浅谈国内高校科技成果转化现状—基于专利运营、科技服务的角度

吴国彬 汪雨亭 杨雄

【摘 要】2017年我国的专利统计分析显示我国高校专利授权量为20.82万件，我国高校产出的科研成果丰硕，但高校专利的产业率较低，科技成果的转化率低。本文结合2017年我国的专利统计分析数据、我国现行的科技成果转化政策和我国高校科技成果转化现状，基于专利运营、科技服务的角度对我国科技成果转化存在的三个问题进行了简要的分析并提出了相应的解决办法以期发掘科技成果的价值，促进高校科研院所科技成果的市场化，促进科技成果在高校与企业之间的流通，提高高校科研成果有效转化率，盘活高校科研院所的科技成果，发挥科技成果的最大价值。

【关键词】高校；科技成果转化；专利运营

中图分类号： G644 文献标识码： A 文章编号： 2095-2457（2018）21-0249-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.21.115

【Abstract】In 2017，patent statistics in China showed that the authorized amount of patents in China's universities was 208200 pieces，the output of scientific research in China's colleges and universities is fruitful， but industrial rate of patent in Colleges and universities is relatively low，and the transformation rate of scientific and technological achievements is low.Based on China's patent statistical analysis data in 2017 and China's current policy with the present situation of transformation of scientific and technological achievements in Universities in China，this paper briefly analyzes the three problems existing in the transformation of scientific and technological achievements in China and puts forward corresponding solutions from the angle of patent operation and scientific and technological service to explore the value of scientific and technological achievements，promote the marketization of scientific and technological achievements in Colleges and universities，promote the circulation of scientific and technological achievements between universities and enterprises，improve the effective conversion rate of scientific research results in Colleges and universities，and revitalize the scientific and technological achievements of scientific research institutes in Colleges and universities，and give full play to the greatest value of scientific and technological achievements.

【Key words】Colleges and universities；Transformation of scientific and technological achievements；Patent operation

1 2017年我國专利统计分析

促进科技成果转化，是实施创新驱动发展的关键环节，是深入进行科技体制改革的重点任务。2017年我国专利申请量达369.98万件，比上年增长6.78%。我国发明专利申请量比上年增长3.18%，占专利申请总量的比重为37.36%。国内专利申请结构进一步优化，发明专利的申请量和授权量均比上年有明显提升。国内发明专利申请达到124.57万件，比上年增长了3.4%。国内发明专利授权量为32.7万件，比上年增长了8.27%。企业发明专利申请量持续高速增长，国内企业发明专利申请量与授权量分别占国内发明专利申请量与授权量的63.3%和61.4%。2017年我国PCT国际专利申请量达到5.07万件，国际排名位列第2位。

1.1 发明专利申请量占比近四成，发明专利授权量持续上涨

2017年我国专利申请量达369.98万件，比上年增长6.78%。其中，发明专利申请量为138.16万件，比上年增长3.18%，占专利申请总量的比重为37.36%；实用新型专利申请为168.75万件，比上年增长14.32%；外观设计专利申请62.86万件，比上年减少3.29%。

2017年我国专利授权量达183.64万件，比上年增长4.70%。其中发明专利授权量为42.01万件，比上年增长4.0%；实用新型专利授权量为97.32万件，比上年增长7.78%；外观设计专利授权量为44.3万件，比上年下降1.6%。

1.2 国内专利申请结构不断优化，发明专利和实用新型专利增长显著

2017年，国内专利申请结构在近年来不断优化的基础上，发明专利和实用新型专利申请量持续高速增长。国内专利申请量总数达 353.6万件，比上年增长了7.0%；其中发明专利申请达到124.57万件，比上年增长了3.4%；实用新型专利申请168.0万件，比上年增长了 14.43 %；外观设计专利申请 61.08 万件，比上年下降了6.03%。

2017年国内专利授权量达到172.08万件，比上年增长了5.6%。其中发明专利授权量为32.7万件，比上年增长了2.5万件，比上年增长了8.27%；实用新型专利授权量为96.74，比上年增长了6.9万件，比上年增长7.85%；外观设计专利授权量为42.6万件，比上年降低了0.8%。

