国家作为中心统治边缘国家，资本与劳动之间更加有利于资本，市场和政府之间更加有利于市场。处于中心地位的发达国家和地区有利于统治不发达的国家和地区，而发达国家中获利较大的则是美国，美国的资本关系中金融资本处于有利地位，有利于中心发达国家、资本、市场获得其他国家以及劳动、政府向他们转移的资源。

新自由主义在当下世界仍旧具有较盛势头，其霸权地位十分突出。它维护了自由市场的地位，以及对政府失灵弊端的提出有助于改进市场效率，对于金融作用的强调也一定程度上促进了现代经济，提倡自由化、全球化顺应了人类现代化的历史潮流。但是，新自由主义在理论上对于当代人类话语权的具有过多的垄断，同时也涉及到价值观、信念、利益乃至人类自由平等问题。其理论过于独断，建立在市场理性精神基础上，且它在理论上无法自洽，如漠视劳工权益，忽视平等、限制民主等，同时，在实践中，如金融监管层面也暴露出许多问题，而这些问题也有待于观察处理。