美国非道路娱乐用车EPA 认证中ABT 管理要求综述*

（国家摩托车质量监督检验中心（天津）天津 300072）

引言

我国的非道路娱乐用车（全地形车、多功能车、非道路摩托车、雪橇车）要想进入美国市场销售，首先必须要通过EPA 认证以获得EPA 证书。EPA 认证是一种自我认证，申请者在对拟申请EPA 认证的发动机族系样车（或发动机，适用于雪橇车的认证）进行测试后，向EPA 提交申请资料以声明在申请的型式年内该发动机族系车辆的排放水平始终低于适用的EPA 法规中规定的排放标准。当意识到在型式年内可能不能完全保证始终低于排放标准时，申请者将声明参加ABT 项目，通过获得足够的排放信用以弥补型式年内的信用赤字[1-3]。

1 ABT 项目的定义及一般性要求

1.1 ABT 项目相关词语的定义

1）平均标准指法规中规定的适用于各类车辆的标准。

2）平均列指一列发动机族系，其排放信用只可以与相同平均列中的其他发动机进行交易。

3）平均是指申请者在平均列中根据预计的美国销量计算出初级的平均排放水平。如果初级平均排放水平低于平均标准，可以生成和储存排放信用。

4）储存是指申请者生成排放信用后将其保留，以用于未来型式年的平均或交易。

5）交易是指买方或卖方交换排放信用。

6）经纪人是指使买方和卖方间的排放信用交易便利的个体。

7）买方是指交易中接受排放信用的个体。

8）卖方是指在交易中提供排放信用的个体。

9）保留的排放信用是指申请者生成的还没有通过EPA 审核的排放信用。

10）实际排放信用指申请者生成的且通过了EPA在最终报告中审核了的排放信用。

1.2 ABT 的一般要求

为了参加ABT 项目，申请者首先要在第一次向EPA 提交的资料中给出每个参加ABT 项目的发动机族系中每一种受控污染物（碳氢化合物HC、氮氧化物NOx、一氧化碳CO；对于雪橇车，受控的污染物是HC 和CO）的族排放限值（Family Emission Limit，FEL）。这些FEL 将代替法规中的给出标准，成为该发动机族系的排放标准。申请者必须按照给出的FEL 计算出该发动机族系的平均排放水平，并保证该平均排放水平低于法规中的排放标准，或者表明有足够的信用以弥补型式年内的信用赤字。在给定的型式年内，FEL 可以是变化的，申请者可以通过修改提交给EPA 的认证申请来增加或减少型式年里的FEL。EPA 审核资料通过后发布EPA 证书，申请者开始组织该发动机族系车辆的量产。生产开始后，申请者可以向EPA 提交申请要求提高发动机族系的FEL，但申请者必须保证提高FEL 后，仍能满足法规中的排放标准。相反地，如果申请者从量产车获得的数据表明实际排放比给出的FEL 还低，申请者可以要求降低FEL。较低的FEL 只适用于EPA 批准了新的FEL 后生产的车辆。更改后的FEL，不管是增加还是减少，都不适用于已经引入市场的车辆。只有当EPA 批准了新的FEL 后，新生产的车辆的排放控制信息标签里才能包含新的FEL。

申请者选择发动机族系参加ABT 项目时有以下6 方面的限制。

第一，ABT 只能在同类型的车辆中进行。全地形车、非道路摩托车、雪橇车有各自的ABT 项目。申请者不能用一个车辆类型的发动机族系的储存了的或交易了的信用与另一个不同车辆类型的发动机族系的信用进行平均或交易。

科室的医生可以把自己的医嘱输入到医疗系统当中，护士在核对完成之后在通过使用网络传输的形式传达到病房的药房中[3]，工作人员同样需要通过计算机来确认收费信息后，进行库存的增减活动。工作人员要把信息打印成单子，在计算机中记录当天患者产生的药物使用费用。在药房管理工作中，药品清单可以分成为两种，分别是汇总单和明细单，这两种不同的模式可以根据购买需求进行切换，汇总单子是把药品进行了汇总，而明细单子则是按照患者的名字和床号等显示出了药物的具体信息，这样两种不同的清单模式，既能够帮助节省工作人员的工作效率，还能够提升发药的准确率。

