“一带一路”视野下我国技术标准体系的构建

李璐

摘 要：标准无处不在，无时不有，世界上80%的贸易量都要受到技术标准的影响。近几年来，技术标准已成为发达国家在国际贸易中用来限制发展中国家商品出口的“正当”的贸易保护的有效措施，因此我国出口产品进入发达国家屡遭技术标准壁垒的限制，严重影响我国的出口贸易。发达国家针对进口产品采取了高技术高标准来限制进口，但是我国在对于技术标准的一系列规制上还存在一定缺陷，从而导致出口产品不能满足发达国家在进口产品上的技术质量标准。而现如今我国又大力推进“一带一路”经济建设，促进我国越来越多的产品“走出国门”，但是西方发达国家所制定的技术标准又会极大程度上严重影响我国产品的出口，所以构建我国技术标准体系就愈发的重要，具有一定的现实意义。

关键词：技术标准体系 “一带一路” 欧盟技术标准体系

随着经济全球化进程的加快，国际贸易受到技术标准的制约仿佛进入到了一个新的阶段，西方发达国家也愈加倾向于用技术标准来限制进口贸易，所以将设置较高的技术标准以及争取设定国际标准的主导权也成为了各个国家进行贸易竞争的最高目标。而自从我国加入WTO以来，伴随着出口量的增长，于是各国针对我国的贸易保护也逐渐增多，对于我国出口的产品都一致采取了“高标准、严要求”的做法，苛刻地将标准进行分类。所以也一定程度上导致技术标准成了各个国家进行国际贸易活动的质量和国际竞争力的重要表现，以至于使得技术标准成為了国际贸易中阻止进口的非关税壁垒的主要形式之一。

然而，与西方发达国家在技术标准竞争中的咄咄逼人之势相比，我国参与技术标准的意识和竞争能力虽然在不断提升，但是仍然处于“弱势”地位。目前，西方发达国家根据自己所具有的先进科学技术的优势，制定了大量的技术标准。现在我国政府着力推进“一带一路”经济建设，为我国企业走出去提供了广阔的平台。但是海外市场存在着较多的风险，在复杂多变的国家贸易中，如何使我国出口产品适应国际竞争的需要，规避严苛的技术标准，有效应对各国的贸易壁垒，构建完备的技术标准体系就成为了当下我国推进“一带一路”经济建设所面临的紧迫课题。

一、技术标准概念的厘清

“标准是国际贸易的基石”。标准是对于产品结构、规格、质量和检验方法的一种技术要求。

（一）技术标准与技术法规

在《TBT协定》中标准的定义是：“经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。”

国际标准化组织ISO/IEC指南2（1996版）给出的标准定义是：“为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。同时还注明：标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。”

因此，我们就不难看出国际标准化组织中对标准的定义不仅是具有强制性，也是具有自愿性。国际标准化团体制定的标准是基于各国协商一致而建立的，于是这样就赋予了技术标准不仅满足服务于贸易需要的特点，还使技术标准具有了法律上的严密性特征。但是《TBT协定》中所界定的标准仅为非强制性的。

而在《TBT协定》中技术法规的定义则是指强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。同时《TBT协定》还要求，各成员应尽可能根据产品的性能，而不是根据设计或描述来制定技术规则。如果有关国际标准已经存在，成员方应当采用这些标准或其中的相关部分，使之作为技术法规的基础部分，除非是因为一些基本的气候、地理、基本技术问题等原因，成员方采用这些标准或其中的相关部分无法达到合法目标。

根据《TBT协定》，对标准是直接的定义为自愿性文件，而对技术法规则是直接定义为强制性文件，所以笔者认为这就是对于技术标准和技术法规的本质区别。而随着全球经济化的不断发展，技术标准体现在贸易中的作用逐渐增大，于是笔者认为《TBT协定》的标准涵义正是为了满足这一需求而产生的。

