科技型中小企业专利战略

梁晨

摘 要：科技型中小企业是国民经济中重要的组成部分，具有规模小、市场适应性强、市场反应快捷、富有创新精神等优势，是中国经济中最具活力和创新能力的重要力量之一。科技创新发展需要专利制度保驾护航，企业专利技术水平的高低在很大程度上关系着企业竞争力的大小，专利战略的运用和实施可以帮助企业提高管理水平和市场竞争力。本文从中小科技企业现状与实施专利战略的必要性、企业专利战略概述和类型、专利战略在中小科技企业的实施浅论科技型中小企业制定、实施和运用。

关键词：中小科技企业;专利战略;运用实施

中小企业是现代国民经济的重要组成部分，其数量庞大、涉及领域范围广，对国民经济的贡献大。据不完全统计，超过80%以上的新产品是由中小企业开发的，60%以上的专利来自中小企业。中小企业特别是科技型中小企业（简称“中小科技企业”），正在成为中国企业的最活跃的技术创新主体，其生产的产品和服务技术含量高，是技术创新的重要群体，能有力的推动整个社会技术的发展。科技创新发展需要专利制度保驾护航，企业专利技术水平的高低在很大程度上关系着企业竞争力的大小，对于科技型中小企业更是如此。

中小科技企业发展离不开专利技术的运用，需要专利戰略的实施。但相当数量的中小科技企业受制于客观条件和经营意识，没有知识产权部门，普遍缺乏专利信息、资金以及专利人才等，所以更谈不上专利战略实施。

一、中小科技企业现状与实施专利战略的必要性

科技型中小企业是指依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小企业。中小科技企业具有规模小、市场适应性强、市场反应快捷、富有创新精神等优势。随着全球经济一体化，越来越多中小科技企业选择走出去跨出国门，将自己的产品销售到国际市场。参考近几年《中国中小企业统计年鉴》的统计分析，中小企业在对外贸易中一直稳占出口货值50%以上，其中通信设备、计算机及其他电子设备、电器机械及器材制造、交通运输设备、化学制品的比重也在逐年增长，出口额较多的中小企业以现代制造为主，中小科技企业正在成为外贸的主力军。[1]

当然在看到中小科技企业除了自身的优势外，还应注意到中小科技企业存在着技术力量薄弱、管理水平落后、竞争能力差、经济效益低下、资金人才缺乏等劣势。多年前的“6C联盟”与中国DVD生产企业的专利纠纷至今仍让人刻骨铭心，中国每生产一台DVD机，就要向“6C联盟”企业支付4.5美元专利许可费。6C联盟是日立、松下、东芝、JVC、三菱电机、时代华纳6大技术开发商结成的专利保护联盟，拥有DVD核心技术的专利许可权。而我国中小科技企业问题是：有市场、有生产能力，却没有“核心”。对于核心技术没有形成良好的开发机制、投入机制、共享机制是造成核心技术缺乏的症结所在。[2]中小科技企业面对科学技术迅速发展全球经济一体化进程加快所带来的机遇与挑战，能否立足内外环境、结合其组织特点、扬长避短地制定出适合自身长期发展的专利战略，对中小企业的生存发展至关重要。

二、企业专利战略概述和类型

中小科技企业谋划专利战略，首先要理解专利。专利具有排他性、时间性、地域性，其本义是具有独占权的公开技术。通过独占市场谋求最佳经济利益是企业申请、获得专利的重要目的。如果给企业专利战略下定义，那么应该是：企业为了获得和保持市场竞争优势，主动利用专利制度法律手段，收集分析研究竞争对手专利情报信息，推进技术开发，保护自己的专利技术，占领控制市场，谋求企业长远生存和发展所进行的总体性谋划。

专利战略包括运用专利取得专利权和运用专利保护手段获得市场竞争优势地位两方面内容。其中前者包括：专利技术开发战略、专利布局申请战略等;后者包括：进攻性专利战略、防御性专利战略等。

