开放数据政策协同对图书开放获取政策的启示

牛晓宏

〔摘要〕[目的/意义]开放数据政策协同推动和保障了数据资源的开放获取，政策协同视角下开放数据政策研究的经验和成果，可以为图书开放获取政策协同的理论和实践研究提供借鉴。[方法/过程]在分析开放数据内涵和开放数据政策分类的基础上，阐述了开放数据政策协同的具体措施，并对图书开放获取及图书开放获取政策进行了分析。[结果/结论]结合政策协同理念与图书开放获取的实际情况，从管理政策协同、利益分配政策协同和技术政策协同三方面提出了图书开放获取政策构建中的政策协同措施。

〔关键词〕开放数据政策；政策协同；图书；开放获取；政策

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.004

〔中图分类号〕G203〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2018）09-0024-04

The Enlightenment of Open Data Policy Coordination to

Open Access Policy of BooksNiu Xiaohong

（Research Center of Information Resources Management，Heilongjiang University，Harbin150080，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]Open data policy coordination promotes and guarantees the open access of data resources.The experience and results of open data policy research from the perspective of policy coordination could provide references for the theoretical and practical research on the policy coordination of open access books.[Method/Process]On the basis of analyzing the connotation of open data and the classification of open data policies，this paper expounded the concrete measures of open data policy coordination，and analyzed open access books and open access policies of books.[Result/Conclusion]Combined with the concept of policy coordination and the actual situation of open access books，this paper put forward the policy coordination measures in the construction of open access policy of books from three aspects：management policy coordination，benefit distribution policy coordination and technology policy coordination.

〔Key words〕open data policy；policy coordination；book；open access；policy

开放数据是大数据时代数据发展的必然趋势，为推动数据资源合理有序地开放共享，相关机构制定了一系列的开放数据政策，这些零散的开放数据政策起到了规划、规范、指引与保障数据开放的作用。随着对开放数据政策实践与研究的进一步深入，自2018年起，有关开放数据政策的研究已经进展到对开放数据政策的协同研究层面上：马海群等[1]探讨了开放政府数据政策协同的理论基础，给出了我国政府开放数据政策协同研究的基本思路；孙瑞英等[2]基于太极哲理对开放数据政策和数据安全政策进行协同研究，提出了开放数据与数据安全政策协同的太极超循环演化过程；闫倩等[3]引用政策协同的理论和方法，分析了我国开放数据与数据安全政策协同的方式和途徑。开放数据政策协同研究能够促进各政策之间有机联动政策体系的形成，从而提升开放数据政策的实施效果。开放数据政策协同理论研究的经验和成果还可以为其他类型开放数字资源政策的制定提供借鉴。

图书开放获取作为开放获取理念下新型的开放数字资源，相关的实践项目和理论研究正在如火如荼地开展。国外研究以图书开放获取实践项目的开展为主，如知识解锁（Knowledge Unlatched，简称KU）；斯普林格自然（Springer Nature）发表白皮书[4]，对图书开放获取实践数据进行定量研究，从而分析开放获取对学术图书的影响。国内研究主要集中在对图书开放获取模式的比较分析，如魏蕊[5]、宁圣红[6]、汪全莉[7]、李瑾[8]等；在图书开放获取政策研究领域只有贾丽君[9]通过对国外典型案例的分析，探讨了国外图书开放获取政策机制。政策可以指引并推动开放获取的发展，但在图书开放获取领域相关政策研究非常缺乏。为使图书开放获取合理有序地开展和实施，非常有必要开展图书开放获取政策的理论与实践研究。

开放数据和开放获取图书两者之间有着相似之处，都是重要的开放获取资源。因此，政策协同视角下的开放数据政策研究可以为图书开放获取政策的理论和实践研究提供思路，通过分析总结开放数据政策协同的经验和优势，可为图书开放获取政策协同体系的构建提供有价值的参考。

