国际工程风险及管控策略浅析

(中国水利水电第七工程局有限公司国际工程公司，成都，610213)

风险潜在于事件中，容易被忽视，但它带来的影响是消极的，是人们不愿意看到的，国际工程施工应关注投标、筹备、计划以及施工和竣工全周期风险。在国内常规施工风险如环境、作业方式、地质条件等基础上，国际工程施工将会面临更多工程所在国政治、经济、法律、税务、文化传统和风俗习惯等风险因素，因此，国际工程施工较于国内工程的风险更多样和复杂。

要想有效地管控风险，首先就应该识别风险。目前，对于风险识别技术主要有资料收集、头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、假设分析法、核对表法、图解技术等。其中资料收集是较为常用的技术手段，承包商可以通过各种渠道进行项目相关资料收集，从而识别风险。通过资料收集识别风险，收集资料范围和种类包括但不限于：工程项目所在国或地区的政治、经济、法律、税务等基本状况；工程项目所在国或地区的文化传统和风俗习惯；工程项目所在国或地区的社会治安状况；工程项目所在国或地区的基础设施、通讯状况；工程项目所在国或地区在建或已建类似工程项目的相关资料；当地可能的合作承建方的施工技术水平和企业管理状况。

针对国际工程施工的政治、经济和社会人文风险及管控策略，本文做如下分析。

1 国际工程政治风险及其管控策略

国际工程政治风险的主要事项有：政策变动风险；歧视性干预风险；恐怖袭击风险；国有化风险；战争动乱风险；政府禁令风险；政权变更风险；政府官员腐败与办事效率低风险等。国际工程承包商所面临的政治风险不可避免，作为企业，所能做的预防性策略是减少其发生机率或进行事后补救。政治风险发生前的预防性策略可参考如下：

(1)承包商在投标前，就应当对东道国的政治、法律、社会环境进行系统的考察和评估，建立有效的监控预警系统；

(2)加强和国际评估机构的合作，密切和使馆经参处的联系；

(3)利用合资的方式加强与东道国各界的经济利益联系及融洽度；

(4)优先选用当地材料；

(5)增加当地就业机会，提供人才培训、提供技术等；

(6)注重社会责任；

(7)充分发挥媒体公关的作用；

(8)利用中信保的海外保险手段。

政治风险一旦发生，承包商可以通过谈判和法律途径等补救措施，减少风险的损失，如：针对在东道国实施国有化或征收，抓住机会与东道国政府谈判，说服其取消接管行为，或提出妥协方案供政府参考选择；或者利用当地的法律和国际法来进行补救，然后在中国法律系统中寻求法律补偿，中国与东道国签署的双边投资保护协定或者双方共同参与的多边投资保护条约，都是解决政治风险的有效法律途径；也可求助于多边投资担保机构解决投资争端。如世行在1965年通过了《解决国家与他国国民之间投资争端公约》，并成立了解决投资争端国际中心(ICSID)。中国是该公约签约国；还可以让中国政府通过外交手段向国际法庭提出索赔。

2 国际工程经济风险及其管控策略

国际工程经济风险主要包括外汇风险(如外汇管制)，通货膨胀风险，国家债务危机风险及利率风险等。经济风险应对措施包括：

2.1 外汇风险的应对措施

(1)合同中规定支付与贷款货币为同种货币，可避免外汇风险。

(2)使筹资货币币种多样化，抵消汇率波动产生的风险。使用分散筹资的方法可以在一定程度上降低工程结算中的风险。

(3)采取货币保值措施。在对外承包合同中订立适当的保值条款，以防止汇率变化的风险。

(4)利用金融工具进行套期保值。目前国际金融市场常用的金融工具主要有远期外汇合约、外汇期权合约、外汇期货合约、货币兑换等。

(5)可利用当地分包的方式，消化当地币。分包合同一般不用主合同支付币种以外的硬货币作为分包合同的条款，否则可能会有额外汇兑风险。

(6)通过预测计价货币汇率变动趋势，提前或推迟结汇，应收或应付账款的结汇时间对外汇风险大小具有直接影响。时间越长，汇率波动可能性越大，外汇风险相对就大，反之越小。

