基于模糊理论的港口普通货物码头企业安全生产绩效考核模型及方法研究

黄 晨，白 玉，詹水芬

(1.天津东方泰瑞科技有限公司，天津 300092；2.交通运输部天津水运工程科学研究所，天津 300456)

港口企业安全生产的目标在于保护劳动者的生命和健康，保护机械设备的完好无损，保障企业稳定的安全生产局面[1]。多数港口企业将安全生产局限为营运绩效或人力资源绩效考核的一个分支，评估考核多以安全生产事故发生和隐患整改情况作为主要指标，采用定性方法。由于考核主体的立足点和出发点不同，定性考核方法主观性较强，致使安全生产考核过程存在片面性，考核结果存在差异。

在市场经济环境中，无论是何种类型的港口，实现安全发展、科学发展 ，是企业投资者和经营管理者必须重视的问题。随着我国港口管理体制改革的不断深化，港口企业的安全绩效评价变得尤为重要，构建出一套独立的、适合主管单位评估审核、企业内部考核的安全生产绩效考核模型就显得尤为关键。

1 安全生产绩效的定义和研究概况

1.1 安全生产绩效的定义

安全生产绩效(Safety Performance)的定义大体分为3种：一是直接用安全生产事故发生情况及其后果定义安全绩效；二是用企业现实表现来考量安全生产工作的运行效果；三是用事故发生情况与企业现场表现来定义安全绩效[2]。有学者提出采用事故发生资料和企业安全生产的现实表现情况来定义企业安全绩效：企业安全生产绩效是一段时期内事故发生、职业伤害情况与企业安全生产工作系统整体运营状况的综合[3]。

在总结各方对安全绩效定义的基础上，结合GB/T 28001《职业健康安全管理体系规范》中对于“绩效”的解释[4]，港口企业安全生产绩效可定义为：港口企业基于安全生产的方针和安全生产工作目标，与自身的安全生产风险控制有关的，对安全生产风险进行管理所取得的可测量结果。这一定义可以有效地应用于国内从事普通货物及危险货物港口作业的码头企业。

1.2 安全生产绩效研究概况

安全绩效是影响企业整体绩效的重要指针。美国杜邦公司在其定期的企业经营回忆中，首先被讨论的就是安全绩效[5]。英国安全卫生执行处以及英国标准协会(BSI)所发行的刊物中也将安全绩效评估列为是安全管理系统中的要素之一。

安全生产绩效的评估考核，传统采用以事故频率及严重率等事故评估方法去评估公司、部门或设备的安全状况等做法，无法明确系统是否有效、诊断是否正确、系统是否在控制下等问题[6]。研究发现，若安全绩效的评估考核单纯依赖意外事故、伤害等方面，统计资料缺乏敏感度、准确度，不具时效性，忽略了风险的暴露[7]，所以单以意外事故数据衡量安全绩效是不恰当的。此外，有学者建议以员工的安全或不安全等行为模式作为安全系统衡量的准则[8]；然而安全行为模式的研究花费昂贵，探讨成果忽略了对个体行为的差异性的考虑，对安全生产绩效的研究主要集中在制定绩效指标，会影响企业员工的日常工作行为探讨[9]。

目前，国内外对于安全生产绩效指标的研究十分广泛。美国工业卫生协会(AIHA)对安全绩效考核的项目包含了损失工时、安全行为百分比、几近发生事故数目、员工建议与批评的接受性、法定安全卫生训练实施百分比，完成校正性行动所需平均日数、暴露监测结果、员工听力损失、劳工补偿损失、其他客观指标等十项。国内的学者更倾向于在指标体系上以企业自身的安全生产目标作为基础，层层剥离，直至部门目标、班组目标和岗位目标，以安全生产目标作为制定安全生产指标体系的依据，具有更好的实用性和适应性[10]。

虽然众多国内外研究者在指标体系上取得了大量的研究成果，但是如何对安全绩效指标体系进行实际考核应用还存在一定的难点。

2 港口企业安全生产绩效考核模型指标体系的确定

港口企业安全生产绩效考核模型首先需要确定其考核指标，由于港口企业存在不同类型作业货种的原因，在具体的安全生产绩效考核指标设置上可能会体现其运营的特点，因此本文以普通货物码头企业(如集装箱码头、散杂货码头等)为例作为研究的重点。

通过对某普通货物码头企业日常需要开展的安全生产工作进行了汇总和归纳，在此基础上结合国家安全生产相关法律法规、行业主管部门规章的要求，提出了一个由6个核心一级要素(A)和16个二级要素(B)组成的港口企业安全生产绩效核心指标体系，其中既包括了日常需开展的安全生产工作的过程控制指标，也包含了事故处理、应急等结果性指标。

在一级核心要素的设置中日常管理、安全引导、事故应急、监督管理、绩效管理、标准化建设是港口企业开展安全生产管理工作需要依法依规开展的主要工作内容，它的设置具有广泛的通用性和适用性。