11开放数据的内涵

数据已经成为大数据时代重要的战略资源，也逐渐被公众所认可。什么是开放？开放知识组织对开放的3个特点进行了概括，即：可利用和获取、可再利用和再分配、可普遍参与[10]，同时也将开放定义为：任何人都可以为任何目的自由访问、使用、修改和共享[11]。因此，只要数据能够被所有有需求的使用者自由地获取和利用，并且能够被再利用和再分配，这样的数据就被认为是开放数据（Open Data）。有许多类型的开放数据已经被广泛应用，例如：文化数据、统计数据、天气数据、环境数据、财务数据、科研数据等，可以将各类型的开放数据总结归纳为两大类：开放科学数据（Open Scientific Data）和开放政府数据（Open Government Data）。

12开放数据政策及分类

开放数据政策是指为促进数据合理、有序、安全、有效地开放、共享、开发、利用和保护而制定、颁布和实施的相关政策。根据开放数据的类型，将开放数据政策分为开放科学数据政策和开放政府数据政策进行探讨。

121开放科学数据政策

从不同的角度出发，可以将现有的开放科学数据政策进行不同的划分。

从开放科学数据政策制定主体不同的角度，可以将开放科学数据政策分为以下7个类型：一是国际组织制定并颁布的政策，如2013年八国集团（G8）签署的《G8开放数据宪章及其附件》；二是国家层面的开放数据政策，如美国白宫发布的《开放数据行动计划》；三是政府各部门颁布的开放数据政策，如美国卫生与福利部发布的《开放政府计划》和美国农业部发布的《开放数据政策交流计划》；四是科研资助机构颁布实施的开放数据政策，如英国研究理事会（RCUK）颁布的系列开放数据政策和美国国家卫生研究院发布的《数据共享政策和实施指导》；五是科研教育机构的开放数据政策，如牛津大学等诸多国内外高校颁布的相关政策；六是信息服务机构的开放数据政策，包括各公共图书馆和高校图书馆发布的相关政策；七是出版机构的开放数据政策，这类开放数据政策又可细分为开放获取期刊的数据政策、开放数据期刊的数据政策、知识库的开放数据政策。

从开放科学数据政策侧重的核心内容角度，可以将开放科学数据政策分为：数据质量政策、数据标准政策、元数据政策、数据资助政策、数据引用政策、基础设施与技术支持政策、数据伦理政策、数据安全政策、数据权益管理政策等。

从开放科学数据生命周期的角度，还可以将开放数据政策划分为：数据提交政策、数据存储政策、数据保存政策、数据传播政策、数据获取政策、数据利用政策、数据监管政策、数据反馈政策等。

122开放政府数据政策

透明、参与、合作是政府开放数据的核心，将数据以一定的开放模式提供给社会公众使用，带来经济、社会、政治价值的同时，也大大提升了政府决策和行动的透明度和参与性[12]。而开放数据政策的制定、颁布和实施会对政府数据开放的广度和深度产生正面的推动和影响。与开放科学数据政策相比，开放政府数据政策类型相对清晰明了，主要是由各级各类政府来直接制定并颁布实施。

从政策制定主体的角度来看，政府开放数据政策是伴随着国家政府政治体制自上而下形成的政策体系。首先，是国际组织制定并颁布的开放数据政策和国家层面的开放数据政策，这两类政策都属于顶层设计的政策，是宏观和导向型的政策，当然也是之后所有各级各类政策制定的风向标。其次，是国家各部委或国家各主要职能部门制定的开放数据政策，是起到承上启下作用的政策，政策应与国家宏观政策协同一致，并对下一层级政府开放数据政策具备指导性和可执行性。最后，是省市地县级以至区级等地方各级政府及其相关部门制定并实施的开放数据政策，这类政策是微观政策，也是真正的执行层面的政策，应制定的具体而明确。

从开放内容的角度看，政府开放数据主要侧重对民生带来重要影响的数据资源，因此，相应开放政府数据政策类型主要包括：天气数据政策、统计数据政策、环境数据政策、财务数据政策、文化数据政策、地图和地理数据政策、科研数据政策以及各部门报告和公共信息公开政策等方面。

