农业科技企业科技成果转化的风险分析及防范措施研究——以浙江传化生物技术有限公司为例

◎李 昊 雷少伟 鲁先锋

（浙江农林大学 311300）

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随着我国农业产业化进程的不断加快，农业科技创新主体也呈多样化发展趋势。农业科技企业作为农业生产经营主体，与市场联系十分密切，且拥有较为敏锐的市场嗅觉、独有的支撑技术，有利于农业科技成果的转化和推广。2015年政府指出，要加强对农业科技企业开展农业科技研发的引导扶持，使企业成为技术创新和应用的主体。农业科技企业作为我国农业科技创新集技术研发、产品生产、市场销售、科技示范和区域经济带动于一体的新型农业经营主体，区别于农民专业合作社、家庭农场、种养大户的最主要特征是直接与市场对接，以市场需求为最终目的。农业科技企业加快了农业科技创新和科技成果转化的发展进程，并建立了不同于以政府为主导型的农业科技创新体系，辐射带动农业示范种植户、经销商以及大批农户科学致富，其科研成果和技术推广成效得到了政府、客户、农户和社会各界的认可。然而，目前我国的农业科技水平落后于发达国家，科技成果转化率跟发达国家相比仍处于偏低水平。我国每年约有6000～7000多项农业科技成果问世，但实际科技成果转化率仅为40%，远远低于发达国家的70%～80%，农业科技创新水平要落后于发达国家。加上农业科技成果转化具有周期长、风险性大、商品性弱等特点，受外界客观环境（市场、政策、自然灾害等）的影响，使得农业科技企业的科技成果转化面临很大的风险。本文以传化生物在科技成果转化过程中遇到的风险情况为例，分析传化生物当前农业科技成果转化的风险类型、风险特征及规避风险存在的问题，从而构建风险防治的措施，为我国的农业科技企业科技成果转化的风险防治提供范例。

一、传化生物科技成果转化的风险分析

（一）企业科技成果转化的风险类型

传化生物作为一家农业科技企业，其企业定位符合农业科技企业的内在实质要求，企业的科技成果作为一种技术创新后的产物，其实质也是产品的一种，具有相应的产品生命周期。从企业确定一个课题项目，进行技术攻关，科技成果的产出及成果转化过程中成果的开发、引进、成长、成熟到衰退继而退出市场的过程中的新产品、新工艺在遭遇新的产业技术革命，后被市场淘汰的过程存在诸多的不确定风险因素。传化生物科技成果转化的风险类型可从五方面来讲：自然风险、市场风险、技术风险、决策风险和资金风险。（见表1）

表1 传化生物科技成果转化风险类型

决策风险 国家出台的政策、社会大环境、企业管理制度和企业领导人的决策带来的风险①国家科技创新政策修订②促进科技成果转化法案修缮③科技创新环境④企业领导人的科技前瞻性和战略决策⑤企业研发组织架构的合理性等资金风险 成果转化过程小试、中试阶段、市场化开发阶段的资金使用与分配；转化资金的投入需求等①需要投入大量的研发经费②市场化开发比研发阶段投入资金量更大③投入资金的专项效应较强等

1.自然风险。传化生物的科技成果转化对试验原材料具有较高要求。试验原材料的供应和储备决定科技成果转化能否继续下去。一般而言，试验原材料以草本花卉的组培基和原生花卉种苗作为试验对象，这些植物和组培基受到自然风险的环境因素影响较大。由于传化生物地处钱塘江南岸，围垦低洼地，一旦遇到台风、暴雨、冰雹天气，公司科研房屋的倒塌和试验基地的进水使得原材料的存活率是一个很大问题，此外病虫害防治也是侵害原材料存活率至关重要的因素。

2.市场风险。大量调查发现，市场风险是农业科技成果转化过程中断甚至失败的核心风险之一。传化生物科技成果转化的市场风险指新产品、新工艺、新技术的可行性与市场接受度不匹配而引起的风险。影响其风险的因素有以下三点：

