政府及学术界因素如何影响推动科技创新初创企业快速跨国落地

邵昀明　石磊

摘要：政府、学术界及工业产业三重因素共同作用影响创新进步的三重螺旋创新理论模型是企业创新并投入实际使用的重要理论支撑模型之一。本文通过结合三重螺旋创新模型的应用背景、已有理论、相关文献及研究成果，提炼出影响科技创新初创企业快速实现跨国落地的政府及学术界相关因素，加速创新技术实现产业化、商业化，也从另一个角度丰富了三重螺旋创新理论模型。本文通过对启迪科技园的实证案例，进一步为政府政策以及学术界的支持方式提供建议，更好地推进创新技术在国际间进行转移。

关键词：科技创新初创企业；三重螺旋创新理论模型；国际技术转移

中图分类号：F415 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.05.004

0 前言

在当今世界，科学技术从宏观角度来讲，是各国综合国力的体现，更是推动生产力与经济实力进步的决定性力量；从微观层次来说，技术创新早已成为企业核心竞争力的关键所在。熊彼特于1912年就在著名的《经济发展理论》中提出了技术创新带动经济发展的理论。中国作为一个发展中国家，在很多科学技术领域的发展仍有欠缺。一些研究指出，吸收国外的先进技术是激励本国自主创新的一种手段。与此同时，引入国外先进技术落地一方面可以直接提升企业的生产水平与生产效率，另一方面也可以产生正面的知识溢出效应。因此，我國在现阶段，仍应推进先进科技“软着陆”，通过引进国外具有科技创新的初创企业落地国内，与投资者或产业合作，实现科学技术的跨国转移并大力推动技术的产业化、商业化，通过与国内的广阔市场对接实现双赢。

启迪控股股份有限公司（简称启迪控股）成立于2000年，其前身是1994年成立的清华科技园发展中心。创业孵化服务是启迪控股的特色服务，启迪控股为此专门成立启迪创业孵化公司，并以园区和孵化器为载体，以科技创新类研发机构、科技创新类创业企业、科技创新类大中型企业等为主要服务对象。本文选取启迪控股于2018年初正式设立的英国纽卡斯尔科技园区作为研究主体，以已成功承办的英国创新署（Innovate UK）的物联网加速器项目FORGE作为研究对象，深度分析在三重螺旋模型中政府及学术界对创新创业企业的影响，提出理论模型描述国际技术转移的路径。在本文的其余章节中，将先通过文献综述，分析并概括三重螺旋创新模型中政府与学术界的主要影响因素；再通过结合实际案例进行分析，最终得到一个基于我国国情的科技创新创业企业跨国落地模型。

1 文献综述

1.1 三重螺旋创新理论模型

随着日新月异的科技进步，在现代社会中，产业技术的革新应用已不再是以往的产业与政府双重因素主导，以大学为主要成分之一的研究机构的介入对产业技术革新的应用影响越来越重要[1-3]。有关技术进步、知识更新迭代的理论研究层出不穷。引导知识进步、技术发展有两种主要模式：“模式一”是由科学知识驱动的知识生产，主要集中于基础理论的传统知识研究，对于知识在实际生活中的应用涉猎很少。“模式二”是由Michael Gibbons，Camille Limoges，Helga Nowotny，Simon Schwartzman，Peter Scott以及 Martin Trow 在 The new production of knowledge： the dynamics of science and research in contemporary societies（Sage）一书中首次提及的科学知识生产模式[4]。在模式二中，学术研究的背景是应用层面的，学术研究的成果是为了解决或突破实际生产中遇到的问题，发生产业乃至跨产业、跨学科的科技成果转移。这使得科学研究不再是独立的一个部分，而是更大程度地靠近产业领域，着重与以大学为代表的研究机构与商业研发的相互整合。由产业、政府、研究机构三重因素共同影响下对技术进步产生的影响在以前的研究中有如下主要理论模型：Etatistic模型、自由放任模型及三重螺旋模型[5]。

● 在Etatistic模型中（图1），政府居于主导地位，包括并控制学术界与产业部门。由政府主导将导致学术界与产业部门的创新水平及灵活性的下降，各部门之间缺乏良好的沟通，从而导致创新固化或停滞。前苏联、一些东欧国家、拉丁美洲国家与部分北欧国家（如挪威）就是国家社会主义模型的例子。在这样的模型中，产业、政府及研究机构必须通过行业协会、技术转移中心及专利管理办公室实现沟通。

