购买力平价的抽样调查研究

石亚峰

喀什大学数学与统计学院， 新疆 喀什 844000

购买力平价(简称PPP)是一单位基准货币(如1美元)所能购买的商品或服务所对应的本国货币的数量.世界银行发起的国际比较项目[2](简称ICP)是一项全球性统计合作项目.该项目大约每5年到新的基准年开始新的一轮活动.参与的各国经过抽样统计调查，向世界银行提供大量基础资料.世界银行和合作机构用这些基础数据，采取分析方法测算出用来比较各国的指数，并将所分析的成果以报告形式公布.其中公布的最重要的项目就是PPP测算值，具有很强的公信力.学术界一般的共识是：基于PPP所计算的人均GDP是判断一国生产力的最好凭据.业界各有关方面可以用世界银行公布的PPP数据作为比例系数，调整各国的GDP和人均GDP数据，换算出实际GDP和实际人均GDP，并据此对不同国家实际经济规模和发展势头进行进一步比较和评价[3].

2011年中国首次参加了ICP活动，调查内容包括居民消费代表规格品价格调查、投资代表规格品价格调查及政府职务工资调查.我国最终向世界银行提供的调查资料使用了超过1 000项仔细定义的商品和服务，并由国家统计局、财政局牵头成立中国国际比较项目部际协调小组，协调完成相应调查工作.但是此次行动背后尚缺乏充分的理性认识以及相关的理论研究和经验积累作坚实的支撑.在此现状下，本文通过概括总结相关理论文献，借鉴世界银行ICP项目先期探索、实验的经验教训和我国在部分城市的数据收集经验，探讨如何采用适当的抽样调查方法，在整个抽样调查过程中合理收集有价值的原始资料，从而保证我国实地抽样调查所获得资料的数据质量，提高最终PPP测算结果的准确程度.

1 测算PPP

测算PPP的思想来源于购买力平价汇率决定理论.该理论建立在传统经济学中的完全竞争条件假定上，通过假定可贸易品必须一价、非贸易品和可贸易品保持均衡关系，购买力平价决定汇率理论从而确定了名义汇率和国内外物价之间的均衡关系[4].

对购买力平价汇率理论的实证研究在经济研究中具有一定的学术价值.如果证明了这一理论与长期经济状况贴合，就能利用PPP测算值来探求均衡汇率，判断汇率的长期走势.事实上，在发展中国家，金融市场不够完善，市场化程度较低，再加上政府行为的约束，资本自由流动受到限制，远远不能满足购买力平价汇率理论的假设前提.尤其是对于中国这样一个特殊庞大复杂的经济体，更不能草率得出任何推理.要想合理应用购买力平价汇率理论分析问题，需要经济学者进一步的考量和研究，根据中国资本市场特质，对原模型进行多方面多层次的限制和修正.

在宏观层面上，PPP比官方汇率更适于作为比例系数调整各国GDP和人均GDP[5]，以进行双边国家和多边国家经济规模的国际比较，必将成为国际经济研究和跨国投资活动的重要参考.这将对提高我国的国际影响力和经济研究水平产生助力.另外，本次繁杂的抽样调查过程也对提高我国统计能力，促进我国的统计制度方法与国际标准接轨有所帮助.

在微观层面上，使用PPP测算值衡量国内基础商品服务的价值，能够非常客观地反映老百姓日常生活的基本生存成本.针对我国当前的一些热点民生问题，PPP也有重要的应用价值.比如，在编制地区幸福指数时，可以考虑将PPP当作一项重要参数.

综上所述，PPP测算值在我国具有广泛、良好的应用前景，测算PPP具有重大的现实意义[6].下面给出PPP的测算流程：

(1)多方协商制定ICP项目规划： 2011年ICP活动为确保各国价格调查数据的可比性，实行“四个统一”的要求[7]：一是采价目录.由全球和区域组织在充分讨论和征求各国意见的基础上，统一制定采价目录.其中，居民消费项目包括全球核心目录和区域目录，机械设备、建筑品采价目录、政府典型职务工资目录、住房调查目录全球统一.二是统一采价范围.要求在现有CPI调查组织体系中设计采价点抽样方案，保证采集的价格数据代表全国水平.三是统一采价时间.所有参加的国家和地区统一在2011年按不同的调查频率开展调查，保证采集的价格数据代表全年平均水平.四是统一规定以1993年SNA定义概念为基础的GDP支出155项基本分类.其中居民消费110类，固定资本形成总额21类，政府消费18类，存货变化4类，净出口2类.