2开放数据政策协同的具体措施

与单独政策研究或某一类型政策研究相比，政策协同研究可以减少政策以及政策相关主体之间的重复、交叉和冲突的情况，增强政策之间的相互协调和兼容性，从而加强政策的整体性、一致性、连贯性和综合性，提升政策产出，实现政策“1+1>2”的效果。通过开放数据政策协同研究，将各类开放数据政策整合协同为一个有机整体，促进开放数据政策的制定与执行。

21基于开放数据政策层级角度划分

开放数据政策是由不同的主体制定并实施的，呈现出政策效力多層级的特点，并且同层级不同机构所颁布的开放数据政策还存在着交叉、重复，因此，开放数据政策在横向和纵向两方面都体现出了政策协同。

211政策之间的纵向协同

开放数据政策之间的纵向协同，主要指不同层级的开放数据之间的协同。数据开放普及发展较好的国家或地区，全都已经形成了开放数据政策体系。政策体系应是金字塔状的、分层的、多级的体系。形成了由国家宏观政策指引，下级政策服从并执行上级政策的纵向协同体系。根据“S-R-P”理论构建的开放数据政策模型体系，将开放数据政策解读为需求层政策、决策层政策和运行层政策3个纵向层面[13]，3个层面的开放数据政策之间会通过反馈与调节机制不断地进行政策之间的协同整合。

目前，对开放数据政策的评价机制和评价体系正在建立和完善，开放数据政策评价体系与开放数据政策之间需要协同。开放数据政策的纵向协同，还要兼顾同一开放数据政策整体与部分之间的协同。

212政策之间的横向协同

首先，开放数据政策的横向协同主要体现在同一层级不同政策之间的协同。同级各部门都会从自身职能角度出发制定适合的开放数据政策，但如果不同部门在制定政策时没有协同合作，往往会出现多头政策、零散政策，会使政策的整体性和可执行性大大降低。因此，各部门在制定开放数据政策时，一定要从协同整合的角度出发，协同相关部门，构建切实有效的政策协同机制。

其次，政策横向协同还体现在开放数据政策与外部相关环境变化之间的协同，开放数据政策会受到政治环境、经济环境、文化环境、技术环境、法律环境和道德环境等方面的影响。因此，在外部环境发生变化时，需要及时协同调整相关开放数据政策。

最后，开放数据政策横向协同体现在政策制定与政策执行之间协同上。开放数据政策制定主体既要考虑所制定的开放数据政策的权威性和全面性，又要协同考虑开放数据政策执行过程中的问题、障碍和实施效果。

22基于开放数据政策内容角度划分

221开放科学数据政策与开放政府数据政策的协同

开放科学数据政策与开放政府数据政策既有联系又有区别。无论是开放科学数据政策还是开放政府数据政策，都是基于开放理念下的数字共享政策，其本质和目标是一致的，但两者在政策制定的主体和政策倾向的内容领域仍有区别。从上文分析可见，开放科学数据政策与开放政府数据政策并不是各自独立、自成体系的，两者之间是相互嵌入、彼此融合又相互促进影响的政策体系。例如，在开放政府数据政策中，包括了科研数据政策，而开放科学数据政策本身即为科研数据政策，因此，在制定和研究开放数据政策时，将两类政策整合协同，减少冗余政策，使两类开放数据政策系统高效、协调、一致，以最简明的政策实现最大的政策效能。

222开放数据政策与数据安全政策的协同

开放数据政策和数据安全政策，两者之间是对立、统一的和谐关系。开放数据政策侧重对数据信息的“开放和共享”，数据安全政策侧重对数据信息的“安全和保护”，双方是对立的，存在相互排斥、相互竞争的关系。同时，两类政策也存在一致性，数据安全政策促进了数据开放政策的有效实施，制定开放数据政策和数据安全政策的最终目标一致，即推动数据资源合理有序的开放。开放数据政策与数据安全政策之间的辩证统一关系，使得两类政策之间在一定条件下可以相互渗透、相互转化。通过政策协同的理论方法，制定开放数据政策及数据安全政策的协同机制和政策协同策略，平衡、协调与兼容两类政策系统。通过政策协同，促进开放数据政策与数据安全政策领域新政策的产生。