第二，即使是同一个车辆类型，如果是按不同的标准进行认证的发动机族系，是不能放在一起平均的；但是可以使用相对于不同的标准生成的储存信用。例如，40 CFR Part 1051 中第1051.105 节列出了2 种针对非道路摩托车的认证标准，按照此2 种不同标准认证的非道路摩托车族系的排放信用不能在一个型式年内放在一起平均；但是申请者可以使用按照其中一种标准认证的非道路摩托车生成的储存信用来表明在以后的型式年里与另外那个标准相符，反之亦然。

第三，如果申请者对不同的发动机族系使用不同的测试程序，就不能平均或交易已储存的或已交易的信用。例如，大部分全地形车是整车在底盘测功机上进行测试。在一些特定时间特定条件下，部分全地形车是用发动机替代整车进行测试，用这2 种测试方法认证时生成的排放信用是不能进行平均或交易的。

第四，不能用发动机族系的废气排放信用平均或交易已储存的或已交易的蒸发排放信用，反之亦然。

第五，不能用生成的排放信用弥补超过FEL 或标准的任何排放。这适用于所有的测试，包括认证测试、在用测试、选择性执行审核和其他生产线测试。

最后，排放信用可用在生成的当年或未来的型式年里，不能用于已过去的型式年。

2 排放信用的平均、储存和交易

2.1 排放信用的平均

申请者需根据第一次向EPA 提交认证申请资料中的预计的美国销量计算出初级的平均排放水平。如果初级平均排放水平低于平均标准，可以生成和储存排放信用。这些信用应被视为保留的信用直到EPA 在型式年结束后审核年终报告时核实它们。在给定的型式年结束后，申请者再根据实际的美国销量计算出最终的平均排放水平。如果平均排放水平高于平均标准，申请者必须在向EPA 提交的型式年最终报告的到期日获得足够的排放信用以弥补赤字。用来补偿赤字的排放信用可能来自储存的或通过交易获得的排放信用。

2.2 排放信用的生成和储存

申请者生成排放信用用于未来型式年的平均或交易，储存就是这些排放信用的保留。在排放信用生成的同一平均列内的各个族系间使用储存了的排放信用。如果平均排放水平低于平均标准，可以根据下文介绍的计算方法计算信用，生成的信用不会到期。申请者可以在提交给EPA 的报告里指定拟用来储存的任何排放信用。在型式年内和最终报告的到期日前，申请者可以指定保留的用于平均或交易的排放信用。当申请者向EPA 提交最终报告时，保留的信用将成为真实的排放信用。但是，如果EPA 在审核报告或记录后不能核实这些排放信用，它们将被废除。

2.3 排放信用的交易

交易是排放信用在申请者之间的交换。申请者可以将交易了的排放信用用于平均、储存或更进一步的交易行为。交易了的排放信用只能在生成信用的平均列里使用。申请者可以交易真实的排放信用，也可以交易保留的排放信用，但是EPA 审核了申请者的报告或记录或审核了与申请者交易排放信用的其他申请者的报告或记录后，EPA 可能会废除这些排放信用。如果交易中出现否定排放信用平衡，除非EPA 认定有欺诈行为的情况，否则买卖双方都是有责任的。EPA 可能会使所有参加了导致申请者有排放信用否定平衡的交易的发动机族系的证书无效。

3 排放水平和排放信用的计算方法

根据以下等式计算每个型式年的每类车辆的废气排放的平均排放水平，并圆整到最接近的0.1 g/km或g/（w·h），在计算中使用一致的单位。

式中：FELi=发动机族系认证的FEL；ULi=发动机族系的有效寿命；Productioni=发动机族系中的车辆数（计算初级排放水平时此处的车辆数是预计的美国销量数，计算最终的平均排放水平时此处的车辆数是给定的型式年结束时的实际美国销量数）。

对于以g/（kW·h）作为标准单位和以km 作为有效寿命单位的车辆，按如下等式在最大发动机功率下且假定车速为30 km/h 的基础上将有效寿命的单位从km 转变为kW·h：