（二）我国对技术标准的界定

我国GB/T20000.1-2002《标准化工作指南第一部分：标准化和相关活动的通用词汇》中对标准的定义：为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。①

自从我国入世以后，根据加入的《中华人民共和国加入议定书》的第13条第2款中的规定：“中国应自加入时起，使所有的技术法规、标准和合格评定程序符合《TBT协定》的相关规定。”但是，在实践中学术界又发生了对于标准的划分的热烈探讨，也同时对我国是否存在技术法规的问题进行深究，同时争论的焦点在于强制性标准是否是技术法规。在此笔者认同强制性标准其实就是技术法规的观点，因为《TBT协定》中对技术法规的定义也符合强制性标准的界定，笔者认为强制性标准在制定目的上以及在其作用上也与技术标准在这几方面上有大概的一致性。而目前，我国所界定的标准的概念，不仅包含了强制性的标准，也包含了自愿性的标准，而强制性标准在一定程度上同样具有技术法规所包含的作用。所以本文在后面的行文过程中所讲的技术标准就是采取的我国现目前所采取的界定标准。

二、欧盟技术标准体系的概述

欧盟是最先在国际贸易中运用技术标准来限制进口的地区，也是设置技术标准壁垒最多的贸易地区，因为欧盟地区迫切需要用协调各国的技术标准来实现统一大市场的商品流通。从中欧贸易来看，技术标准壁垒早已成为了阻碍我国出口产品进入欧盟市场的最主要的障碍，从而导致我国出口经济直接损失已超过了总额的三分之一。

（一）欧盟技术标准体系形成的历史过程

20 世纪 50 年代初期，当时的欧盟是全球最早进行技术标准工作的地区，最开始时是通过统一的联盟标准来消除标准化所形成的贸易壁垒，其六个创始国皆已形成各自的国家技术标准体系，同时第一次提出在国际贸易中设立限制技术标准壁垒的相关规则。②而在80年代的时候，欧盟的相关管理体制不断完善，所以欧盟在实行贸易进口管制时对欧盟区域外的其他国家的出口产品制定严格的技术标准壁垒，对进口产品技术标准不断提高，发布了《关于技术协调和标准化的新办法》，于是导致其他国家的产品进入欧盟市场也越发的困难。1999年的时候，欧盟提出了《欧洲标准化的作用》的报告。总之，技术标准壁垒在欧盟地区的产生有着其特定的背景条件。

欧盟所建立的技术标准体系最主要的是通过颁布指令的方式来发布，然后在欧洲委员会一致通过基础上由标准化组织批准施行的。凡是只要是符合欧盟标准的产品就可以在欧盟市场流通，但是对于是否采取欧盟标准都是自愿的。虽然对于技术标准的选择是否采取是自愿性的，但是由于技术法规与技术标准联系紧密，因此出口产品想要进入欧盟市场，那么首要条件就是必须符合欧盟标准。

（二）欧盟技术标准体系的特点

在建成欧盟统一的标准化体系过程中，先后发布了一系列的法规，鼓励并支持欧盟技术一体化进程的不断发展，使得欧盟标准化在欧洲经济活动及对外贸易中的作用日益加强，它所具有的特点如下：

1.覆盖面广

欧盟颁布的技术标准不管是从数量上看，还是从所涉及的范围上看，都是十分广泛的，几乎包括了所有产业，每个行业中都有一定的延伸。

2.双重标准严重

欧盟技术标准体系中存在一些有利于欧盟地区所采用的技术标准，也是就是说他们在构建技术标准体系时制定了针对我国等发展中国家进口产品的技术标准。笔者认为之所以这么做的原因，可能是由于包括我国在内的发展中国家在科学技术水平方面相对落后，导致在与欧盟的国际贸易往来的技术标准上存在着相当大的差距，从而抑制产品向欧盟地区的进口。