（一）专利技术开发战略

创造型战略：开发原创的技术、产品或服务。

追随型战略：在已有技术的基础上，沿着核心技术进行改进或拓展应用。

仿制改造战略：利用已经失效专利，进行反向工程。

（二）专利布局申请战略

抢先申请战略：对完成的开发的技术抢先进行专利申请。

专利网布局战略：围绕某项基本核心专利，开发配套外围技术，在某一领域形成专利群网。

专利壁垒战略：通过专利阻拦竞争者开发同类技术，而自己并不使用该技术。

不申请专利战略：对于自己开发的技术，不申请专利，而是通过商业秘密保护。

（三）进攻性专利战略

专利维权战略：通过专利诉讼、专利行政管理机关调解和举报。

专利技术标准战略：参与相关领域技术标准制定，使自己专利技术成为技术标准。

（四）防御性专利战略

无效战略：对竞争对手的专利请求宣告无效程序，排除其技术专利性。

文献公开战略：将对于自己不必要独占技术内容直接在公开出版物上发表，使成为现有技术。

交叉许可战略：对于自己专利与竞争对手存在相互交叉技术关系，清除相互阻斥、可以互相许可的战略。

先用权战略：在被控侵权时，证明自己在先使用的技术，保留先用权。

三、专利战略在中小科技企业的实施

专利战略是一种竞争战略，这种竞争是在市场上最终体现出来的。中小科技企业由于自身特点，更应结合自己的优劣势运用实专利战略，取得市场竞争的优势。实施专利战略可以先对企业进行swot分析：“SWOT”分析代表企业的优势（strength）、劣势（weakness）、机会（opportunity）和威胁（threats），是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素，进行系统评价方法。通过分析企业自身情况，从而制定符合自己的企业的专利战略。[3]对于中小科技企业，其一般都拥有一定数量的高素质研发人员，对其主要产品（服务）具有自主知识产权，每年企业通过投入相当比例的研究开发费用来获得科学技术新知识。自主创新和人员素质高是中小科技企业的最大优势，但是自身发展不健全、管理水平不高、资金匮乏是最大劣势。

中小科技企业在制定专利战略和实施过程中，要结合自身情况，对专利战略管理运用，以推动企业实现对专利权有效开发、运用和保护。专利战略进行管理的活动包括：设立管理机构、明确职责、配备人员、管理制度。专利战略涉及技术、法律、经营管理等多方面知识、应配备或聘请相应人员：首先，要具有决策权掌握现代管理能力的企业领导;其次，能够进行文献检索，提供准确数据，分析专利权利要求影响范围的专利人员;再次，能够判断已有专利技术对本企业产品，技术开发的工程技术人员;最后，能对专利产品的市场占有现状及前景走向做出判断的销售人员。当然，在专利战略运营中，要保证研究经费的落实，这是开展专利战略研究的基本物质保证。中小企业专利战略运作是企业业务运作体系的一个组成部分，是中小企业内部因应市场趋势，配合相应的业务模式形成的专利管理体系。包括内部的专利产品生产、采购系统如何有效组织，落实资源并转化成具体的专利产品;中小企业的人力资源管理程序的合理确立;内部工作流程的明晰化，合理的组织结构体系与决策、授权体系的建立等。

对于任何企业，实践中衡量一个企业专利战略是否成功最重要的指标就是是否取得了市场竞争优势，是否占领了市场。专利本身具有市场性，任何有实际价值的专利战略离开了以市场竞争为基本目的这一导向，将会变得没有意义。在市场分析后，对相关技术发展现状与发展趋势等相关数据进行研究。如果产业技术发展突飞猛进，产品更新速度快，为了抢得市场先机，就要对符合专利新颖性、创造性、实用性的技术方案，及早获得专利，实施搶先申请战略。如果该领域的技术尚属于早期不成熟、保密措施行当，无泄密、技术难度大，竞争对手无破解机会，或市场前景不明朗，市场恐难以接受，可以实不申请专利战略，用商业秘密进行保护。

中小科技企业由于管理水平不高、专业人员匮乏、资金不足等问题，需要外聘专业中介机构，提供专业服务，这些中介组织包括：专利代理咨询机构、律师事务所、管理咨询公司、市场调查公司等。专业中介机构在相关领域，如技术方面、法律方面、管理方面、市场方面，往往有丰富的经验，能够帮助中小科技企业制定、实施和运营专利战略。

综上所述，中小科技企业作为国民经济重要的组成部分，其在国民经济发展中的作用也越来越重要。中小科技企业要不断壮大，成长为科技大型企业，巨型企业，需要切实可行专利战略保驾护航。

参考文献：

[1]《中国中小企业统计年鉴》，2011-2016.

[2]我国DVD企业与6C联盟终于达成协议，新华社2002年05月09日电（记者冯亦珍李佳路）.

[3]赵宁，我国企业专利战略的SWOT信息分析及应对策略，现代情报，2008.4（4）1-3.