(7)货币风险保险法。企业向保险机构交纳保险费投保货币汇率风险保险这一种方法。在汇率波动大于一定幅度时，汇率风险的损失由保险公司赔偿，汇率风险收益也归保险公司所有。

2.2 通货膨胀风险的应对措施

(1)在分析和评估通货膨胀的风险时，承包商要着眼于相对较长时期内的物价波动幅度。

(2)在合同文本中签订价格调整条款。

2.3 国家债务危机风险的应对措施

承包商密切关注项目所在国的政治经济形势变化，观察业主的支付能力和信誉，采取预防措施。当项目所在国遇到债务危机时，承包商应终止某些材料设备的订货和运输，并放缓进度，适当控制投入材料量等。

2.4 利率风险的应对措施

(1)寻求政府的利息率保证。在项目期内利率增长超过规定的百分比时，承包商可以从政府处得到补偿。

(2)多种货币有各自不同的利率，承包商在签订合同时应选择理想的多种货币组合方式以及同银行合作等，降低利率变动风险。

(3)承包商应充分利用金融衍生工具，规避利率风险。应对工具主要包括：远期利率协议、利率掉期、利率期权、掉期期权、结构性产品等。承包商可以和银行签订利率掉期协议，将贷款利率由浮动利率转变为固定利率，消除利率变动的风险，以保证企业未来利息支出的稳定和获得预期收益。

3 国际工程社会人文风险及其管控策略

3.1 社会人文风险的类型

国际工程社会风险是指来自于东道国非政府方面的、对外国承包商可能构成价值损害的社会行为，主要包括工会风险和社会治安风险；而人文环境风险主要是指项目所在地生活习惯、社会习俗及宗教信仰的特点等，给项目实施带来约束和限制。主要包括：

(1)语言文化冲突

世界上主要的语系有七大类，由于语言不通双方在语言交流沟通方面容易产生误解。建设企业在进驻项目所在地之前由于不精通当地的语言或者不了解当地语言而与当地政府或劳工沟通时会对项目的某些方面产生误解，其次，由于表达方式所含的意义不同，双方在理解上容易产生冲突。

(2)制度文化冲突

世界法律体系可分为大陆法系和英美法系。制度文化冲突风险主要是由于项目承包方与项目业主在制定合同或解释合同时依据的法律体系不同以及商务运作管理、业务洽谈习惯等不同或者由于项目所在国的法律体系不健全而产生的。其次，由于对工作本身和工作成就的态度不同，除了国家法定假期与宗教假期外，世界各国劳工每周的工作时间也存在差异，这种差异可能对承包商的工期安排产生影响。

(3)宗教信仰风险

宗教信仰风险是指海外工程承包商由于不了解项目所在国的宗教信仰、风俗习

惯等，而有意或无意的对当地群众的信仰、风俗习惯造成了冒犯，引起与当地群众的冲突，从而对项目的正常运行造成了风险。

3.2 社会人文风险管理策略

对此，项目前期应对工程所在国的社会人文风险充分识别，可考虑应对技巧如下：

(1)完善用人机制，优化人力资源，如：对外派人员进行跨文化培训、针对中外员工的不同特点进行灵活使用、实施人才本土化策略、实施弹性的激励约束机制；

(2)加强组织沟通，创造和谐氛围，如建立定期例会制度、丰富职工业余文化生活、创造轻松活泼的团队氛围；

(3)充分重视东道国工会的力量，保证项目顺利履约。

4 结语

国际工程项目有别于国内工程，不同区域或国别存在着不同的政治、经济及社会风险，工程企业应进一步强化风险评估及预防在国际工程业务管理中的作用，建立项目风险识别、监控及应对体系，并不断更新项目风险应对检查表，有针对性地采取管控手段，进行重点防范和控制，达到风险管理和化解的目的。