3.具有严格的程序性

欧盟在构建技术标准体系的同时规定了较为繁琐、严苛的认证许可制度以及检验程序。例如中国向欧盟出口的茶叶，欧盟对于茶叶的进口检疫标准随着技术的发展而变得越来越苛刻，逐渐增加对茶叶禁止使用的农药种类，并且也提升了对原有农药的标准。

（三）欧盟技术标准对中国出口欧盟贸易的影响

随着我国入世以来，我国贸易正以空前的速度发展，欧盟也是我国最重要的国际贸易之一。目前欧盟是我国第一贸易伙伴、第一大出口市场等，在我国对外进行国际贸易中具有重要的地位，但是随着贸易摩擦的不断发生，欧盟对于我国的出口产品也不断采取了技术标准壁垒，也对我国开展对外贸易造成了较大的阻碍。欧盟要求中国接受欧盟的制度标准和立法要求，旨在贯彻其价值理念和原则，这使欧盟在中欧贸易关系中处于相对主导的地位，增加了中国厂商进入欧盟与世界市场的难度和风险。

在市场竞争力方面，欧盟技术标准壁垒对我国也产生了巨大影响。对于我国企业欧盟大多数是采取满足该地区技术标准的要求来阻碍我国产品的进入，导致我国企业为了取得欧盟地区的认证，不得不对生产投入更多的人力物力，甚至交付外国机构较高的认证费用，从而使企业产品的成本提高，使我国企业原本所具有的价格优势不复存在。

三、我国构建技术标准体系的必要性

技术性贸易壁垒中的标准大都是为保护本国消费者利益而被各国提出并采用的，并且其所有的提高产品质量的特征也使得技术标准得到广泛适用。然而，不过随着世界多边贸易体制的建立，关税大幅度削减，而且科学技术和互联网的快速发展，发达国家同发展中国家科技水平的差距愈来愈大，所以发达国家对于发展中国家在国际贸易中所采取的成本威胁时，便开始从技术标准壁垒入手阻碍发展中国家的商品进入，于是技术标准因此成为了非关税壁垒。所以依托“一带一路”经济发展战略，为国内企业进军海外市场提供了良好的机遇，但也同时受到了国外发达国家技术标准的影响，于是健全技术标准体系就具有较大的现实意思。

（一）我国屡遭技术标准壁垒的现状

标准的高低，其实进一步而言就是世界各国的国力和科技水准的较量。近年来，我国出口产品进入发达国家屡遭技术标准壁垒的限制，在较大程度上严重影响了我国的出口贸易，这也更大程度上使中国看到了技术标准的重要性，于是在发展“一带一路”经济时，国家领导人大力倡导建立技术标准体系。

目前，我国已经制定了20906项的国家标准，但是有接近一半的国际标准我国却没有。在入世时我国对技术标准做出了承诺后，虽说国际电工委员会、国际标准化组织以及国际电信联盟的国际标准和其他标准涌进国内，导致中国企业被迫性的与国际标准接轨，但是这种认识的缓慢性导致我国在技术标准上已经处于落后的劣势，而这种落后也成为了制约中国企业缓慢发展和出口受阻的主要因素之一，特别是一些国家和企业利用技术标准对中国企业设立各种壁垒。

（二）我国屡遭技术标准壁垒的原因

1.技术标准体系混乱

我国标准大多分为国家标准、地方标准、专业标准以及企业标准，虽然标准数目较多，但是水平却不高，于是使得企业出口受阻，难以达到发达国家的相应要求，同时也不利于对我国产品质量进行一种规范的监督。笔者认为标准体系的混乱不仅是我国屡遭技术性贸易壁垒的内部重要原因，其实间接还是使发达国家“有机可乘”的外部原因。③

2.技术标准人才缺乏

我国屡遭技术性贸易壁垒，其重要的原因不仅仅是技术上的落后，还在于我国缺乏技术标准方面的相关人才，以致于我国参与国际标准化制定活动的次数较少。同时，我国在提升技术标准的过程中，在建设技术标准体系的进程中逐渐发现，我国在技术标准上的专业人才过于缺乏，同时导致技术标准理论研究具有滞后性。