在二级要素的设置中落实法律法规、文件制定和协调配合时企业日常安全管理工作的三块核心工作；建设项目三同时、工作计划、安全作业、培训和宣传以及安全文件是企业管理者引导人员，确保安全条件的重要举措；应急预案、应急值班、应急救援和事故处理是企业开展应急管理的主要工作内容；风险防控和隐患排查治理是目前我国对企业安全管理体系建设的核心要求；绩效考核实施与改进是企业引导安全生产绩效作用于安全管理持续改进的重要举措；港口企业标准化的建设不但是我国港口企业开展合法生产经营活动的必要条件也从客观上反应了企业安全生产管理水平的高低。

3 基于模糊理论的安全生产绩效考核模型构建

3.1 利用模糊Borda法解决权重分配

Borda法是一种较为经典的数据分析方法，它体现的是一种定性的序关系但是不考虑序关系之间的定量差别，但是在实际应用过程中将个体评价的定量结果和定性结果组合应用所得到的模糊Borda法可以较好的解决这个问题。

对考核模型中6个一级指标和17个二级指标进行实际评估，考虑个人经验、主观情感、现场实际、客观环境影响等因素，对指标的重要性判断会产生较大的差别，所以本文采用了模糊Borda数分析法来确定一级指标体系的权重分配问题。这种方法通过强调一级指标在不同判断人群下的排序，使得各权值的确定确立在各种不同的判断优序关系上，突出行业监管者和企业管理者都较关心的因素，综合了群体的不同意见，能较好地反映各指标的权重。具体操作步骤如下：

(1)建立递阶层次关系。建立递阶层次关系即把复杂问题分解为指标的各组成部分，继续分解下去，直到可评价为止，最后形成的是一个从上至下有支配关系的递阶层次。

图1 栅格中元素打分尺度图Fig.1 Scoring scale diagram of the element in the grid

(2)建立栅格。本文将一级指标的重要度评价分为以下5档，可以用一个线性尺度表示如图1所示。

由选取的行业监管者和企业管理者利用线性尺度对一级指标的重要程度分别进行判断打分，从而得到完成的格栅数据。本文将采用统一的5分制。

(3)分析栅格。通过分析栅格，得到单一准则下的相对权重。设对指标Dp的第m个属性打分为Bm(Dp)(其中m=1，2，……，M；p=1，2……，N)。

1)确定隶属度

在第m个属性评价中，求出每一个被评价指标属于“最重要”的隶属度Ump，其计划公式为

(1)

2)做模糊频数统计表

(2)

3)计算模糊Borda数FB(Dp)

若规定被评价指标在Dp优序关系中排在第h位的权数为Qh，则有

(3)

4)计算相对权重

对得到的权重值进行归一化处理，得到单一准则下的相对权重，即有：Wp′=FB(Dp)/ΣNFB(Dp)。

3.2 模型底层指标权重的确定方法

对港口企业安全生产绩效考核模型二级指标体系权重的确定，本文主要采用模糊Borda法，其中一部分指标采用了德尔菲法。这部分指标主要包括监督管理、绩效管理、标准化建设3个一级指标下的二级指标，这些二级指标分得较粗，对行业监管者和企业管理者而言，重要性程度上对上层指标的作用都是一致的。得出一、二级指标的相对权重后，可由公式计算出最终的组合权值。计算公式如下：

若模型的指标可以扩展至三级、四级时，指标的组合权重公式依次类推。

3.3 模型底层指标的定值方法

由于本模型中的指标均属于非“统计”指标，因此先采用定性说明，在定量描述的方法。即先采用评语集的方法，把每一个指标分成优秀、良好、中等、稍差、很差五个等级，再将每个等级的分值设为100、80、60、40、20。由绩效考核人员进行打分，在综合评分的基础上，得出各指标的最终分值。公式如下

Gij=100fijA+80fijB+60fijC+40fijD+20fijE

(4)

式中：fijk=Rk/S；Rk为专家在k标准上填选的人数；S为专家总数；Gij为二级指标ij的最终分值。

表1 专家评价结果Tab.1 Expert evaluation results

4 实例应用

4.1 指标权重的分配

对港口企业安全生产绩效考核模型一级指标的设计已经完成了递阶层次结构的建立和栅格组成元素的确定，请有关行业监管者和企业管理者对各指标的不同重要程度进行判断打分，完成对栅格具体属性的判断，其具体数值见表1。

根据式(1)计算得出各一级指标的隶属度Ump(表2)。

表2 隶属度计算结果Tab.2 Membership degree resultsPiDpA1A2A3A4A5A6P11110.80.80.8P20.60.810.80.61P30.81110.81P40.80.8110.81P50.60.80.80.60.80.6P60.80.80.80.80.60.6 根据式(2)计算得出模糊频数统计值(表3)。根据式(3)得到矩阵W和模糊Borda数FB(Dp),如下:表3 模糊频数统计表Tab.3 Fuzzy frequency statistics名次DpA1A2A3A4A5A611.80110.81202.61002301.82.610040010.80.8051.40031.40.661.40.8002.21.4Rp4.65.25.65.85.25W=0.392 0 0.178 0.172 0.154 0.200.50.178000.400.3460.4660.172000.304000.5180.2700.120.3040.154000.4220.28æèççççççöø÷÷÷÷÷÷