（1）市场推介、应用问题。传化生物将其技术创新的科技成果转化为现实生产力，在后续成果转化的新产品、工艺或技术的推介会上，可能会因参会的农业种植企业、种植大户和散户等受众接受新产品、新工艺和新技术的程度较低，认为新产品、新工艺和新技术能否创造出新的产业价值还不确定，不敢轻易尝试，不能有效地利用到实际农业生产经营中去，会造成企业科技成果转化的资源浪费。

（2）受到国外同类行业的市场竞争压力。传化生物作为一家主营草本花卉种苗研发、销售和药物种植的企业，势必会有同行业竞争对手的出现。传化生物在将科技成果推向国外的市场时，国外同类产业企业的技术创新成果占据较大的市场份额，例如美国孟山都、杜邦等大型国际农业科技公司享有国外农业技术市场70%以上的市场份额。国外市场在面向传化生物这种中国本土农业科技企业时，接受程度并不高，导致其研发出的科技成果和成果转化不能很好地参与和服务到全球化农业市场，缺乏市场竞争力。

（3）科技成果转化实际利用效益率。传化生物研发的科技成果转化的产业领域较为狭窄，对于基础性草本花卉企业和农户来说，这类企业和农户的产业结构较为单一，所生产的农产品在同行业领域中被其他大型农业龙头企业、科技企业、技术产业示范基地占据较多的市场份额，不能将传化生物的科技成果转化创造出较高的收益。

3.技术风险。技术风险是指在农业科技成果转化过程中，某些技术因素给企业生产造成损失的可能性。对应到传化生物的技术风险，具体从两点来讲传化生物科技成果转化的技术风险：一是科技成果转化的技术不成熟。企业在技术项目开发过程中，不能对科技成果的创新做出完全预判，要充分考虑到科技成果依据的原理是否合理，技术实验假设的条件、方案、过程和结果是否可信，该成果技术是否处于国内或国外的领先技术，并且是否具备向产品化阶段转化的可操作性等，这是检验技术成熟度的重要参考指标。二是技术试验阶段的不确定性。如果企业在成果的构思和转化前期不能对成果技术的小试、中试阶段进行重复性试验，不能对该成果技术的适应性、先进性和收益性做出预测分析，这就会使企业的科技成果在成果初期就产生市场风险，而这种市场风险本就源于技术本身。

4.决策风险。企业在科技成果转化过程中受到国家的宏观政策、社会大环境、企业的组织架构和企业领导人的战略决策等诸多因素的影响造成损失的可能性。具体来说有：国家科技创新政策重新修订，促进科技成果转化的法律法规更改；社会大环境背景下鼓励大众科技创新；企业设立的研发组织架构能否撑起技术开发、转移和转化；企业领导人是否具备科技前瞻性和打造属于科技型企业龙头行业的雄心壮志等。

5.资金风险。在企业科技成果转化过程中，资金是一个关键的因素，企业搞科研开发需要一定的资金保障。传化生物科技成果转化的资金来源主要是依靠企业本身和母公司传化集团。在技术试验的小试、中试前期阶段，为了验证技术的适应性、先进性和效益性，企业需要投入充足的资金来保障成果技术的前期试验。在成果技术达到预设要求后，其产业化生产和市场化运营又要投入大量的资金，并且这些资金还只能投入在特定的软硬件设备上，因此生产的连续性和技术专用性较强。一旦公司资金链断裂或者母公司传化集团因产业结构调整，导致发展资金短缺，不能将母公司的战略资金下拨到传化生物导致企业自身债务累加，那么企业将遭受资金风险。

（二）企业科技成果转化风险的特征分析

1.风险呈递增变化趋势。传化生物的科技成果从产生到转化成功要经历许多阶段，譬如科研立项—研究开发—项目评估—小中试试验—产业化生产等，其投入比例是按阶段依次进行的，并且随着时间的延后，投入也会越来越多。这就意味着转化中止和失败的时间增加，且时间越往后，累积的资金投入量越大，风险损失也会随之增长。这种现象若用经济学公式来表示，设企业科技成果从产生到转化n个阶段，每阶段投入的量为Ii，则累积投入量为：