从协同的角度分析现有的开放数据政策，很多都是宏观的开放政策，而不仅仅是针对数据资源，这些基于开放获取理念的开放政策，也会对开放获取数字资源产生影响，图书开放获取显然也会受其影响。

3图书开放获取及政策分析

通过对图书开放获取内涵及现有图书开放获取政策的解读和分析，可以进一步明确图书开放获取及其政策与开放数据及其政策的联系和区别。

31图书开放获取的内涵

图书开放获取是开放存取理念在实践中纵深化发展的必然。众所周知，开放获取研究始终聚焦于学术论文的开放共享，并且主要侧重于理工科数字资源的开放获取，人文社科领域的开放获取资源相对较少。由于学科属性的不同，导致了人文社科领域科研人员的科研成果很大比例是以学术图书的形式呈现，而开放获取期刊显然无法满足人文社科领域科研人员开放共享图书类科研成果的需求。图书开放获取的产生和发展，弥补了开放获取资源在学术图书出版领域的空白，使得更多的人文社科领域科研成果得以开放共享。目前，图书开放获取模式主要针对的是学术图书的开放获取，尤其是人文社科领域的学术图书。

根据开放获取的理念和宗旨，图书开放获取是指用户能够在网络环境下免费获取学术图书全文，只要读者用户是基于合法目的并在使用资源时尊重作者版权，就可以阅读、下载、复制、传递、打印、检索、建立索引、超链接学术图书资源。学术图书开放获取打破人文社科领域学术信息交流的壁壘，满足了科研人员对学术资源的需求，同时也为学术图书出版带来了新的机遇[14]。根据开放获取图书列表（DOAB）的统计，截至2018年5月10日，已经有268家出版机构的11 891本经过同行评审的学术图书全部或部分章节向公众提供开放获取服务[15]。

32图书开放获取政策分析

图书开放获取的广泛开展和有效推进同样需要相关政策的支持和保障。目前，已有的各级各类开放获取政策虽然是早期以学术论文资源开放获取为宗旨而建立的，但这些政策并没有声明排斥图书开放获取模式，因此，这些强调科研成果开放获取的资源开放获取政策显然可以延伸至图书开放获取政策体系之中，为图书开放获取的有序发展保驾护航。实践中，也已经有一些开放获取政策将学术图书开放出版纳入框架体系之中，例如惠康基金在2013年就将学术图书纳入开放获取资助政策之中，英国高等教育基金管理委员也在2015年修订政策细则时将学术图书纳入开放获取政策框架体系中[16]。

在图书开放获取实践开展中有两类图书开放获取政策值得关注，这两类政策都促进了图书馆在图书开放获取领域的参与。其一是以图书馆为代表的信息服务机构与学术出版机构合作的图书开放获取政策。典型案例是的知识解锁（Knowledge Unlatched，简称KU）项目[17]，KU建立了图书馆与出版机构合作的图书开放获取出版政策机制，即由学术出版机构提供学术图书，由图书馆联盟成员分摊并支付出版费用的政策来实现学术图书的开放获取。其二是学术出版机构颁布并实行的图书开放获取政策。斯普林格出版社（Springer）于2012年宣布将开放获取出版项目推广到图书领域[18]。开放图书出版商（Open Book Publisher，简称OBP）[19]为每家高校图书馆提供会员政策，图书馆只需每年支付300英镑（或500美元或400欧元），其高校的学生、教师和科研人员就会免费获得数字图书的所有电子格式，而且图书馆也可将电子资源上传至本校图书馆的知识库中，这种会员政策已经吸引了全世界100多家图书馆的积极参与。