● 在自由放任模型中（图2）， 产业、政府及研究机构各自具有明确的职能及边界，三个部门彼此独立发展。这使得三部门之间缺乏相互沟通的自觉性。瑞典2000 研究报告（Research 2000 Report）， 美国的国家研究委员会（the National Research Council）召开的政府- 大学- 产业研究圆桌会议（Government-University-Industry Research Roundtable ， GUIRR）可作为这方面的代表。

● 在三重螺旋模型中（图3），产业、政府及研究机构三部门除了履行各自的传统职能外，还需要扮演其他角色进行彼此合作，为技术进步与科技创新共同做出贡献。在大学一类的研究机构中，研究人员可以把自己的专利技术投入生产并实现商业化，而企业也可以参与到研究机构的传统职能中实现共同研发，政府可以通过推出新的政策措施，资助有需要的企业、科研项目等，实现互利共赢。一些中层的代理机构和小型企业则更是后现代研究系统（The Post-modern Research System）的典型代表。

在当今的学术研究中，绝大多数关于我国的产学研分析研究均基于三重螺旋创新模型，这也是目前国际上得到最广泛讨论和应用的一个模型。而在三重螺旋模型中，政府及学术界在推动技术进步过程中主要进行的行为活动如下[7]：

在三重螺旋模型中，涉及到了知识溢出与技术转移、人员的赋能与流动，以及在此基础上创建与优化的综合性平台三个主要方面[8]。目前已有的学术研究中，学术界与政府在三重模型中扮演的主要角色如表2所示。学术界在創新过程中，不仅可以成为人才的提供者，还可以扮演多重角色，一是将自己在基础领域的研究成果应用化，最终实现商业化；二是与企业联合进行共同研发。而我国政府在技术创新进步实现转化的过程中，能提供的服务更加综合。一是通过出台有关法规制度，提供扶持政策有效帮扶企业；二是有效整合利益相关各方，为综合性平台的构建提供有力的支持；三是解决科技型企业落地时在企业注册、专利保护等方面可能遇到的障碍，为其提供有效省时的服务与全面的法律援助。目前，在这一研究领域，中国的实证分析类案例研究仍然很少，对于如何引进海外的高科技创业企业回国落地更是存在着空白。而我们的研究正是结合了现实案例——以启迪英国纽卡斯尔科技园这一综合性平台为例，总结已经成功举办的推动海外科技型创业企业在中国落地的加速器项目，为更好地实现跨国科技企业落地提出切实有效的建议。

1.2 国际技术转移

技术转移是两个或多个参与者之间发生技术信息流动，并成功融入生产实践活动中转移至下游的过程[9]。而国际技术转移顾名思义，是指跨境传播技术的过程。国际技术转移是通过从国外引进先进技术的方式来有效提高生产力的方式，也是当今世界发展中国家实现技术进步与创新的主要手段之一，其主要转移方式是通过FDI、许可证贸易以及合资企业等方式进行[10]。从国家层面来讲，国际技术转移是发生在两国之间的信息与资源的流动。而从企业微观层面来讲，国际技术转移的主要表现形式是：仪器设备的直接购买，高级技术人员的跨国流动，以及高新技术跨国商业化等。

国际技术转移的方向主要分为引进、输出与战略合作三种。随着我国自身经济实力不断加强、人员素质全面提高、技术水平趋于成熟，我国的国际技术转移形式将逐渐地从以往的FDI直接购买、许可证贸易等直接购买商品或技术的行为转变成引进国外技术，通过知识溢出效应实现再创新；或者是与国外实现技术的共同研发与合作。然而，基于微观角度对我国引进国外技术的行为进行的实证分析研究很少，大多数依然停留在理论分析或对比其他发达国家的科技成果转化模式上。

技术转移的主要方式之一是通过孵化器、加速器以及技术转移中心等专业机构实现科技成果转化[11]，这样的科技项目转移通常伴随着一个高新技术创业企业的诞生。而对于跨国技术转移，建立一个跨国综合平台服务于这样的海外高新技术创业企业是十分必要的。在与海外企业建立联系的过程中，主要面临着两大方面的困难。一方面，海外企业由于文化差异、语言障碍及信息不对称等原因，对于中国市场可谓是“有心无力”。对于一些国际技术转移机构的调查中还显示出双方的互信关系尚未完全建立，导致技术转移工作的实质性开展发生困难。另一方面，中国建立的国际技术转移机构在运行过程中也出现了一些困难。在中国国际技术转移中心对其合作伙伴的调研中，总结了中国国际技术转移机构本身面临的主要困难如下[12]：

