美国宪法成因考

陈红权

摘 要： 美国宪法的发展大致历经英属殖民地时期、独立战争时期、联邦宪法时期与制定权利法案几大阶段，最终趋于成熟稳定，是世界历史上首一成文宪法，更是人类宪政史的杰出代表作。

关键词：独立宣言 联邦宪法 人权法案

北美在英国殖民时期，制定了系列基本法律法规，实施了很长一段时间，这些规则成为美国宪法制定的历史渊源。

一、英属殖民地时期

英属殖民地时期制定的法律法规，最为著名当属《五月花号》公约。《五月花号》公约，不仅涉及宗教事宜，还涉及殖民地政治安排，它不仅是清教徒的自治公约，而且是普利茅斯殖民地的基本法规，一直施行了71年，直到它并入马萨诸塞为止。公约包括萌芽形式的人民主权思想，其国家契约说的理论，在美洲第一次见之于文书。

二、独立战争时期

英法战争结束后，英国取得胜利，但为此付出惨重代价，政府财政收紧，随即向殖民地开征印花税、糖税各种赋税，北美人民为脱离英国残暴的殖民统治，制定《独立宣言》。

（一）《独立宣言》制定的思想基础

1.天赋人权思想

独立战争爆发前，北美人民为独立战争做了充分的舆论准备。首先是潘恩的《常识》，该篇小册子，是潘恩到达北美投入独立革命运动后发表的第一篇政论，他站在资产阶级革命的立场上，提出北美殖民地必须对英国宣布独立，建立共和政体。

接着是1776年7月4日制定的《独立宣言》，主要由杰斐逊起草完成。杰斐逊深受洛克思想的影响。洛克在《政府论》中提出，人与生俱来具有生命权、自由权、财产权的思想，并率先提出天赋人权的思想。杰斐逊在此基础上，主张公民具有生命权、自由权、追求幸福的权利。他认为财产是不平等的，但每个人都有追求幸福的权利，据此他把财产权改为追求幸福权，追求幸福也成为美国梦的思想核心。

2.社会契约思想

杰斐逊也受霍布斯、卢梭思想的影响。首先杰斐逊认为社会的管理需要国家机构，正如霍布斯在《利维坦》中所述，“每个人有权利，但权利没有限制，会发生一切人对一切人的战争”，所以，为避免此种现象的发生，导致社会混乱无序，有必要设置国家机构进行管理，对公民的权利加以适当的限制。抑有进者，国家公权力有对外扩张的的天然属性，难免造成公权力的滥用，侵犯公民私权利，因此需要对公权力进行限制。正如卢梭在《社会契约论》中提到，“国家政府的权力来源于每个公民的让渡，当政府肆意行使权力侵犯公民的时候，公民有权利反抗”。

杰斐逊根据社会契约论的思想认为，人生而平等，被造物主赋予不可剥夺的权利，即生命权、自由权、追求幸福的权利，为保障这些权利，所以才成立政府，政府的权力源于被统治者的同意，如果政府损害这些权利，人民有权废除它，建立新政府。

（二）《独立宣言》的内容

《独立宣言》的内容大致可分为三个方面。首先，它提出一个重要的原则：政治结合是可解散而又可重新缔结的。接着，主张上帝造人时，他们造得平等，每个人都具有同样的某些不可分割的权利，即生命权、自由权、与追求幸福的权利。为确保这些权利，人民可以组织政府，也可解散政府，另组一个新政府。最后指出英国在北美倒行逆施的罪行，号召人们反抗殖民残暴统治。

（三）《独立宣言》的意义

《独立宣言》标志着新国家的诞生，其宣告了美国的独立，揭开了独立战争的序幕，奠定了宪法基础，虽不是宪法，但却是第一部宪法性文件。

三、联邦宪法时期

独立战争之后，北美十三州秩序混乱，自立门户、各自为政，与英属殖民时期无异，亟待重建。

（一）联邦宪法的制定背景

由于深受“小政府，大社会”思想的影响，美国曾经试图建立邦联体制，一度还制定了《邦联条款》，但在邦联制度尝试过程中，十三州之间相互征税，比如港口税，相比英国殖民时期，更为糟糕。因此，急需构建一个强有力的联邦体制，结束纷乱无序的局面。当时在联邦党人与反联邦党人之间发生了激烈论战，最终前者取得胜利，建立一个强有力的中央集权政府，当然各州权力也相对较大，相对独立。

（二）联邦宪法的内容

1787年费城制宪会议的召开，制定了《联邦宪法》，于1789年生效，主要起草人是以麦迪逊核心的55位代表，麦迪逊因此被称为“宪法之父”，其长期深研历史、法律、政治、经济。

《联邦宪法》包括序言和七条正式条文，全文不过7000字。序言極为简单，申诉立国原则。宪法第一条规定了立法权，立法权授予国会，国会由众议院和参议院组成。第二条规定了行政权，行政权属于总统，集于一人之身，总统是行政首长，经参议院同意有权任命高级官吏和缔结条约之权。第三条规定了司法权，司法权属于联邦法院。第四条规定了各州相互关系义务，美国各州的人口、面积、相差悬殊，但在联邦体制下，各州不分大小，强弱，在法律面前一律平等。第五条规定了修宪办法是制定修正案，经国会两院议员三分之二多数，或者国会根据全国三分之二州议会的要求召集的制宪会议提出，最后由全国四分之三州议会，或者全国四分之三制宪会议批准通过。第六条强调了宪法是全国最高法律效力权力所在。第七条规定此宪法经四分之三州议会（9州制宪会议）批准后生效。最后由华盛顿及各州代表签署。