1.3 企业的专利创新主体地位巩固，企业的发明专利显著增长，大专院校和科研机构的发明专利授权率高。

近年来，企业发明专利申请量持续以高于全国平均水平的速度增长。2017年，国内企业专利申请量为226.18万件，占比64%，2016年国内企业专利申请量为200.43万件，2017年比上年增长12.85%。2017年国内大专院校和科研机构的专利申请量为42.27万件，占比11.7%，2016年其申请量为39.28万件，2017年比上年增长7.61%。2017年国内企业专利授权量为113.64万件，比上年（103.03万件）增长10.30%。2017年国内大专院校和科研机构的专利授权量为20.82万件，比上年（18.47万件）增长10.30%，占比12.1%。

2017年国内企业发明专利申请量为78.81万件，占比63.3%，比上年增长7.15%（2016年國内企业发明专利申请量为73.55万件）。2017年国内大专院校和科研机构的发明专利申请量为23.31万件，占比18.7%，2017年比上年增长1.92%（2016年国内大专院校和科研机构的发明专利申请量为22.81万件）。2017年国内企业发明专利授权量为20.08万件，占比61.4%，比上年增长5.68%。2017年国内大专院校和科研机构的发明专利授权量为9.81万件，占比29.9%，比上年增长19%。

2 我国科技成果转化概况

由以上数据可知国内大专院校和科研机构的发明专利的授权率较高，与专利的质量可能有一定相关性，即国内大专院校和科研机构申请的发明专利的质量较高故发明专利通过审核获得授权的概率较大。截至2017年12月，我国的有效专利中10%的专利权人类型是大专院校和科研机构，一共持有63.63万件专利。2017年我国政府属研究机构和高等学校研发经费分别为2418.4亿元和1127.7亿元[1]，分别比上年增长7%和5.2%。2017年我国国内大专院校和科研机构共提交了42.27万件专利申请，其中20.82万件获得专利授权量，以上显示我国大专院校和科研机构有丰富的科技成果产出，说明中国高校是国家创新性科技成果的主要输出方，但调查显示，2017年专利产业化率总体为34.6%。分专利权人类型看，企业相对较高，产业化率为44.5%；高校相对较低为2.9%；分专利类型来看，有效发明专利产业化率相对较高，为36.2%，有效外观设计专利产业化率相对较低，为30.3%[2]。高校的科技成果转化率却很低，一直以来的市场现状是我国大量科技成果只能在实验室中保持沉默，技术成果的种苗难以转化成企业生产的参天大树。

2.1 我国现行的科技成果转化政策

目前国家出台了多项推动高校科技成果转化的政策。其中为贯彻落实《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71号）的要求以及《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》（国发〔2016〕86 号）、《国家教育事业发展“十三五”规划》（国发〔2017〕4号）的部署，深入实施国家创新驱动发展战略，推进高校知识产权信息服务中心建设，完善知识产权信息公共服务网络，提升高校创新能力，支撑高校“双一流”建设，国家知识产权局特制定了《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》。通过修改订正《促进科技成果转化法》，发布《实施<促进科技成果转化法>若干规定》和《促进科技成果转移转化行动方案》，我国科技成果转化已形成了法律、政策、行动“三部曲”系统推进的新格局[3]。

广州市政府根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》和有关法律、法规，结合广州市实际情况，制定了《广州市促进科技成果转化实施办法》，于2016年2月5日颁布实施。该实施办法是为促进科技成果向实现生产力转化，推动经济建设和社会发展。