● 缺乏综合性专业人才；

● 缺乏成熟的可转移技术；

● 缺乏有效的知识产权保护；

● 缺乏有效的信息渠道与平台，难以获得技术、市场信息；

● 缺乏资金，投融资体系不完善；

● 成果持有人转化意识意愿不强；

● 企业本身技术引进意识不强，市场需求不足。

本文的实证分析对象启迪纽卡斯尔科技园为基于海外实体的跨国综合性平台。通过实证分析，我们希望探寻总结出一个概念框架有效解决以上面临的困难与问题，同时对于仍然不足的方面提出可能的政策建议。

2 案例分析

2.1 平台分析

启迪纽卡斯尔科技园作为资源承接平台，核心目标是促进中英科技成果的合作、转化。其业务模式主要表现为：

1）通过整合英国相关科技领域行业优势资源，建立综合平台联结大学、研究中心、创业企业、中小企业和大型企业等创新主体，为创新活动提供实际支持。同时，聚集一批海外科技创业企业，推动其至国内落地，以英国的人才和科技优势反哺中国相关产业发展。

2）作为启迪科技园网络的一个节点，启迪纽卡斯尔科技园与国内科技园和孵化器网络合作，突出科技孵化和创新驱动功能，集中布局科研、教育、成果转化、学术交流等重大平台项目，加快集聚高科技研发、人才、产业和服务机构，大幅提高自主创新、成果转化和产业培育能力，建设成为国际科技研发中心、科技成果孵化中心、科技人才集聚中心、新兴产业培育中心和知识产权交易中心，成为链接全球科研资源的创新平台。

启迪纽卡斯尔科技园设立的计划得益于与当地著名高校诺桑比亚大学的合作。学术界对建立这一综合性平台的主要作用分为三大方面：

1）对科技园所在区域的科技产业进行调研分析，有针对性地选择技术合作的领域；

2）通过学术界已有资源，介绍当地与中国有合作以及对中国市场感兴趣的机构和企业，使启迪迅速与纽卡斯尔科技中心（Science Central）、纽卡斯尔大学生命中心（Life Centre）等科技服务机构以及IHC、SMD等科技企业建立了有效联系；

3）介绍纽卡斯尔市政府相关部门协助启迪选址落地，并通过政策给予有效支持。

诸多政府机构（如纽卡斯尔市政厅、地方发展署、Innovate UK等）通过启迪纽卡斯尔科技园提供的平台得以与中国建立合作关系；当地大学（如杜伦大学、纽卡斯尔大学、桑德兰大学、诺桑比亚大学）也以启迪纽卡斯尔科技园平台作为人才和企业的孵化平台进行合作。这样的综合性平台可以有效推动人才流动、通过吸引科技型创业企业回国落地的形式有效实现技术转移与知识溢出。然而这样的平台也同时要求中英两国政府、学术界以及产业的协力支持，共同推动平台运作。

2.2 推动科技企业落地分析：FORGE项目

FORGE项目是启迪纽卡斯尔科技园于2017年10月赢得英国政府创新推广机构Innovate UK的公开竞标项目。此项目为企业加速器项目，旨在从英国的物联网产业筛选出不少于9家企业进行企业加速培训。项目从2018年1月开始，分为两个主要阶段：第一阶段时长两个月，主要内容是在启迪纽卡斯尔科技园内进行加速器相关课程的培训；第二阶段时长一个月，主要内容是带领参与项目的企业到中国寻找有效的投资者、合作方与潜在市场，寻找最好的落地机会与形式。

FORGE项目从一千四百余个科技创新型创业企业中进行有效的筛选、对接，并通过两个月的加速培训与企业建立了良好的互信关系，为国际技术转移有效地消除障碍。

在项目筛选阶段，启迪团队与英国多所大学进行沟通，从学术界获得了大量的项目资源与有关企业信息。在纽卡斯尔培训阶段，纽卡斯尔商学院对企业进行了多次培训和指导，内容涉及科技成果转化、中英科技产业合作模式、如何进入中国市场等。项目之一智能交通管理公司SimplifAI来自哈德斯菲尔德大学，此前主要通过大学支持发展至今。加入Forge加速器项目以后，SimplifAI获得了中英多家投资机构的关注。在加速器的第二阶段，即到中国与大学和产业进行对接，多家企业与青岛物联网研究院达成合作，而作为大学支持的企业SimplifAI也成功与深圳交通规划机构开始进行合作。

