勇敢者的游戏

4月17日，美国宣布了对中兴的出口禁令，我们应该如何看待这起事件？

时间回到了一个多月前，3月23日是个星期五，这一天中国时间的凌晨，美国总统特朗普签署了301调查备忘录，计划对中国价值500亿美元的进口商品征收关税，结果消息传来，中国股市恐惧性大跌。

“基本上按照比较坏的情况打算，影响也就是0.1%左右，不会影响中国经济增长大局。再强调一次，中国经济是否增长，不是取决于美国人买不买我们的东西，而是取决于作为中国老百姓的我们买不买东西。

北京时间4月17日凌晨，也就是美国时间4月16日，美国商务部宣布，将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术。这个消息传来，又对中国股市造成了影响，不过当天的中国股市显然要冷静很多了，只下跌了1.41%，还不如3月23日的贸易战当天的跌幅。毕竟和500亿美元的贸易战比起来，只是制裁中兴。

不过我关注的几个国内各行业的龙头企业，一家跌了6.77%，中间一度跌停，一家下跌了7.43%，中兴停牌我可以理解，你们跟着跌是什么意思呢？吓得我又赶紧买入为国接盘了。

另外几家半导体的也入了些，美国人欺负我们半导体不行，那我就偏要支持国产半导体的股票，今天一看，涨势喜人，感觉很快乐。

我买他们的原因很简单，这些企业都是中国各个行业的最强者，是中国产业升级的最核心最强大的力量，要是这些企业都失败了，那我们还做什么大国梦？就像中国游泳队没了孙杨，中国跨栏没了刘翔，中国篮球没了姚明，实力就大打折扣了。换句话说，你如果看好中国重回世界巅峰，那么具体到各行各业，这些行业最强的企业一定会起来，否则无法支撑中国复兴的历史潮流。既然认为中国一定会复兴，那么就一定会有一大批科技企业崛起。

作为一个普通中国人，我如何参与这个大时代？除了埋头苦干工作，总觉得还差点什么，我的方式就是不断的迈入中国各行各业最强企业的股票，具体的说是中国做的不好的行业的龙头企业的股票，我看好他们进行国产化替代，他们要是替代不了进口，那么中国就不要谈什么复兴。

我们该如何看待美国制裁中兴事件？我们知道几个事实就可以了。

一、激活令是可以和解的，还是可以谈的

这已经不是中兴第一次遭遇此事件。

2016年中国时间3月7日，美国政府以中兴向伊朗出口为由，宣布对中兴进行了出口管制，什么是出口管制呢？也就是美国供应商在向中兴出口任何货物之前，必须先获得一份美国商务部出具的出口许可，当然这个出口许可获取的时间长短先不说，而且很有可能被拒。这个事实上让中兴的供应链大大受损。中国政府为此还专门派出谈判小组和中兴一起到美国谈判。

当然了，中兴通讯表示“积极配合美国所有相关机构的调查”。毕竟美利坚掐着自己脖子。到2016年3月24日在中国政府和中兴企业的努力之下，美国商务部宣布给予中兴及负责中兴采购的公司中兴康讯临时许可，中兴得以进口生产所必需的零部件。但临时许可只是到2016年6月30日，依然充满了不确定性。

在后续谈判中，美国方面两次延长了临时许可，一直到2017年3月7日，中兴宣布，公司已经与美国政府就美国政府出口管制调查案件达成和解。

中兴通讯与美国财政部海外资产控制办公室的协议签署生效，与美国司法部的协议在美国德州北区法院批准后生效。法院批准后，美国商务部工业与安全局（简称BIS）签发其与中兴通讯和解命令。

4月17日针对美国商务部的禁令，我国商务部是这么说的：“中方注意到美国商务部宣布对中兴公司采取出口管制的措施。中方一贯要求中国企业在海外经营过程中，遵守东道国的法律政策，合法合规开展经营。中兴公司与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作，为美国贡献了数以万计的就业岗位。

