浅析化工企业生产经营中面临的法律风险及防范对策

周文学

摘 要：风险和利益在并存，没有零风险的利益，也没有无利益的风险。企业要实现利益的最大化，必须面对大风险、识别大风险、分析大风险、化解大风险。在企业面临的各类风险中，法律风险历来是常见的、高频发的风险。本文主要通过对化工生产企业生产经营中存在的常规法律风险的分析，力争找出解决这些风险的对策。

关键词：法律风险;企业法律风险;法律风险管理

目前，国内对法律风险的通说，一般认为是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。这种影响包含有形损失（经营性损失、行政处罚、资产损失等）和无形损失（商业信誉）。

1.化工企业法律风险的特征

化工行业作为一个特殊的行业类别，其在生产经营过程中存在的法律风险，既有普通企业法律风险的一般特征，也包含有自身的特性。

1.1对行政许可的高度依赖性

化工行业由于其自身的高危特点，国家在市场准入方面设置了相当高的门槛，特别是关于危化品的，从生产到流通、经营、运输等环节都需要行政许可另一方面。可以说，离开了行政许可，化工行业就会发生不可预见的危险。

1.2 风险领域的多发性

点多、线长、面广是化工企业法律风险的一个比较普遍的特点，从横向来看，各个职能部门在行使各自监督管理职权的过程中都可能诱发法律风险;从纵向来看，每个项目从始至终都存在着法律风险，如在合同的谈判、签订、履行以及质保期中的任何一个环节都可能会发生法律风险。

1.3 巨大的社会危害性

化工行业作为易燃、易爆、高危的特殊行业，如果发生安全环保方面的法律风险，不仅会给企业造成直接的经济损失，而且还会污染环境，使企业面临巨额的环境治理费，企业形象作为无形资产将受到影响。如2015年8月13日的天津滨海物流爆炸事故，特不但造成了大量人员伤亡、财产损失，而且影响了企业形象甚至是行业的整体形象，无形的损失同样是巨大的。

2.化工企业法律风险的表现形式

2.1合法合规经营风险

依法合规经营是市场经济对企业最基本的要求。实践表明，外部监管越严，发生法律风险的可能性越大。近几年，我国市场经济体制逐渐完善，法治建设的进程不断加快，最主要的表现就是加快了法律法规的淘汰、修订和新建，使得化工企业面临更加严格的法律风险环境。

2.2安全、环保风险

化工企业生产过程涉及高温高压和易燃易爆及有毒介质，是国际上公认的高风险生产领域，极易造成安全风险;国家在环保方面的要求越来越严格，如2014年修订的《大气污染防治法》、2015年修订的《环境保护法》和2017年修订的《水污染防治法》，都较原法有了更为具体的规定和更为严厉的处罚;2017年底发布的《排污许可管理办法（试行）》，对企业的环境监管逐步从企业细化深入到监管每个具体排放口，从主要管四项污染物转向多污染物协同管控，从以污染物浓度管控为主转向污染物浓度与排污总量双管控，环保压力、风险加大。化工企业因其连轴转、除大检修外昼夜不停生产的作业特性，一旦发生安全环保事故，造成的人员伤害和经济损失巨大。

2.3 人力资源管理风险

人力资源作为一种“活”的资源，与物力资源、财力资源等资源相比，具有更大的不确定性和风险。化工行业动辄是成百或上千、上万的职工规模，除了劳动合同的签订及履行方面的法律风险外，近几年化工行业人员流动性加快，其中不乏进厂不久突然离职的人员，以及拥有高知识技能的老职工突然请辞的情况。频繁的人员流动性增加了化工企业保密、竞业限制等协议执行的难度，且续花费巨额的培训费用，加大了企业所面临的法律风险。

2.4 合同管理风险

企业对外交易都是通过签订合同的途径实现，合同管理风险是经营风险的一部分，也是化工企业法律风险防控的重点。在合同准备中忽视对对方的资信调查，盲目签约;在合同订立过程中合同内容不完备或约定不明确，或者出现“事后补办合同”的情形，在发生履约纠纷时，因为合同未生效、有效的纸质证据不存在等不利因素，导致解决纠纷的复杂度加大。

3.对化工企业应对法律风险的建议

“企业的任何一种行为都可能存在不同程度的法律风险，而任何企业哪怕是再强大的企业如果没有健全的法律风险防范机制，法律风险一旦发生，企业自身往往难以掌控。”做好法律风险方面的防范工作，建立有效的法律风险防范体系，将会为化工企业的安全生产和持续盈利打下坚实的基础。

3.1自觉形成风险管理的意识，做到依法治企，实现合规管理

对于提高法律风险防范识别意识的问题，要明确全体员工是基础、领导是重点、管理人员是关键的原则。普法工作中加入法律风险意识的内容，对主要的风险责任人进行集中的法律风险培训，重点宣贯安全生产、环境保护、合法合规运营以及职工保护等法律法规。自查企业的规章制度是否合法合规、一些制度设计和运营模式是否与新颁布的法律法规不相符。

3.3强化安全管理;加快企业提标改造，实现环保达标

化工企业应识别出潜在的健康安全风险，制定防控措施，进一步健全和完善内部安全体系建设、专业技术人才培养、应急救援体系等，加强健康安全宣传和培训教育，提高员工健康安全意识，建立健康安全责任制，强化设备安全管理，切实落实安全生产法律法规，严格事故处理和责任追究制度，强化各级领导和部门职责。化工企业应正确对待企业发展中的环境保护问题，建立完善的环保应急救援机制，以应付污染突发事故。研究改良工艺技术，加大污染治理项目的投入，加速现有不达标装置的提标升级改造，合法處置、转运危险废物，全流程跟踪、监管危险废物的处理，落实环保隐患治理，确保环境保护工作取得成效。

3.4 严格人力资源管理

在招聘新人员的时候，将企业的实际工作情况等非机密性事实告知受聘人员;在对员工的各培训、管理、服务中，增进与员工之间的沟通，从而能够更好的了解员工的表现、需求和心理状态，降低职工突然离职的风险。对于一些生产经营管理方面和技术方面的商业秘密，建议和知悉秘密的直接责任人员签订保密协议并约定一定数额的违约金。

3.5 加强合同全过程管理

合同准备阶段重视对企业的资信调查;合同订立阶段，仔细推敲合同的每一条、每一字，避免发生歧义，做到程序合规、内容合法、可操作可执行。

严格合同履行管理，重点监管合同是否按合同约定时间（包括但不限于交提货、开工、中交、交付技术成果的时间等）、约定的质量（包括但不限于货物质量、工程质量、维修质量、技术成果质量、服务质量等）、约定的付款方式（包括但不限于付款时间、付款金额、付款方式等）履行、履行合同是否违反法律法规或企业内部规章制度规定、异常履行合同是否按规定采取相应的措施（包括但不限于备案、审批、签订补充协议等）以及合同履行是否有违反廉洁从业规定的其他情形，防范“重审核轻履行”。

4.结语

建立高效健全的法律风险防控机制是企业持续盈利的有力保证。这就需要化工企业不但要认真做好法律风险的识别工作，更应该思索法律风险的化解之策，实现企业持续发展。

参考文献：

1  李小海.企业法律风险控制.北京：法律出版社，2009.6

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