2.2 我国高校的科技成果转化现状

2017年高校的专利运营呈现出迅速增长的态势，专利转让的数量翻番，达到了一个新高度，同时高校的专利运营中也出现了一批如山东理工大学、江南大学、江苏大学等高校的知识产权运营代表，通过产学研合作，商业性转让等多种方式将其科研成果进行转移和转化，实现了科技成果的市场价值。当代，专利转让是中国专利运营的主要方式。2017年中国高校专利运营总数为8643件，其中涉及发明专利7578件，占比87.68%[4]。2017年中国高校专利运营涉及的专利技术领域中，化学、通信和医药领域的运营活跃度明显上升。2017年高校专利运营中引人注目的案例有广东东莞理工学院陈佰满博士与广东高鑫信息股份有限公司签订有关科技成果（“一种自适应型风力驱动户外全方位信息展示方法、设备及控制系统”的国际专利权和国内专利权）转化合同，合同的专利权转移总金额达150万元[5]，同济大学王占山团队对价800万元转让“高性能激光薄膜器件及装置”6件发明专利[6]，中南大学赵中伟团队以超过1亿元独占许可“电化学脱嵌法从盐湖卤水中提锂”等3件专利[7]，山东理工大学毕玉遂团队以总价5亿元人民币独占许可无氯氟聚氨酯化学发泡剂专利[8]。从这些专利转让的实例中可以看出化学领域的专利运营活跃度提升，化学领域的专利的市场价值被点燃。

我国高校及科研院所的科技成果转化呈良好的发展趋势，科技成果成功转化数量呈快速增长趋势，但我国高校及科研院所的科技成果转化仍存在一些问题[9]，在此仅站在专利运营和科技服务的角度对国内高校和科研院所科技成果转化现状中存在的三个问题进行讨论分析，以期推动建立和完善一个网络化、专业化、市场化的高校、科研机构科技成果交易机制，推动高校、科研机构科技成果转化运用，为高校、科研院所与企业共同促进科技成果转化落地架接桥梁，助推广东省高校、科研机构科技成果转化落地。

3 我国高校科技成果转化的问题及建议

3.1 高校内部缺乏专门的科技成果转化机构

广州市共有93所高校，其中包括2所985工程大学，6所211工程大学，36所一本、二本、三本等本科院校和47所专科学校。广州市的教育教學资源丰富，累积的科技成果丰硕，但却少有广州高校成立专门的科技成果转化机构，广州市仅有中山大学设立中山大学技术转移中心以及华南理工大学设立科技成果转化办公室。《广州市促进科技成果转化实施办法》中没有给高校院所有关如何设立或确定负责科技成果转化的专门机构提供工作指引，建议在对其进行修订时添加此类指引。高校院所设立专业化技术转移机构可参考以下四种做法：一是设立产业技术研究院，例如，上海交通大学产业技术研究院，对外成为产业关键技术、共性技术研究开发的公共服务平台，对内负责推动校内科技成果的转移转化；二是设立技术转移公司，实行市场化的公司制运作模式[10]；三是技术转移中心与技术转移公司两种称呼但共用一个团队，技术转移中心负责推动高校技术转移，技术转移公司代表学校持有股权[11]；四是设立负责科技成果转移转化的职能部门，例如华南理工大学的科技成果转化办公室[12]。高校的科技成果转化机构可与知识产权运营企业或者科技服务机构进行合作共同推进校企联动，提高产学研的市场化程度和科技成果转化成功率。

3.2 高校院所科技成果转化市场应用不足

目前大多数高校科研院所是以专业、学科为主的实验室研究模式，与企业要求的以产品研制开发为主的应用型研究模式之间存在较大的差别，造成高校科技成果与实际产业化有较大的“距离”[13]。中国高校是国家创新性科技成果的主要输出方，但高校的科技成果与市场之间存在一定距离，使得高校科技成果转化周期长、效率低。技术专利转让和应用不足是我国高校院所科技成果转化的短板，科研产出与市场需求难以对接。科研人员过于关注专利的数量，而对市场应用重视不够，使得授权的专利很多，但真正有市场应用价值的专利很少。

市场需求是科技成果转化的主要动力。要将科研成果转化为现实生产力，在对接市场的过程中，就要考虑到到科研成果的市场价值和技术本身的适用性问题，不能片面认为突破性技术必定带来产业化成果。当前，我国不少科技成果距离产业化还有很长的距离，因此，我国既要针对关键技术技术加强基础科学研究，也要着眼技术商业化，提高工程工艺水平，提高科研成果的市场价值。我们应引导高校院所科技成果立足市场做研发，鼓励科研人员调整研发方向，着眼于经济社会发展需求，在专利运营过程中应以市场需求为导向，使技术研发与市场需求更好地衔接起来，同时推行分类评价改革，探索建立以成果原始创新和实际贡献为导向的科研评价体系，从考核机制上给予保障。为引导高校院所科技成果立足市场做研发，突破“产学研”脱节的瓶颈，近年来，我国出台了一系列相关政策，如中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》，该指导意见中指标和评价方式的多元化，让人才评价有了更合理的依据。但要使之真正落地，仍需要人才管理体制的变革，应该将人才评价的重心下放到院系中，让科技成果成功转化为高校老师的职称晋升添砖加瓦。