希望美方依法依规，妥善处理，并为企业创造公正、公平、稳定的法律和政策环境。商务部将密切关注事态进展，随时准备采取必要措施，维护中国企业的合法权益。”中方说的很清楚，对美方还是抱有“希望”，同时“密切关注事态进展”，同时最后不忘威胁一句，你禁止出口搞个几天还可以，别搞久了，见好就收，否则我们也要采取必要措施的。

中兴的声明是这样的：“中兴通讯已获悉美国商务部对公司激活拒绝令。公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对”同时内部信是这样的（节选）：

“公司全体同事：4月16日，美国商务部对公司激活了拒绝令。公司高度重视，第一时间成立了危机应对工作组。当前，公司各个领域都在分析并制定应对举措，全力以赴、直面危机。在这样艰难的时刻，我们需要八万中兴人共同的力量。”

也就是说，不只是2016年的案例說明了出口禁令是可以撤销和和解，而且今天不管是中国商务部的回应，还是中兴通讯的反应，都说明了这一点，那就是存在和解的可能性。

二、这是一起中兴给员工发2016年度奖金导致的制裁

美国商务部本次并没有指责中兴继续出口产品给伊朗和朝鲜，不要和2016年的出口伊朗和朝鲜事件搞混。

中兴于2016年11月、2017年7月向美国政府提交的两封信中称，公司已经或即将对此前认定违规的39名员工进行了处分。

2018年2月，美国商务部工业和安全局要求中兴通讯提供阶段性报告，要求提供向美国政府提交的两封信中提到的所有员工的职位，权责，工资和奖金信息。

根据美方展开的调查，最终“中兴通讯承认，直到被要求阶段性报告一个月之后，中兴并没有对员工开出处分信函，而且除了一名员工之外，所有相关员工都拿到了2016年的奖金。”

2018年3月13日，美国商务部工业和安全局发函告知中兴通讯，由于违反了和解协议中的待定条款，对中兴的待定制裁会生效。信函中给予了中兴通讯回应的机会，中兴于2018年3月16日作出了回应。

美国商务部执行秘书长Richard R. Majauskas评估了中兴通讯的回应，加上根据美国商务部跨年调查期间中兴通讯对美国政府的应对，他认为中兴进行了欺骗之举，做出虚假陈述，还重复违反美国法律。最终，Majauskas签署了对中兴实施禁令的文件。”

简单的说，这是一起“给员工发奖金导致的制裁”。

现在网上很多言论都在说中兴是如何如何蠢，什么出口的文件还有各级领导签字，什么把伊朗的名字改成卡塔尔，如何如何很容易就让美国人抓到了卖东西到伊朗的把柄，网上还流传着各种中兴如何应对出口伊朗合规事件的内部文档，这些文档都是2016年事件的，和现在的这起制裁没有关系。其实这是把2016年的制裁事件和现在的制裁事件搞混了，是把两年以前的事情拿到现在来说。

不过即使你不朝伊朗卖东西了，美国人还是可以找到理由搞事情，事情可以大，也可以小，往大了说就是违反协议要禁止出口往死里整，往小了说就是中兴立即整改并其罚点款算了。所以单靠中兴是无法解决问题的，需要国家力量出手。

制裁，本来就是美国政府统筹了美国所有产业力量对中兴的不对称作战。

三、中国有事找高通，美国有事找中兴；打击中国，中兴是一个合适的目标

那么这背后的逻辑是什么呢？我们面临一个敌人的时候，肯定是要打对方软肋，而尽量减少己方的损失，这是人与人，国家与国家竞争和对抗的最基本的原则。

打中兴，对美国的影响并不大，而对中国的心理震撼却很大，所以非常合适。

四、孤独的挑战者——中国芯片产业在全球处于什么位置

在讨论美国制裁中兴对我国到底有多大影响之前，我们要搞清楚两个基本事实：

第一个事实：按照全球标准来看，中国的芯片设计产业并不弱，如果不算全球无晶圆制造设计公司的话，2017年我国芯片设计产值已经排在全球第二位了，我国海思，紫光展锐，汇顶科技，兆易创新，中兴微电子等都发展不错。