4开放数据政策协同视角下图书开放获取政策构建路径开放数据政策创建实施和相关研究中的多层级多角度政策协同措施，为图书开放获取政策的构建带来启示，结合政策协同理念与图书开放获取的实际情况，从管理政策协同、利益分配政策协同和技术政策协同三方面进行分析。

41管理政策协同

管理政策协同是为了促进不同层级、不同部门在制定实施图书开放获取政策时进行有效沟通。从层级角度来看，需要管理政策自上而下的纵向协同。首先，要制定国家层面的宏观学术图书开放获取政策；其次，图书开放获取各相关利益方从政策协同一致的角度出发，制定各自的具体政策；然后，相关管理部门和科研人员执行开放获取政策；最后，由管理部门对政策执行效果进行实证和评价分析[20]。

各级管理部门，例如科研机构和科研资助机构，应建立与图书开放获取有关的激励政策、制约政策和反馈政策。在国家相关政策的主导下，制定图书开放获取激励政策，支持科研人员以开放获取的方式出版学术图书，在科研评价、学术评奖等领域中颁布相关政策，认可或侧重开放获取的学术图书。同时还要颁布制约政策，对没有遵守开放获取政策的行为进行约束和惩罚。通过信息反馈政策的制定实施，可以掌握图书开放获取相关各方的意见和建议。通过激励政策、制约政策和反馈政策之间的协同合作，探索适当的图书开放获取政策。

42利益分配政策协同

利益分配政策协同的目的是为了平衡图书开放获取中利益相关主体的权益。除了国家之外，图书开放获取中涉及的利益相关主体包括：科研人员（既是作者也是读者）、科研资助机构、科研机构、出版机构和图书馆。除了科研人员之外，其他利益相关主体都可以制定颁布与图书开放获取有关的政策。各主体对待图书开放获取的目标和利益不完全一致，导致各主体所制定的政策之间存在矛盾和冲突。例如商业性学术出版机构以盈利为目的，图书馆以公益信息服务为宗旨，两者对图书开放获取资源所制定的相关政策会有较大差异。这时需要通过政策之间的横向协同，尽量兼顾平衡各方利益，达成一致，以政策促进图书开放获取项目的开展。

利益分配政策协同还体现在开放获取强制性政策与引导性政策之间的协同。科研资助机构对所资助的科研项目，往往采取强制性政策以保证学术论文的开放获取。但图书与论文不同，其承载了更多的科研成果，因此在学术图书开放获取发展初期适宜实施引导性开放获取政策，但对于科研资助机构来说，也可以对图书中部分研究章节实施强制性政策。协同考虑强制性政策和引导性政策，或建立弹性的过渡性政策，有利于平衡科研人员和科研资助机构的利益分配，从而促进科研创新。

43技术政策协同

在图书开放获取相关政策制定时，要重视各层级、各部门、各类型技术政策的协同一致。要建立协同技术标准，按照国际组织或国家所颁布的技术标准和数据标准政策，在统一的标准体系的指导下，各类技术政策要协同规定采用标准数据格式、数字信息技术和网络技术，以便实现学术图书开放获取资源的兼容和共享。数字资源的创建、保存、传播和共享依赖于数字版权保护技术网络安全保护技术、数字资源长久保存技术等诸多技术，与这些技术有关的技术政策也经常会随着技术的创新而动态变化，更需要不同技术政策之间的协同合作，以保证图书开放获取的有效实施。

5结论

政策的制定、颁布和实施能够促进图书开放获取被大众熟悉并接受。学术图书的开放获取正处于初步发展阶段，各类相关政策和政策研究也多是独立而分散的，正在逐步地探索和完善之中。从政策协同的角度出发，对图书开放获取政策进行整合协同，制定并形成图书开放获取政策体系，有利于图书开放获取实践项目的开展，实现学术图书资源的开放共享。

参考文献

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（责任编辑：陈媛）2018年9月第38卷第9期现代情报Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期大数据背景下智库情报的服务创新Sep.，2018Vol38No9

收稿日期：2018-04-03