(2)参与国抽样调查：PPP的计算需要的数据有：(1)全国平均价格；(2)国家水平的GDP比重.因而参与国要一方面按本国货币计算全年国内生产总值和年平均人口数，并计算人均国内生产总值，另一方面在各类中确定代表商品和服务项目，并调查搜集全国平均价格.前者可以通过我国每年的常规统计工作获得，最终提交的数据和《中国统计年鉴2011》中的数据一致，后者则需要我国通过实地调查按照规定的采集目录搜集数据资料.

参与国最终上交资料中要提供采价点抽样框、采样点地区分布、城乡分布、销售类型分布和调查频率等详细信息，作为审核国家调查数据代表性、评估数据国际可比性和测算贫困PPP的依据.

参与国还要对每一规格品(主要是居民消费品和服务)作出“重要”或“不重要”标注，作为计算基本分类以下一级PPP的权重，以协调不同可比性和代表性规格品的价格偏差问题等.

(3)区域和全球汇总比较:ICP项目按地理分布特征、消费习惯、经济发展程度，将全球180多个国家和地区划分为6个区域[8]：欧盟和OECD成员国、亚太地区、非洲地区、独联体国家、拉美和加勒比海地区和西亚地区.各区域先根据区域内参与国提供的全球核心采价目录价格数据和GDP支出基本分类数据采用加权的EKS法[9]汇总基本分类以上一级的PPP.世界银行再根据所有参与国提供的全球核心采价目录价格数据和GDP支出基本分类数据以及各区域组织提供的基本分类以上一级PPP数据，采用加权的CPD法把各区域的PPP结果连结成全球性结果，把以地区货币表示的区域购买力平价调整为统一以美元表示.

2 抽样调查方法建议

下面结合我国统计调查的实际状况，从抽样技术的运用和调查机制的完善两个角度对我国此次实地调查提出建议，目标是能够切实提高搜集数据的质量，从而保证PPP测算值的准确性.

为了平均价格具有全国代表性，世界银行要求各国抽样调查过程[10]要合理抽选覆盖全国的地区分布、采价点分布、销售类型分布.在地区分布上，要包括全国范围.在采价点分布上，要覆盖城市和农村地区.每一地区至少要选择3个采集点，保证采价点分布具有地区代表性.在销售类型分布上，需考虑9种不同规模、适合不同消费群体、分布在不同区域、不同属性的采价点类型.即：(1)大型商店；(2)中小型商店；(3)集贸市场；(4)街头摊贩；(5)批发和折扣店；(6)专卖店；(7)私营服务供应商；(8)公共和半公共服务部门；(9)在线网店等其他.采价点销售类型分布尽量均衡、合理，避免造成商品价格过高或过低的系统性偏差.

考虑到这些要求，建议采用多重分层抽样[11,12]的方式.先把目标总体按31个省份分割，再在每个省份内按照城市和农村分两层，在此基础上按照区(县)再分割成数层.

在我国以往的抽样调查实践活动中，通常使用单一抽样框.抽样框常见的缺陷[13]有：(1)丢失目标总体单元(2)包含非目标总体单元(3)抽样框单元和目标总体存在多对一或一对多现象(4)抽样框提供的辅助信息不正确.其中丢失目标总体单元是对抽样估计结果影响最大的.

当丢失部分与目标总体特征分布一致时，有

相差值可正可负，正值表示抽样框的结果出现低估，负值表示抽样框的结果出现高估.

传统的单一抽样框很难完整覆盖流动性目标总体，存在总体目标单元的局部缺失，而根据以上推导，这一缺陷往往会造成均值的估计有偏；相比较而言，双重抽样框可以在提高对目标总体覆盖率的同时，节省调查总成本，因而具有更优良的性质.