第二个事实：中国可以说是美国以外全球唯一的芯片全领域挑战者。事实上FPGA是我国核高基项目支持发展的四大高端芯片之一。

目前全球FPGA市场被两家美国公司垄断：Silinx和Alter这两家。

实际上，虽然美国是垄断，不过全球在美国以外，还有一个国家在不停的努力攻克FPGA，那就是中国。2014年《电子商情世界》曾经报道我国有一家公司量产了FPGA，称之为“世界上除美国硅谷以外唯一自主研发并成功量产FPGA芯片的公司”。全球主要只有美国能量产，也可见其开发难度。

FPGA也一樣有国家队在搞，深圳紫光同创就是国家队，该公司成立于2013年，注册资本人民币1.5亿元，是上市公司紫光国芯股份有限公司旗下公司。

当然了，紫光国芯旗下还有另外一家深圳国微，也在做FPGA产品，不过国微没有紫光同创专注。该公司还在主页宣称做出了中国第一款千万门级高性能自主产权FPGA。

2017年11月，紫光国芯对紫光国创进行了增资，成立成都研发中心，项目总投资约为5.97 亿元人民币，预计于2020 年建成，推进FPGA以及相应的EDA工具开发。

实际上，像上海安路这样的公司，业内人士估计其2016年的销售额也就是大约200万美元左右，所以急需资金的投入，缺钱是安路遇到的最大问题。

我国事实上已经有大量的优秀技术人员在创业，也有优秀的芯片设计公司不断出现，但是他们最为缺乏的，是资金。我们的集成电路大基金，主要集中投龙头企业，这个逻辑当然也没问题，但是也可以对新兴企业多点关注，他们真的很缺资金，能出几家优秀企业就不得了。

2017年11月20日，科技部会同工信部组织召开了核高基国家科技重大专项成果发布会。

兆芯是国产CPU中的典型。在 2017年的中国工博会上，兆芯展出了即将发布的新一代开先KX-5000系列国产X86处理器。这款基于28nm工艺的高端通用CPU芯片，不仅运算性能大幅提升，并可同时兼容X86和Linux系统，搭载该款芯片的整机可完全满足普通用户日常办公。

据介绍，凭借持续技术创新，国产CPU的单核性能快速提升。有数据显示，飞腾、龙芯、申威和兆芯等国产CPU的单核性能从“十二五”初期不到Intel i3CPU的10%分别提升到36.4%、33.3%、25.8%和51.5%。

有人有疑问，我国芯片确实可以造，也有不少商业应用了，但是是否自主可控？

包括胡伟武，倪光南，沈昌祥，田斌等我国集成电路行业专家其实已经定出了判断是否为自主可控的核心三要素：

1.CPU研制单位是否符合安全保密要求，也就是必须本土企业。

2.CPU指令系统是否可持续自主发展。

3.CPU核源代码是否自己编写

这里的CPU核源代码主要是指处理器的微结构设计，也就是处理器核心的硬件源代码要是自主编写、设计的，而不是来自于第三方授权。”

按照这个标准，申威，龙芯等都是自主可控CPU。在DSP领域，我国虽然在商业领域基本是空白，市场份额基本被美国德州仪器等厂商垄断，但是在雷达等军用领域，已经开始大量使用中电14所开发华睿系列DSP芯片，在军用领域实现了进口替代。

中国电科作为国家队，在模拟芯片领域也发展较快，2014年中国电科应用于光通讯的MG2000完成设计研发并批量生产，华为成为了该芯片的主要客户，2015年中国电科发布的MG1015+MG1021主要应用于通信基站，也在中兴通讯测试通过并批量发货。所以说起国家队，真的不要以为只有紫光集团一家。

在CPU，存储器，FPGA，DSP之外，再比如GPU图形处理芯片，目前全球三大移动GPU芯片设计公司之一的Imagination公司，这家公司曾经是苹果iphone的供应商，目前也已经被中国收购。2018年4月紫光旗下展锐的董事长李力游担任了Imagination的CEO，李力游是把展讯公司从低谷带出的元老和功臣，他的上任有助于我国更好的吸收GPU技术。