3.技术标准重视不高

我国目前缺乏技术标准体系，缺乏标准研制体系的人才等，于是技術标准在我国难以发挥其自身的优势作用。虽然我国现在对知识产权保护的呼声越来越高，但是在这些呼声中，却少有人提及技术标准的问题，于是也缺乏在技术标准的理论研究。同时，在企业方面也同样对技术标准缺乏重视。我国企业对于制定技术标准的参与度不够，于是我国制定技术标准时强制性标准的数量超过了自愿性标准的，以致于不利于企业的发展

四、构建我国技术标准体系的对策

改革开放以来，我国一直都在推动技术的不断进步、提高企业的竞争能力、促进国际贸易的持续发展。虽然我国标准化的工作的得到了长期的发展，但是我国的技术标准基础仍然薄弱，与发达国家的技术标准存在较大的差距，所以在出口时容易遭遇各种技术壁垒。面对严峻的国际国内形势，加快我国技术标准体系的构建已经成为了一项十分紧迫的任务。

（一）构建技术标准体系，积极参加国际标准的制定

《TBT协定》要求在一切需要技術标准的地方，如已有相关的国际标准存在，各成员均应首先采用国际标准。但是目前国际上所普遍认同、采纳的技术标准都是来自于发达国家所致制定的或者是发达国家所主导制定的，这显然不利于包括中国在内的广大发展中国家。笔者认为这原因可能是因为这些发达国家经济比较发达往往制定的标准也比较高，而这些标准通常又以保护环境和人类健康而被WTO所接受。所以，我国在构建技术标准体系的同时，应该参与国际标准的制定、修订等活动，增强我国的国际标准制定话语权。

（二）构建技术标准体系，重视培养技术标准方面人才

国家政府应当积极引导企业实施标准化人才培养，加强对标准化从业人员的培养，从而可以使我国标准化制定的高端人才进入国际标准组织中。同时对现有的科技人员标准化知识的培训，充分发挥技术标准在科研、开发、设计等方面的作用，促进标准化与科研、产业化的互动，从而更好的构建技术标准体系。

五、展望

随着技术标准壁垒的复杂和普遍，国际标准化的趋势将会继续，而贸易保护主义也会在许多国家的贸易政策中依然存在，并且多了很多合法性的外衣。欧盟的技术标准体系有不少做法值得我们更加深入的了解、熟悉以及借鉴。所以我国构建一个完备的技术标准体系，不仅仅是为了消除技术标准壁垒，实现国际贸易的更好发展，还是为了我国企业更好地生产出保障人民生命健康和安全的产品，从而维护国家安全。希望通过本文的分析与建议，能够引起学界对技术标准壁垒的重视，在“一带一路”经济战略下充分利用技术标准发展我国的民族产业。

注释

① 白殿一.第二讲：标准化基础知识[J].中国标准化，2007（2）：75.

② 翁国民.技术性贸易壁垒址应对方案研究[J].经济科学出版社，2008：51.

③ 许军珂.国际贸易法专题研究——WTO框架下国际贸易法的新发展[J].中国法制出版社，200：246-248.

参考文献

[1] 麦绿波.标准化原理的评论[J].中国标准化，2011，6.

[2] 任涛.WTO框架之下构建我国技术法规和标准体系的思考[J].行政与法，2011，9.

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[4] 左文君.涉TBT协定案件关于技术法规的裁决标准及其影响[J].江西社会科学，2015，1.

[5] 董静然.TBT协定中标准与技术法规区分的法律问题探析[J].国际经贸探索，2017，6.

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[8] Nuno Pires de Carvalho.Technical Standards，Intellectual Property，and Competition - A Holistic View[J].Journal of Law & Policy，2015，3.