因为Ii≥0，所以Mi随着时间的递增而递增。此外，企业在科技成果转化决策中，由于某些原因导致成果转化在第一个阶段就中止，但该项目又有实施的可行性，此时中止项目所造成的损失不仅是之前累积的Mi的风险损失，还有中止项目的机会损失Si，其总损失为：Ci=Mi+Si。

2.风险有辐射和传递性。企业在科技成果转化过程中，每个阶段产生的风险因素都会对后续阶段的试行产生影响。比如成果的技术缺陷会造成市场风险和资金风险，决策失误会造成之后的技术风险，进一步加深市场和资金风险。基于这个原因，我们可以说企业的科技成果转化的风险具有从前一个到后一个的单向传递和辐射作用。如果将企业科技成果转化的n个阶段风险因素标记为：X1，X2，X3...，Xn，每个阶段受到的风险影响因素为：Y1，Y2，Y3...，Yn，那么企业的科技成果单向传递作用可表示为：

Y1=f1（X1）， Y2=f2（X1，X2）， Y3=f3（X1， X2， X3），

Yn=fn（X1， X2， X3...Xn）

（3）风险与收益并存。传化生物作为市场经营活动的主体，其研发的农业技术成果在推向市场进行交易的过程中必然要承担相应的风险，企业需要考虑：所推广的农业技术成果是否符合现今市场需要和社会效用；其研发推广的农业科技成果能否创造相应的高收益；其推广应用的农业技术成果能否符合市场和社会需要；是否会浪费大量的人力、物力、财力。若企业的科技成果转化的新产品、新工艺、新技术被市场和客户（农户）认可和接受，那么企业将会获得十分可观的技术创收效益；倘若企业的科技成果转化的新产品、新工艺、新技术没有赢得市场和客户（农户）的认可，那么科技成果转化的风险就需要企业自行承担。因此，企业科技成果转化的特征是高风险与高收益并存的。

二、传化生物的科技成果转化风险规避存在的问题

经过实地调查和研究发现，传化生物在开展科技成果转化过程中，尽管企业进行科技成果转化时尽可能地规避风险，但由于受到企业自身的发展需要和科技创新失败的“突发性”，企业成果转化的风险规避仍存在诸多问题，具体有以下几方面：

（一）成果技术试验受土地开发限制

传化生物在开展科技成果转化过程中，企业需要引进设备、建立试验生产线、建造实验室等，对成果转化的技术试验用地需求量较大，但因为没有土地使用权利，有些技术试验性项目不得不中止或放弃。究其原因有三：一是传化生物位于萧山经济开发区中心板块，临近萧山北新城区，经济开发区的土地溢价高，当地国土和规划部门对土地征用和使用有着明确规定。二是城镇化加快导致农业用地减少，企业很少能够再向政府部门租赁或买入土地，造成传化生物的实践基地减少，相伴随的技术试验也因为场地减少而受到限制。三是土地流转渠道不畅。传化生物与周边农户签订的土地流转合同受到政府监管，企业想要农户的农业用地需要，政府部门开证明，并不得擅自更改土地属性才可以购得，同时还要缴纳一笔土地转让保证金，这让企业在选择土地转让、扩大技术试验用地的费用额外增加。

（二）成果转化项目的市场风险评估不足

传化生物主营产业是草本花卉种苗培育和药材种植，在甄选科研项目上，企业通常会考虑符合企业主营产业的科研项目。由此，企业选择引进铁皮石斛这一药材项目进行技术开发。但在铁皮石斛种植和技术开发领域，市场已被两家大型药物种植保健品公司——森禾种业和寿仙谷药业所瓜分。传化生物生产和研发的铁皮石斛进入市场较晚，市场占有率根本不能与两家公司相比较。基于对前期市场过于乐观，企业领导层在还没有完全摸透铁皮石斛的市场需求下就让研发中心匆忙上马该项目，认为铁皮石斛药材开发会有很大的市场前景，实质使铁皮石斛成为企业“尾大不掉”的产业。