另外桌面型GPU我国兆芯也在搞，还有给军方供货的景嘉微电子。

总之，我国在各类芯片领域，基本上都有公司在做，只是说总体比起美国，还是很弱，很多公司还达不到有强大商业竞争力的水平。

另外，我国还通过收购获取了一些国外的优秀公司，最大的成绩就是2015年对恩智浦旗下RF power（大功率功放管）部门18亿美元的收购，以及2017年27.5亿美元对恩智浦的旗下标准件部门的收购，也就是新成立的安世半导体，有分立器件、逻辑芯片和PowerMOS芯片，具体的说，有各种晶体管，二极管，滤波器，逻辑门等等。

安世半导体公司在全球有1.1万名员工，目前运营依然是独立运营，总部在荷兰，2016年大约有11亿美元的营收，这家我国控股的公司需要好好进行技术引进和消化。

五、美国制裁中兴，对我国的影响到底有多大

看了前面的事实，我相信大家多少心里有底了。短时间内，美国人的制裁对中兴而言，后果将是灾难性的，大批订单将会延迟交付，会带来罚款，同时会有很多订单因为货期无法满足而取消。很多零部件短时间无法找到同等性能的替代产品。当然中兴和中国政府可以支持各大芯片企业全力研发还可以用的产品，但是也需要时间。另外，如果美国扩大制裁规模，打击华为为首的科技公司，短时间内必然会对我国造成重大影响。

但是呢，我们也要知道，第一个是和中国过去几十年遇到的各种状况比较，今天的事情完全不是事情，20世纪90年代初西方对中国的全面制裁，中国垮了吗？没有，还不是一样挺过来了，甚至制裁的几年里面经济总体仍然是发展的。

我国电子信息制造业，只是我国庞大工业体系中的一环，全行业销售收入2017年才14万亿元人民币，如果看增加值，一年是几万亿人民币，占国民经济比例不到10%，就算美国采取对我国全面芯片禁运，电子信息制造业下滑了，我国还有化工，轨道交通，钢铁，电气机械器材，通用设备制造，专用设备制造……尤其是最为庞大的汽车产业，完全可以禁止销售通用和福特，全部转化为自主品牌汽车。

实际上，这种情况不可能发生，因为这是全面经济战争。

先不说特朗普有没有本事让高通牺牲65%，博通牺牲掉53%，苹果牺牲掉四分之一，另外还有波音，迪士尼，20世纪福克斯，通用汽车，福特汽车等等全部丧失至少五分之一的市场份额，其他还有美国大豆，美国天然气……也全部牺牲掉。

就算他能把美国国内所有资本巨头全部说服，通过自断双臂的方式打击中国，他也无法说服全世界一起制裁中国。

2017年的世界，有100多个国家的最大贸易伙伴是中国，他们高度依赖中国市场。

比方说，美国自断双臂，宁可牺牲高通，博通，苹果，波音，通用，福特，迪士尼，好莱坞电影，美国天然气，美国大豆等，也不让中国的华为，OPPO，VIVO，联想，小米等买芯片，那也简单嘛，中国公司搞设计，最终中国品牌产品在越南，马来西亚，泰国组装不就行了么，芯片全部由这些国家进口，办法多的是。

另一方面，出口禁令对中兴来说是灾难性的坏消息，对我国国产芯片企业发展来说却是天大的利好，我国各大芯片公司这几天简直是扬眉吐气，喜上眉梢，普天同庆，奔走相告啊，各种股价蹭蹭的往上涨。

2016和2018两次中兴事件将会极大的刺激中国加大对集成电路产业的投入，极大的压制了中国国内否定自主开发的不同声音，自主研发和加大对集成电路产业的资金投入将成为中国的政治正确。