政府参与：Innovate UK是英国政府推进科技创新的主要机构，启迪提出的中英跨境加速模式得到了Innovate UK的支持。在项目的产业对接阶段，胶州市政府和深圳某区政府安排了丰富的当地产业代表与项目团队交流活动。胶州市制造业发达，智能制造企业ThingTrax通过胶州市政府与当地多家制造业企业进行合作，将ThingTrax技术落地中国。

在项目进行过程中，中英政府在推动项目进展时扮演的角色与履行的职能不尽相同。作为项目的发起者，英国政府主要提供了政策的扶持与资金的援助，使得项目得以顺利开展。而在项目在中国进行的一个月内，中国各地政府有效扮演了一个项目推动者的角色，在政策方面给予有效的扶持并已经提出了一些税收优惠等方面的优惠待遇；在项目寻找市场与投资人时，能够有效整合手中的信息资源，有力地推动了企业与市场、投资人、产业界以及其他可能合作接触的机会，为企业落地打下了堅实的基础。最后，海外企业落地中国时，会因为语言障碍、文化冲突、当地法律法规不熟悉等原因遇到种种障碍。当地政府积极地提供了全面服务，为企业消除顾虑。中英政府职能的不同，是由于参与的时间、过程与目的不同而造成的，这在今后的企业落地过程中是宝贵的经验。

英国学术界对这一项目的进行也是不可或缺的部分。大学可以为创业者提供相关的商业培训课程，更是实验基地与共同研发的合作对象。大学对科技型创业企业的记录也为项目的启动提供了丰富的信息来源。这一点正是国内大学所欠缺的。国内的大学往往倾向于与大企业进行共同研发，忽略了最初的创业者可能正是以大学的实验基地为温床，是宝贵的人才资源。在今后的项目中，也希望更多的国内大学参与到与科技型创业企业的对话中来，汲取有效信息并建立良好的沟通。

3 结论

如何顺利实现跨国科技创业企业的引进落地仍是一个有待探索的研究领域。通过对启迪纽卡斯尔科技园的综合实证分析，构建了启迪纽卡斯尔科技园的运作模型流程图（图4）。在实际操作层面，科技园居于中间位置作为平台，各方资源都通过这个平台进行交互，而科技园与政府、大学等合作建立起的支撑体系，是推动科技创新初创企业快速跨国落地的核心。

这一基于海外实体建立的跨国国际转移综合平台，可以有效解决国际技术转移过程中的一些困难：

● 通过海外实体部分，寻找成熟的可转移技术；

● 建立有效的信息渠道与平台，帮助海外企业获得中国的市场信息，同时建立海外企业与国内的有效联系，帮助中国市场了解海外企业的技术概要；

● 建立完善的投融资体系，保证资金畅通；

● 海外实体通过加速器项目，与海外企业建立有效的对话，通过运行加速器项目与企业建立良好的互信；

基于对启迪纽卡斯尔科技园的实证分析，我们还得出了一些可能的政策建议，加强政府与学术界在三重螺旋模型中的角色：

● 各地政府可建立长期有效的专门小组，针对国际技术转移过程中涉及到的法律法规信息、知识产权保护等问题为海外企业提供全面的服务；

● 各地政府可以加强宣传，通过实地调研等方式使企业加强吸引国际技术提高自身技术水平，或实现共同研发、产业升级转型的意愿；

● 鼓励我国的研究型大学积极参与到国际技术转移的过程中。一方面，研究型大学可以从技术的角度出发，实现与海外高科技创业企业的研究合作，或者作为评估者在海外企业与国内企业及投资人接触过程中提供宝贵的意见。另一方面，大学可以通过与产业界、政府的接触，丰富自己的企业信息库，尤其是对于创业企业的把握，这将会成为很好的人才与科技储备来源。

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Promoting Cross-border Collaboration for Early Stage Tech Companies through Government and University ：a Case Study on TusPark

SHAO Yunming， SHI Lei

（Tsinghua University， Beijing 401331， China）

Abstract：The triple helix model of university-industry-government cooperation is one of the fundamental models that are applied in the field of enterprise innovation. In this article， key elements that support the cross-border collaboration for early stage tech companies have been identified through the analysis of the backgrounds， existing theories， and research finds of the triple helix model， which brings a new angel of the triple helix innovation model. Through a case study on TusPark， this paper provides further suggestions for government policies and academic supports to better promote the international transfer of innovative technology.

Keywords：early stage innovative tech company； triple helix innovation model； international technology transfer