（注意：这里没有必要包含负载因数，因为信用交易不允许在按g/（kW·h）标准认证的车辆和按g/km 标准认证的车辆间进行。）

如果平均排放水平低于平均标准，根据以下等式计算可用于储存的信用，并圆整至最接近的0.1 g：

如果平均排放水平高于平均标准，根据以下等式计算初级信用赤字，并圆整至最接近的0.1 g：

4 向EPA 提交的认证申请及报告

4.1 提交给EPA 的初次认证申请中必须包含的内容

申请者必须在提交给EPA 的认证申请里声明参加ABT 项目的意图，也必须指出为每个发动机族系中每种受控污染物给出的FEL。除此之外，认证申请中还得包含一个声明，声明在型式年年底当所有的排放信用计算后，申请者的任一平均列都没有排放信用的否定平衡。这意味着如果平均排放水平将高于平均标准（也就是将在那一型式年有信用赤字），申请者必须用储存的信用或交易来的信用弥补赤字。认证申请中还应包含基于预计销量的预计排放信用的计算。EPA 可以要求申请者在认证申请中包含从其他发动机族系得到的类似计算以证明申请者将在那一型式年里避免否定信用平衡。如果申请者预计一个发动机族系可能会有否定排放信用，要指出期望用于弥补否定排放信用的肯定排放信用的来源。

4.2 提交给EPA 的ABT 报告必须包含的内容

如果申请者的任意发动机族系参加ABT 项目进行认证，申请者必须在型式年末后的90d 内向EPA 发送年末报告，在型式年末后的270d 内发送最终报告。如果申请者能向EPA 承诺按时发送最终报告，EPA 可以放弃要求申请者发送年末报告。每个发动机族系的年末报告和最终报告必须包含发动机族系名、该发动机族系适用的法规标准、该发动机族系中每种受控污染物的FEL、型式年内美国预计销量和型式年年末的实际销量、该发动机族系的有效寿命、计算出的该发动机族系的肯定的或否定的排放信用。关于FEL，如果申请者在生产开始后更改FEL，需要在报告里说明开始使用新的FEL 的日期并给出覆盖在新的FEL 下第一辆车的车辆识别代码。在此情况下，申请者应指出每个适用的FEL 并计算每个FEL 下的肯定的或否定的排放信用。另外，申请者还必须在年末报告和最终报告里声明在适用的型式年里每个平均列的排放信用平衡都不是否定的，且报告中的所有内容都是真实准确的。

如果申请者与另一申请者交易了排放信用，那么申请者必须在交易后的90d 内向EPA 发送报告。如果申请者是交易中的卖方，需向EPA 提供买方和经纪人的公司名称，交易相关的任何合同的副本，生成用于交易的排放信用的发动机族系名称，包含每个发动机族系的排放信用的数量。如果申请者是交易中的买方，需向EPA 提供卖方和经纪人的公司名称，交易相关的任何合同的副本，计划如何使用排放信用，包含适用于每个发动机族系的计划使用的排放信用的数量（如果申请者知道）。

4.3 申请者必须保留的记录

在年末报告后的至少八年内，申请者需保留与此ABT 项目相关的报告和记录，EPA 可能会在任何时间内审核这些报告和记录。如果没能保留法规中要求的所有记录，申请者不可以使用任何发动机族系的排放信用。除此之外，申请者还必须保留在ABT项目下生产的生成或使用排放信用的每部车辆的车辆识别代码的记录。

4.4 没能符合法规中关于ABT 项目的条款要求的处罚

对于每个参加ABT 项目的发动机族系，EPA 发布一致性证书的条件是申请者在型式年及其后完全符合40 CFR Part 1051 中关于ABT 项目的条款。如果申请者没能符合这些条款，EPA 将吊销发动机族系的一致性证书。按前文所述，如果申请者能预计其将有足够的排放信用以避免适用的型式年里每一平均列的否定信用平衡，申请者可以按高于适用标准的FEL 认证发动机族系。但是，如果申请者不能在最终报告中表明有足够的实际排放信用以弥补发动机族中任意受控污染物的赤字，EPA 也将吊销一致性证书。此外，如果申请者没能保留记录、按时发送报告或提供EPA 要求的信息，EPA 也会吊销申请者的证书。如果EPA 要吊销一致性证书，申请者可以依法要求听证会。

5 结束语

EPA 提出ABT 项目，旨在帮助申请者在给定的型式年内始终符合适用的法规要求，即使申请者的部分发动机族系的排放水平高于标准，申请者也可以通过获得足够的排放信用来弥补型式年内的信用赤字。当发动机族系的排放水平低于标准时，申请者也可以将排放信用保留以备未来型式年中的使用。ABT 项目的出现为申请者达到EPA 的减排要求提供了一种有效且经济的方式。参加ABT 项目是自愿的，但申请者一旦选择参加ABT 项目，就必须保证完全符合EPA 关于ABT 项目的法规要求。