考虑到本次抽样调查的实际情况，建议选取记录销售实体的区域抽样框和名单抽样框的双重抽样框，后者作为前者的辅助.区域抽样框是每个省份以往统计调查中用到的按区(县)别分录的商业实体名单，调查比较顺便节约，辅助信息丰富；名单抽样框是其他渠道获得的较新的全省份商业实体名录，调查费时且花销较大，辅助信息贫乏.

Bankier(1986)，Kalton and Anderson(1986)，Skinner(1991)等人将双重框组合肯成一个单一抽样框，通过调整不同区域的权重系数来实现对总体信息的推断，提出了SF估计量.

其中

各省份可以区域框辅助信息(去年的GDP)作为权重，分别在城市和农村两个层中对区(县)做不等概抽样，使城市和农村中都有三个区(县)被选中.然后在被抽中的区(县)内按照名单系统性抽样，选定具体调查的商业实体，填入调查名单，注明抽样框A和在A内所占权重.

各省份下一步采用随机抽样，从名单抽样框中选出与调查名单上已列举数目相近的商业实体规模.如果与已抽到的商业实体重合，则在原调查名单记录后同样注明抽样框B和在B内所占权重；如果抽到新的商业实体，则增加到调查名单中，注明抽样框B和在B内所占权重.

接下来还要进行预先的实地勘察，如果发现有选定的商业实体停业或修整，则从此次调查名单上剔除.这样调查名单就基本确定了，ICP专项调查员将负责按照一年四次的频率对名单上的商业实体进行实地调查.

3 实地调查

与抽样方案相对应，建议国家统计局附属各省份调查总队成立ICP专项调查的组织结构，分配独立的人力和物力，以保证任务顺利即期完成，并且减少同国家常规统计调查活动的交互干扰.ICP专项调查的组织结构分成由高到低三个层次：监督员、协调管理者、专项调查员.

监督员由当地具有较高统计知识水平和充足实地调查经验的专业人士担任，可以考虑同附近高等院校进行合作，聘用体制外的统计学者和研究团队.监督员结合本地的经济规模，制定具体的调查规划，确定需聘用协调管理者和专项调查员的数目.在整个统计过程中，监督员需要关注调查进度，不定时到现场复查；对已获得的调查数据进行分析，根据信息的反馈，及时提出调查方法的改进措施.

协调管理者由调查总队的行政领导担任，负责组建和维护组织结构，协调工作的正常运作.首先，协调管理者负责遴选专项调查员，组织监管员对专项调查员进行规定小时数的ICP专项讲座和技能规范训练；根据监督员设定的调查规划，建立工作的具体实施阶段，分派专项调查员在行业、地区的分工.然后，协调管理者负责公关工作，保证专项调查员的调查行动受到社会各界的支持和理性反应，调查工作顺利开展.最后，协调管理员负责根据全国机构的要求，将最终当地汇总调查资料及时上报；总结整个活动过程中的经验教训，按照监管者的建议，对优秀工作者提供物质奖励和公开表彰.

专项调查员可以从国家统计局各支队抽调原有训练有素的CPI调查员，也可以重新在统计系统内招募.调查员需要有良好的公共意识和职业责任感，工作认真细致，具有比较丰富的社会生活经验.专项调查员在价格搜集过程中，对每天的工作情况都需要按规定详细记录.ICP调查相较于我国原有的一些调查活动，对商品和服务的分类非常细致苛刻，而且必须严格遵守.由于价格的调查方式采取抽样调查，所调查的某种商品或服务的价格代表了众多相关产品的价格水平，一旦数据出现差错，将造成大范围的偏差.因此，必须建立内部的纠错机制.调查中若出现不解问题，应及时反馈给当地的监督者，由监督者提供统计技术支持.

4 结论

综上所述可以推断，购买力测算是有益于中国资本市场发展的，我国全面参与2011年ICP活动是非常必要的.

考虑到购买力平价的测算是一个非常综合且又十分复杂的统计过程，受到基础资料来源、调查范围、调查点和规格品样本、比较对象、汇总方法等多种因素的影响.而且我国的市场经济统计基础还不够牢靠，尚缺乏足够的知识积累和实践经验.应该呼吁开展相关的统计理论研究，提高抽样技术的实用性；加强国家统计部门的行政部署，提高调查工作的准确性.