FB(D1)=6.184；FB(D2)=7.706；FB(D3)=7.78；FB(D4)=4.544；FB(D5)=3.042；FB(D6)=7.12。

将上述结果归一化得到一级指标相对权重为

WA1=0.17、WA2=0.2、WA3=0.22、WA4=0.13、WA5=0.08、WA6=0.2

同样使用上述方法并结合德尔菲法得出二级指标的权重值，最终得出港口安全生产绩效考核模型权重分配表(表4)。

从表4中可以明显分析出企业管理者和行业监管者对本港口企业安全生产绩效考核模型的17个二级指标的重要性，其中较为重要的指标为“标准化建设”、“风险管控”、“落实法律法规”、“应急救援”、“应急预案”等(权重均大于0.06)，说明目前大部分人认为目前我国港口企业的安全生产工作的重点和工作量突出体现在安全生产标准化达标、落实相关法律法规的要求和规定，对安全风险的辨识、评估与控制，事故发生后应积极的进行应急救援和严肃的开展事故处理工作。此外对安全管理制度文件的制定、积极推动隐患排查治理、严肃开展事故处理、加强安全生产宣传、创建具有企业特色的安全文化对于企业的安全生产来说也同样重要。

4.2 综合评价

使用上述模型对港口企业安全生产绩效模型进行考核时，绩效人员只需对照各个指标的定性的评语给出定量的分数，最终采用线性加权法将各指标分值进行综合，得出该企业或某一部门安全生产绩效考核的总评得分。使用公式如下

(5)

表4 安全生产绩效模型指标权重分配Tab.4 Weight distribution of production safety performance model indicators

式中：F总为港口安全生产绩效综合总评得分；Gij为二级指标ij的最终分值；Wij为第ij条指标的组合权重；N为对应指标i所包含的底层指标数。

某港口企业利用本文中所构建的安全生产绩效模型进行考核，利用式(4)和式(5)计算出考核结果如表5所示。

表5 模型实例应用打分表Tab.5 Scoring results of the model applicaiton

最后，按照企业内部或行业主管单位预先设定的安全生产绩效等级划分标准，来定性评定该港口企业的安全生产绩效水平。安全生产绩效等级划分标准可参照表6。

结合表5和表6可以分析出，该港口企业在使用本文中设计的安全生产绩效考核模型进行考核后，最终得分是73.02，总的考核结果为“中等”。具体分析在模型的17个二级指标中，虽然有8个指标的考核结果为“良好”及以上，但是有9个指标考核结果为“中等”及以下，据此该企业在下一步的工作中应该加强这些二级指标所对应的工作。其中得分较低的指标中有2个指标考核结果为“一般”为安全文化和绩效改进，这就说明企业应该进一步加强安全文化的创建工作，营造具有企业特色的安全工作氛围，并且将安全绩效考评确实落实到人员岗位绩效改进工作去，突出安全绩效的地位。最后有1个指标“协调配合”考核结果为“很差”，说明安全管理人员在开展工作中没有有效组织协调企业资源，没有充分调动全员积极性，需要在该项工作上尽快提出整改要求，限期完成整改，提升企业安全管理的协调配合水平。

总之，从表6中可以看出，只有企业积极保持考核结果“良好”及以上的指标，对“中等”及以下的指标对应的工作进行针对性的整改和提升，才能确保企业安全生产绩效考核得到保持甚至好转。

表6 港口企业安全生产绩效考核等级划分标准Tab.6 Grading standards of port enterprises safety performance

5 结论

首先，明确港口企业的安全生产绩效是“可测量”的结果，以普通货物码头企业为例提出了一个由6个核心一级要素和17个二级要素组成的港口企业安全生产绩效核心指标体系，使用模糊Borda数分析法和德尔菲法(Delphi)来解决模型中各级指标的权重分配问题，突出了行业监管者和企业管理者都较关心的因素，综合了群体的不同意见，能够较好地反映各指标的权重，使得本文设计的安全生产绩效模型具有普遍适用性。其次，二次开发比较容易，所设计的港口企业安全生产绩效考核模型和采用的方法既可以用于企业内部自评，也可以用于行业主管单位对企业的年度考核，能够直观地反映企业的安全生产管理工作的优势和需要改进的薄弱环节，为企业的下一阶段重点工作指明方向，从而达到不断提升港口企业安全生产水平的目的。

当然由于港口企业的管理模式和运营货种的不同，其安全生产管理水平、方法和内容也有较明显的差别，进一步细化二级指标、拓展三级指标，特别是进一步细化各个二级指标的考核评估“可测量”的标准，提升模型的适应性和易操作性，将本文所设计的安全生产绩效模型逐步延伸至危险货物作业港口企业将是下一步研究的主要方向。