（三）技术成果创新缺乏保障

传化生物的技术成果创新主要是以新技术服务和新产品转让或兜售给企业的经销商、种植户和周边农户。然而，客户将所获取的新技术服务和新产品运用于实际劳动生产过程中，发现种苗产业量上不去、生产耗能高、技术服务存在盲点等问题。另外，企业将其技术新产品自行规模化生产，发现生产量无法得到技术研发初期设定的目标，并且中途还会出现技术新产品不适应花卉种苗培育的情况，导致生产较困难。

（四）科研项目决策缺乏政府监管

传化生物开展的科研项目仍以企业需求为目标导向进行开发，在项目实施过程中仅有企业下设的技术委员会和科技成果转化专项办公室参与审核和决策，政府科技部门未能派驻科技专员监管企业科研项目的决策和技术成果转化过程。一旦企业科研项目受到宏观政策变动或受产业市场波动影响，不能及时转变技术观念和技术手段，那么项目夭折和中止的概率会成倍数叠加。另外，只凭借企业认证科研项目的市场和技术可行性报告，而没有政府科技部门提供翔实的产业数据材料则不能全面论证项目的公共社会效益和产业价值。

三、传化生物科技成果转化风险的防范措施

针对传化生物的科技成果转化风险规避存在的问题，必须要建立相应的防范措施去应对、化解这些风险带给企业科技创新的威胁，以此来加强企业的农业科技创新能力，加快企业的科技成果尽快转化为现实生产力和提高企业科技成果转化的成功率。

（一）建立科技成果技术试验孵化科技园

传化生物可以凭建立科技成果技术试验孵化科技园的方式向政府有关部门申请土地的租赁或购买。通过引进高端专业技术人才和中小型农业科技公司来企业成果技术试验孵化科技园进行技术研发、技术试验、技术成果熟化等一系列农业科学研究，从而避免企业拿不到技术试验用地的尴尬局面，可以促使传化生物协同孵化科技园的企业或个人开展技术创新，一定程度上避免技术和自然风险因素出现。

（二）构建科学合理的企业科技成果转化跟踪体系

进入新时代的传化生物要赢得技术知识经济就必须依靠科学技术，科技成果的技术先进性和完备性是科技成果转化风险避免的重要因素。因此，建立科学合理的企业科技成果转化跟踪体系非常有必要。具体表现为：一是传化生物要改变现有的企业管理制度，加快企业管理制度改革，形成科学有效的科技成果转化专项流程体系；二是企业管理层、技术委员会等充分利用技术市场体系，通过技术市场中介职能作用，参考现有的技术成果信息来选择适用科研项目；三是企业与国际农业科技公司开展技术交流，可就双方的技术研究、开放、技术创新以及人才流动和互派科技代表开展技术指导，以提升企业管理层和科研团队格局来做出正确决策。

（三）构建企业科技成果转化的市场评估体系

在投资或者技术开发过程中对科技成果特性进行市场评估，预计风险所在并加以有效控制是降低企业科技成果转化风险的关键。可具体从市场、产品与技术的三要素来说明：一是从技术上企业要考虑技术的时效性、创新性、实用性、先进性、可替代性和易模仿性等；二是从产品上企业要考虑客户对新产品的认知程度和售后技术服务的难易程度等；三是从市场上企业要考虑传化生物的合作企业、经销商、种植大户的技术成果量产需求，新产品的市场规模，竞争对象的技术开发情况，市场进入阻滞等对市场波动的影响。

（四）鼓励企业购买商业保险、对外技术投资规避风险

在传化生物进行科技成果转化过程中，采取三种方法可以有效地规避风险。具体来讲：一是财务型风险规避，企业通过向保险公司购买农业商业保险投保，将对即要发生的成果转化风险进行规避，但不规避风险发生地因素；二是控制型风险规避。即企业通过委托、合作等形式，将其科技成果转化地部分风险因素和部分损失；三是企业对外技术投资风险规避。企业通过与巴基斯坦的农业企业合作，将其技术投资服务于当地农业企业，将其新产品、新技术“引进来、走出去”的技术对外投资引起的风险技术。