（三）联邦宪法的原则

美国宪法的首要任务是确权，确定一个权力，其次才是进行分权制衡。雅典的民主，没有分权制衡，都是由公民大会决定，美国希冀建立罗马共和时期的民主，希望各机构制衡。

1.分权原则

（1）立法权由联邦国会行使。包括参议院和众议院，参议院由100名议员组成，按照平等原则在各州进行选拔，任期6年，每两年改选三分之一，进行逐步改选，平均六年全部改选，防止人事更新造成机构运作的停滞。众议院按照比例原则在各州进行选拔，由435名议员组成，更具有民主代表性。参议院成立之初，名额是由推举产生，为避免民主狂热思潮，摧毁政治，避免“苏格拉底之死”重现，要有一个稳定审慎的机构进行把控，参议院就是起到这样一个作用，相当于英国的上议院。联邦国会的职权在于制定法律，批准官员任命，弹劾官员等。

（2）行政权由联邦总统行使。他是国家元首，也是政府首脑、军队统帅，由一人担任，任期四年。美国总统与英国政府首脑不同，前者由民选直接产生，不依附议会，后者由议会制产生，议会制中多数党的党魁为内阁首相，比较而言，前者的权力更大。美国总统选举是直接选举与间接选举的综合体现，采用选举人票，即俗称的“赢者通吃”。美国总统开始对总统任期限制没有规定，是由华盛顿开创的两届连任惯例，直到罗斯福连任四届后，才修改宪法，届权限制为两届。美国总统的职权有签署法律，对抗国会的立法权，任命官员，组织自己的内阁，领导政府、军事、外交。

（3）司法权由联邦最高法院行使。联邦最高法院是最高审判机关，由九名大法官组成，采用终身制，由总统进行任命。在司法领域最为著名的是馬歇尔大法官，其通过“马伯里诉麦迪逊”一案，开创的违宪审查制度，提高了联邦最高法院的地位，至此以后，联邦最高法院可以通过个案审查和司法判决的形式，对与宪法冲突的联邦法律、州宪法、州法律进行审查。司法审查权在宪法中没有明文规定，是马歇尔法官为联邦法院赢得的一项政治权力，在之后的不断司法实践中形成，得到广大美国公民的认可。

分权原则总的来说，分为横向分权与纵向分权。横向分权即立法、行政、司法三大领域的分权，比如众议院制定的法律要参议院通过，参议院制定的法律，要众议院通过，最后再由总统签署。纵向分权即联邦与各州之间的权力分配。联邦的权力采取列举主义，各州的权力采取保留主义，除联邦列举的各项权力之外，剩余的诸项权力由各州保留行使。司法审查保持了立法、行政、司法三权的平衡。

2.制衡原则

分权的目的是制衡，权力之间不止要制约，还要平衡。美国国父们认为，不管是少数人还是多数人的权力，都可能腐败。包括国会也有腐败的可能性，比如雅典的民主就是多数人的权利滥用，“苏格拉底之殇”就是例证。所以他们认为唯有通过权力制约权力，以野心对抗野心，防止权力膨胀，进行制衡才是可靠的，因为任何权力都会腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。

1.国会与总统之间的制衡

国会可以对总统进行弹劾，对总统的人事任命进行否决，还有对总统的预算进行审批等权力。反之总统可对国会的法案进行否决，但是参众两院都以三分之二多数票再行通过，可推翻总统的法案否决权，但这比较困难，除非总统所在党在国会已经崩盘，或失去其所在党的支持。

2.总统与法院之间的制衡

总统可对联邦最高法院的大法官进行提名，进行任命。反之，联邦最高法院可对总统签署的各项法案进行司法审查。

3.国会与法院之间的制衡

国会可对联邦最高法院的法官任命进行否决，还有编制制定权、弹劾权。反之，联邦最高法院可对国会通过的法律进行司法审查。

四、人权法案时期

美国宪法传承了英国普通法的，认为权利不是主要的，至少不需要写进宪法，权利是与生俱来的，认为程序优于实体，最好规定权利的救济程序。之后由于法国资产阶级革命的影响，在人民群众的不断努力下，，以及杰斐逊为首的资产阶级民主派的要求下，1787年通过了宪法前十条修正案，即权利法案。其是联邦党人与反联邦党人斗争的结果。

人权法案第一条、第二条规定了政治自由，列举了言论、出版、集会、请愿的自由与持有和携带武器的自由。第三条至第八条规定了诉讼权利和宪法保护，详细规定了正当程序原则、不得自证其罪原则、刑事与民事案件的陪审团。陪审团有众多弊端，但其仍存在的原因在于其不仅是司法权力，更是一项政治权力，不能完全确认法官、政府是公平正义的。第九条、第十条规定了保留原则，宪法未列明的权利由人民保留，未授予联邦的权力，由各州保留。

美国宪法体现了三权分立的原则，是人类智慧的结晶。只要文明社会还存在，其理念对国家政治制度的构建，都有一定的鉴戒意义。

参考文献

[1] 汉密尔顿.麦迪逊，杰伊.联邦党人文集[C].中国青年出版社，2014.

[2] 李昌道.美国宪法史稿[M].法律出版社，1986.

[3] 汉密尔顿.美国宪法原理[M].中国法制出版社，2005.

[4] 卢梭.社会契约论[M].浙江文艺出版社，2016.

[5] 洛克.政府论[M].陕西人民出版社.

[6] 霍布斯.利维坦[M].商务印书馆，1985.

[7] 潘恩.常识[M].上海译文出版社，2015.