3.3 支持发展专业的技术评估机构和科技服务机构。

近年来，在政府的重视和扶持下，科技中介服务机构从无到有，取得了较快的发展。但这些机构多是由各级政府为了促进经济发展和科技进步而出资设立，政府背景浓厚，市场意识、竟争意识和服务意识较为薄弱，服务质量和信誉普遍不高。再加上中介服务机构政策法规缺位、管理体制和运行机制缺乏、公共信息流通不畅和从业人员素质不高等问题，远远不能适应当前科技成果转化的需要，直接影响了科技成果转化的成功率[14-15]。国内的技术转移从业人员的数量已非常庞大，但是大部分是半路出家，在科技成果转移转化方面没有受过系统的教育和培训，大部分从业人员并不熟悉技术转移服务业，也没有跨学科的背景，知识产权运营行业中严重缺乏高素质的复合型管理人才，从业队伍整体素质不能满足行业快速发展的要求[16]，因此，建议高校与专业的服务机构共建课程，将市场的需求与教育方向结合起来，培养一批知识产权服务标准化人才，同时可考虑引进国内外优秀的科技成果转化人才[17]，真正做到加强科技成果转化人才队伍建设，解决从业人员素质的问题，提升知识产权行业的服务质量和提高科技成果转化成功率。

高校的科技成果与市场需求之间存在一定距离，这段距离可通过提供专业化科技服务的服务机构和知识产权运营的专业人才来缩短。进行知识产权运营和提供科技服务的公司（如广东高航知识产权运营有限公司）可在高校成果转化需求和企业技术攻关需求之间搭建沟通合作的桥梁，使两大需求实现无缝对接，提升高校和科研院所的科技成果转化率以及提高企业的创新创业能力[18]。利用知识产权服务标准化人才在科技成果转化中链接高校与市场以及优化配置整合高校资源的能力，将能从根本上提高高校进行科技成果转化的主观能动性，从源头上提高中国科技成果转化的数量和质量。

建议政府部门作出规划与政策引导建设专业的技术评估机构和科技服务机构，组织协调此类机构与高校、企业的合作。政府可分批次定期开展提高技术评估机构和科技服务机构的专业服务能力的培训，同时认定一批有资质的技术评估机构和科技服务机构专业为科技成果转化提供工作支持。政府可以定期组织高校和企业的需求对接会，如曾在惠州举行的中国高校科技成果交易会，此类交易会可高效对接高校成果转化需求和企业技术攻关需求，2017年第一届中国高校科技成果交易会成功促成百家高校与300多家企业成功牵手，交易科技成果数量近700项，签约金额约40亿元。各地的知识产权行业协会也可定期组织本地的高校与企业的需求对接会，促进当地知识产权运营和科技成果转化。政府可通过政策引导知识产权运营企业通过搭建合作平台或组成技术创新战略联盟等形式，引导各方合成一股力量，产生协同效应，共同促进科技成果转化。

4 结语

本文根据国家知识产权局统计信息中的数据就2017年我国专利的情况进行了分析，并与2016年的专利情况进行了对比。在统计分析中侧重于对专利的申请人类别进行了归类，发现我国的国内高校的科技成果硕果累累，但科技成果的转化率低。本文基于专利运营、科技服务的角度分析了我国的科技成果转化现状及存在的问题，提出在高校内建立专门的科技成果转移转化部门、培养一批专业的高素質的科技成果转化人才和支持发展专业的技术评估机构和科技服务机构等措施来增强高校科技成果转化部门和科技服务机构的独立运营和决策能力，搭建高校与企业沟通合作的桥梁，改善科技成果转化现状，促进科技成果转移转化，进一步发展我国的国民经济。

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