基于SMS的民航安全管理应用浅析

徐莹

（民航中南地区空管局空中交通管制中心区域管制中心，广东 广州 510800）

一、绪论

安全是人类生存和发展的基本需求之一，由于民航的快速发展对航空安全提出了更高的要求，促使航空安全管理重心随着安全管理理论的发展逐步前进，从机械致因理论到人因研究再到建立在风险管理基础之上的安全管理系统(SMS)。因此正确理解SMS，取其精华，对建立有我国民航特色的安全管理体系具有现实的指导意义。

二、民航安全管理体系（SMS）

SMS（Safety Management System）为了实现安全管理优化目标对资源规划所实施的一系列的协调、综合管理措施。SMS本质是建立并实施系统的、清晰的、全面的安全风险管理和安全基础运行系统。它强调以系统化和积极主动的方式进行安全管理，强调事故的预防，倡导安全部门要特别注重安全计划，承担安全风险信息收集和分析、故障监察和排除等任务，提供与安全有关的技术支持，同时积极促进各单位内部的工作交流。

安全管理体系（SMS）的功能是将多个管理过程融合为一个整体，并将风险管理贯穿整个管理过程，使系统具有更高的安全水平。它是预防组织内部或外部风险的过程，在横向和纵向上充分利用资源，进行主动的危险识别，发展良好的安全文化并能完善人的因素，规范人的行为从而营造一个安全的工作环境。安全管理体系（SMS）要求主动危险识别，风险管理，制定控制措施，监督和培训同时也包括对事故征候和事故的调查和分析。安全管理体系（SMS）的基础是领导层和责任制。为了保证SMS的安全管理效果，其结构上必须包含以下特征：管理计划；安全目标；文件和信息管理；危险识别和风险管理；事故过程和危险报告；事故调查和分析；安全保护大纲；安全管理培训；变化管理；应急措施；性能维护和继续性提高。

三、建立SMS理论要素和步骤

（一）建立 SMS 的主要理论要素

建立SMS的主要内容有：

1.安全绩效指标和安全目标：安全目标视何种安全绩效水平对具体经营人/服务提供者的适宜和实现情况而定，是可测量的。在确定系统的安全绩效时，必须决定使用什么样的标准来判断可接受性。国际民航组织对空中服务提供者的安全管理的规定中包括了可接受安全水平的要求，但可接受的安全水平视国家情况而定。在确定可接受的安全水平之前，首先必须选择适当的安全绩效指标，然后再确定可接受水平，安全绩效指标要适于应用，例如空中相撞最大概率。

2.组织安排安全工作：管制单位的组织安排工作取决于活动量和复杂性，在组织安排工作的过程中，应该发动全员的主动性。

3.风险管理：风险管理处在安全管理系统的核心地位，空中交通服务活动需要基于风险管理进行决策，风险管理的各个过程贯穿于整个系统之中。

4.对变化的管理：空中交通服务是动态性的活动，有关文件规定对于任何组织重组、引进设备、适用于指定空域或机场的空中交通服务程序的重大变更等需要安全评估。

（二）建立SMS的步骤

建立SMS的步骤有以下十步：

1.策划：策划是安全管理工作的开始，详尽周密的策划对于建立安全管理体系有很大的帮助；

2.高层管理者对安全的承诺：任何工作的开展都需要有高层管理者的支持，组织对安全的态度有利于形成整体风气；

3.组织：组织过程的具体方式和方法将直接影响到安全管理的效果。

4.危险识别：通过风险识别尽可能的找到影响系统的风险因素，是找到风险管理和成本消耗平衡点的入口；

5.风险管理：集中在可能引起最大风险的危险上，考虑的要素包括事件发生的可能性和后果的严重性；

6.调查能力：调查不仅仅限于事故后调查，事故的发生往往有事前的征兆，做好事前调查时预防有效手段；

7.安全分析能力：是利用有效地分析方法和基本逻辑推理规则客观地认清和评价事实情况的过程；

8.安全宣传和培训：体现领导层的工作态度，使全体人员认清安全形势，强化安全意识；

9.安全文件和信息管理：文件管理可以使管理工作规范化，信息管理是管理工作的基础，两者的有效运行可以使管理工作流程清晰，避免时间浪费；

10.安全监督和安全绩效监控：是实现系统管理方法所要求的管理闭环工作，通过信息反馈，才能不断的改进管理办法，继续提高安全效绩。

四、建设民航安全管理体系(SMS)的措施建议

一是加强安全一体化管理。从安全管理体系这一概念诞生起，不少业内专家就一直讨论安全管理体系与质量管理体系、安全健康环保体系、保安管理体系等之间的关系。其实多个体系的兼容性远远大于对抗性，总体的趋势是整合为一体。因此安全管理体系的建设又要和各个企业的实际情况相结合，要和现行的管理体系现结合，达到最优化的效果。

二是转变安全考核方式。安全考核是落实安全责任制的主要手段。在安全责任考核中使用更多的过程性指标，降低事故征候率等结果性指标所占的权重，侧重于安全管理过程考核，以整改问题落实程度考核评估单位的安全状况，以整改问题的多少来评价领导者的能力，这样有助于实现“变事后处理为事前管理”，也有利于各生产单位改进安全管理，夯实安全管理基础。

三是培养良好的安全文化。现在国内很多民航单位都在搞自己的规章建设，但是必须指出仅通过制定一部完备的规章覆盖所有情况是不可能的，规章是建立在实践经验的基础上，而航空技术发展迅猛，对于新出现的问题，规章建设显然是滞后的，因此应该认识到规章建设是一个长期不断完善的过程。安全文化建设是一个漫长的过程，其作用发挥也是逐步显现的，因此制定好安全文化发展的总体规划，坚持实施，才能成为保障航空安全的有力措施。

五、结语

现在我国民航处于高速发展阶段，为了应对这个挑战，安全管理水平也必须相应的快速提高，否则安全管理就会出现漏洞，容易诱发事故的发生。只有结合我国航空业实际情况，从思想上客观的认识安全管理现状，从关系上理顺各部门职能，从行动上不断推进完善SMS的运用，整合多方资源，真正提高我国的安全管理水平。