对电力零售市场准入规则的调研分析

钱寒晗 李永波 张浩 于新钰

摘  要：电力零售市场直接影响电力用户的利益和电力市场稳定运行。目前我国电力零售市场还处于初级阶段，存在很多问题。文章调研了国外电力零售市场准入机制、售电公司申请流程、资质证明材料、资质审查与撤销等。在此基础上，给出了对国内电力零售市场的一些具体建议。

关键词：电力市场;电力零售;售电公司;准入机制;资质审查;运营风险

中图分类号：F426.61       文献标志码：A         文章编号：2095-2945（2019）17-0038-03

Abstract： Electricity retail market influences the benefit of the consumers and the stable operation of the market. Currently， the retail market in our country is still in the primitive stage and have many problems. In this paper， the admittance rule in overseas electricity retail market， the application procedure of retail company， the qualification certificate file， and the qualification check and cancellation are investigated， based on which the detailed suggestions to the domestic electricity retail market are given.

Keywords： electricity market; electricity retail; retail company; admittance rule; qualification check; operation risk

引言

我国电力零售市场正在逐步开放，很多配电公司和社会资本进入市场，成立售电公司为用户提供售电服务。售电主体增加给予了用户更多选择，有助于增加竞争，使得售电公司降低中间成本、提升供电服务质量。

但是，在售电市场规则不完善、不透明的情况下，各种利益主体可能会利用规则漏洞，恶意竞争甚至欺骗用户，影响售电市场的稳定运行。因此需要规范售电公司准入和退出机制、以及售电市场运行准则。

本文调研了国外电力零售市场的准入机制、售电公司申请流程、资质证明材料、资质审查与撤销等。在此基础上，对国内电力零售市场发展，给出了一些具体建议。

1 售电公司准入规则

相对大型发电、输电公司，售电公司准入相对简单，但是也需要满足准入规则。各国售电公司准入规则存在差异，但均涉及资产、技术、管理、风险管理等方面。

1.1 资产要求

售电公司需要确保有足够财力支持电力零售业务。根据售电公司参与市场交易时间长短，美国加州电力市场对售电公司资产要求如下：

（1）参与电力市场交易时间少于6个月的售电公司，需要拥有50万美元的资产。

（2）参与电力市场交易6个月或更长时间的售电公司，需要拥有至少10万美元的资产。

（3）售电公司资产，不得少于其电力零售市场估计协议总额。

1.2 技术与管理要求

澳大利亞电力市场规定：申请进入零售市场的实体，必须具有相应技术与组织能力，能够服务能源行业，具体包括：

（1）专业技术能力。为保证服务质量，售电公司必须聘用足够多的专业人员，定期培训以确保员工获得足够工作经验。

（2）组织能力。申请零售业务的售电公司，需提供组织结构、业务单位、管理人员，以及之前参与市场交易的相关信息，以证明其组织能力。

1.3 风险管理政策

加州电力市场规定：申请零售业务售电公司，需提交市场交易风险管控政策，具体包括风险管理框架、涉及市场交易范围、专业人员配备与培训、市场交易执行情况、以及风险控制限额等信息。

在澳大利亚电力市场，监管部门规定售电公司的风险管理政策，还应包括运营与财务风险。

2 申请流程和资质证明材料

2.1 申请流程

在澳大利亚电力市场中，售电公司申请流程包括：

（1）通过邮件向监管部门提出申请。

（2）监管部门确认申请，开展公众咨询。

（3）监管部门评估售电公司资质，对满足标准售电公司授权进入电力零售市场。

英国售电公司申请流程：

（1）售电公司填写申请。

（2）监管部门确认申请并公示。

（3）监管部门进行分级申请。从第1级开始，资质合格的售电公司获得进入零售市场的授权;未满足条件的售电公司，需提供更多信息，以进入下一级申请。

2.2 资质证明材料

申请进入电力零售市场的售电公司，需要提供相关资质证明材料以证明其运营资质。

德州电力市场监管部门规定，售电公司需要提供：

（1）公司高管在能源行业工作经验。

（2）10年内公司法人被投诉历史与违法记录。

（3）5年内公司法人公司破产、合并或收购记录。

澳大利亚市场监管部门对售电公司需要提供信息包括：

（1）公司高管能源行业工作经验。

（2）售电公司业务计划。

（3）售电公司组织结构与人员配备。

（4）售电公司12个月内财务报告。

（5）10年内公司法人违法记录及在其他行业被吊销许可授权。

3 资质审查与撤销

3.1 资质审查

对已获授权进入零售市场的售电公司，监管部门对其进行资质审查，以确保授权有效性。加州电力市场资质审查可以分为2类：

（1）定期审查

监管部门在每季度随机抽取10%售电公司进行审查，后者需要提供风险管理政策、财务报告及与市场交易结算相关的文件。在财务状况没有出现重大变化的情况下，审查合格的售电公司，在2年内不会再次被抽检。

（2）不定期审查

市场监管部门有权在任何时候对售电公司进行资质审查。风险因素主要包括售电公司的市场交易规模与未平仓量。

接受资质审查的售电公司，必须在规定时限内回复监管部门的审查要求并提供所需信息，否则监管部门有权要求售电公司退出电力零售市场。

3.2 资质撤销

考虑到撤销售电公司资质对用户与其他第三方造成不良影响，只有在售电公司严重违反市场运营规定的情况下，监管部门才会撤销其运营资质。

德州电力市场认定违规行为包括：

（1）向监管部门提供虚假信息，或没有按要求公布公司信息。

（2）向用户收取未经授权的费用。

（3）无法提供持续可靠电能供应。

（4）破产、无法履行財务义务，或不能满足资产要求。

（5）参与欺诈、误导、不公平的市场行为或非法歧视。

（6）未能及时回应用户投诉或监管部门审查要求。

（7）在未获授权资质区域，提供电力供应服务。

关于撤销售电公司资质流程，澳大利亚市场规定如下：

（1）监管部门向售电公司发布书面通知，告知撤销资质原因。

（2）售电公司必须在规定工作日内回应保留资质理由，说明如何解决撤销通知中问题。

（3）监管部门根据回应决定是否撤其资质，并最终公布撤销资质的售电公司信息。

4 对我国电力零售市场准入机制的建议

国内电力零售市场开展时间较短，在开展零售业务的同时，经常遇到有损售电公司和电力用户的情况，迫切需要完善售电服务监管规则，例如：

4.1 市场准入规则

监管部门授权售电公司授权时，需要制定明确、可执行条例，评估售电公司财务水平、资产状况、专业人员配备与培训水平、公司组织设置以及应对能源市场风险能力等，以确保该售电公司有能力为用户提供优质可靠的售电服务。

4.2 信息披露

监管部门应明确申请流程，为售电公司提供必要指导。对被撤销资质的售电公司，监管部门应当及时公示其信息及撤销原因，以保护用户利益。

4.3 资质审查

对已进入市场售电公司，监管机构应关注其交易情况，根据其财务状况、交易规模及执行情况分析售电公司风险因素。对存在风险的售电公司，监管部门应及时审查经营资质，保障电力零售市场的稳定运行。

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