合理的预计，经过此次中兴事件的刺激，中国在今年必然会陆续出台各种政策和措施，尤其是对资本投入，将会进一步加大，同时会继续坚定不移推进01专项和02专项。

一定要继续加大资本投入，这个世界上没有砸钱砸人搞不出来的事情。

1999年我国大学第一次大扩招，从上一年的102万猛增到160万人。同时中国R&D经费占GDP比例从1998-1999年开始出现了起飞。

我们都知道，1996和1999年我国发生的两件大事，一件是台海危机，一件是大使馆被炸。这两件事是否刺激我国开始迅猛的扩大高等教育规模和扩大R&D经费比例，大力提高发展科技需要的经费和人力，我认为多少是有影响的。

而这两件事，中国受到的最大刺激都是来自美国人。

六、我们恐惧美国，美国也同样恐惧我们，集成电路国产化目标一旦完成，美国就会开始走下神坛

美国的强大，本质上还是由其高端制造业撑起来的，汽车产业，美国并不是顶级国家，美国超级大国的地位，汽车是一个原因但并不是核心，德国和日本在汽车工业方面都不弱于美国，甚至可以说比美国强。

ICT产业才是美国的镇国基石，不只是高通，英特尔，博通，苹果，德州仪器，美光，英伟达等芯片硬件公司，也有基于美国先进芯片技术存在的大批软件公司。

2017年美国的世界五百强公司，净利润百亿美元级别的有Facebook，通用电气，IBM，思科，英特尔，宝洁，强生，微软，苹果，沃尔玛，迪士尼，通用汽车，甲骨文，Alphabet（谷歌母公司），Verizon，AT&T，Comcast，总共17家。

ICT产业一旦被中国赶超，仅靠其他产业是撑不起美国的超級大国地位的，更何况，汽车和航空航天等，中国也在不断的追赶。

中国制造2025年，明确的提出：到2020年，40%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障，到2025年，70%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障，80种标志性先进工艺得到推广应用，部分达到国际领先水平。

目前来看，中国企业正在不断的完成对全球电子产业品牌的份额控制，目前全球性电子品牌国外主要是苹果和三星两家，其他如戴尔，惠普等，终端销售额金额都远不如苹果和三星。

而国内在家电，智能手机，平板电脑，笔记本电脑领域形成了华为，OPPO，VIVO，小米，联想，中兴等各具特色的竞争力企业。市场份额在逐渐向全球50%靠拢。

2017年，中国进口了全世界一半的集成电路，如果中国完成了70%的国产化，那就是35%的全球份额，加上现在本来就在中国本土设计和生产的部分，全球市占率会达到40%。

美国为什么恐惧我们？因为中国在逐渐控制下游品牌之后，开始借助系统的力量不断往零部件领域漫延，我国下游品牌份额，以智能手机为例，已经占到全球的50%了，不管是华为，中兴，小米，OPPO，VIVO都在大力扶持国产，这不是爱国热情，而是中国本土供应商确实在沟通，响应速度，服务，技术进步方面做的越来越好。

如果我们手机上的集成电路完全实现国产化，那意味着也是全球50%的份额，形成中国VS全球的局面，这其实是多么惊人的成就。

中国芯片设计业2017年7.78%的全球份额，还比较低，自主化程度不高，这是中国现在恐惧美国的原因；而中国芯片设计业2017年26.1%的增速，又非常惊人，而ICT产业又是美国的基石产业。这是美国现在恐惧中国的原因。

2016年美国人制裁中兴的时候，中国的芯片设计才占世界份额的7.3%，今年美国人再次制裁中兴，预计今年中国芯片设计的份额占世界比例会上升到8.5%左右了，和两年前相比，中国在不断变得更强。

从一二十年前，美国打的是我们的纺织品和服装，到今天选择在芯片上搞事情，说明我们打的经济战役，是越来越高级了，这也从侧面说明了我国的快速进步，就跟打游戏闯关一样，越往后难度越高，越往后场景越高级，越往后boss的能力值越高，挑战也就越大，然而当你发现，最大的一关挑战成功之后，后面就再也没有了，这款游戏就打通关了。