朱蕾,田淼淼,张雪燕,王芳
随着新时代的到来,高质量发展成为时代发展的主旋律,加强对医学科研绩效进行科学评估有利于激发医学科研人员积极参与创新的热情,有利于促进医学科研工作的健康可持续发展。依托于国家心血管病中心、中国医学科学院阜外心血管病医院,心血管疾病国家重点实验室于2011年经科技部批准立项筹建,是我国第一个心血管疾病研究领域的国家重点实验室,是心血管疾病基础和转化医学重要的开放性研究基地。强化科研水平和能力建设是心血管疾病国家重点实验室科研管理的重点工作内容,在高质量发展要求下,为了全面、客观地反映实验室科研现状,为科研决策提供依据,发挥其对科研工作的调控和导向作用。本研究以心血管疾病国家重点实验室为案例,根据实验室特点,从重视科研产出的质量和效率为重点,构建医学科研绩效评估概念框架,旨在为设计适宜评价指标、建立科学绩效评估体系提供依据。
以文献研究和专家咨询相结合,一是基于了解科研绩效评估的维度应用现状,构建适用于实验室科研绩效评估的维度和指标集合;二是结合实验室发展方向和实际科研情况,初步确定纳入评估维度的各项内容。组织学术委员会成员、项目负责人、学科带头人及相关领域专家等,针对评估维度及相互关系进行研讨,进而构建高质量发展背景下的医学科研绩效评估概念框架。
面向以高质量发展为目标的心血管疾病国家重点实验室开展医学科研绩效评价的根本目的是:客观反映实验室的科研现状、评估科研人员的科研水平,以提升科研质量为根本,以科研成果转化为重点,进一步发挥科研促进医学技术发展的作用,引导科研人员工作效率的提升和激发科研创新性。
2.2.1 辅助管理决策在科研工作中进行绩效评估,有利于管理者了解实验室的科研工作情况,掌握全局,根据发展目标,对进一步的科研投入及人才的引进做出有效合理判断。
2.2.2 促进“医、教、研”协同发展科研能力针对依托于临床诊治为基础的科研基地来讲,它是综合体现国家心血管疾病基础和转化医学研究水平和医院发展潜力的重要内容,科研绩效的评估在促进科研水平的提升上具有导向作用,同时促进医务人员和科研人员将“医、教、研”协同发展,通过有针对性的激励政策引导实验室科研项目专业发展方向,鼓励成果转化与技术创新[1-5]。
3.1.1 未按重大节点进行有效考核,科研项目进度控制不力大部分科研院所在科研项目管理过程中,虽在年度计划中明确了重大节点和一般节点,但对于节点的具体完成形式和考核方式并未具体确定,导致对节点的考核和把控不到位,流于形式。
3.1.2 缺乏有效激励考核政策,导致项目团队效率无法有效发挥目前科研院所一部分新立项的科研项目是在全新的领域开展,缺乏积累,难度较大。然而从事这类创新性大、技术攻关难度大的科研项目研究的人员奖金,与从事已有一定技术积累的科研项目研究人员奖金基本没有差异,这就极大打击了部分研究人员的科研攻关积极性[6-9]。
3.1.3 缺乏有效激励考核政策,导致科研成果转化率低目前大部分科研院所的科研项目后续产生的经济效益较差,科研成果转化率较低。主要原因是有产品转化前景的科研项目缺乏后续投入和管理,同时缺乏有效的考核政策,转化为产品进入市场并能持续创收的比较少。
综合以上分析,可以发现现阶段科研项目考核管理效果不佳,大多流于形式,造成“考核处处在,结果不实在”的局面。具体问题主要包括:①尚无以战略为导向的绩效评价体系。对绩效评价的认识和重视程度不够,绩效评价指标体系不合理,绩效评价方法选择不当,绩效评价的操作过程走样,考核结果应用单一。②项目评价周期不合理。大部分科研院所对于科研项目评价都是按照季度或年度进行,所有项目都按照这种方法单一考核,但科研项目本身重大节点周期各有差别。③评价指标设置不够合理。指标设置主要是按照任务目标分解指标,缺乏差异性、重点和针对性,指标权重的确定是根据经验判断的,缺乏科学性[10]。
基于医学科研绩效评价国内现状及现存问题,围绕以强化科研水平和能力建设的高质量发展为目标的医学科研绩效评价,从设计原则、评估维度和评价目标角度设计概念框架。
4.1.1 目标导向原则构建科研绩效评估应当具有较强的示范引领作用,可引导广大科研工作者围绕相关科研目标积极开展科研活动,通过引入竞争、调节科技投入,保持旺盛的科研活力,从而促进科研事业的蓬勃发展。另外,可有目的地对科研人员的能力、科研项目的绩效进行评估,切实提高科研人员的综合能力[11]。
4.1.2 科学系统性原则科研绩效评估系统是一个有机的整体,科研管理者必须全面、系统地分析和思考问题,以实现整体目标最优化。评估指标体系应能够综合反映科研人员或研究团队、单位直接或间接的科研成果。指标的设定应尽量简化,选择具有代表性和影响力的专业性、综合性指标,确保科研评估过程和结果的系统性、科学性[12]。
4.1.3 客观全面性原则对科研人员的科研能力进行全面评估,应以精确的指标客观全面地进行合理界定。评估指标体系的设立要客观反映评估对象的本质特征、结构及其构成要素,为评估结果的判断提供依据[13]。
4.1.4 实用性原则影响科研能力的因素较多,其可比性和可操作性的量化处理是关键,应避免选用较抽象的、不具体的、描述性的评价内容。评估内容的选择应兼具可获得性和易衡量的特点,既要考虑评价的目的和需要,也要顾及实际操作[14]。
基于以高质量发展为重点的国家级医学科研机构发展目标,科研绩效评估应具有提升科研质量的导向作用,因此,从数量和质量层次构建医学科研绩效评估概念框架。同时,根据科研活动的过程以及支撑高质量科研结果平台建设的内容,进一步将评价分为科研投入、科研产出、科研平台、科研开发与成果转化4个维度。见图1。
4.2.1 科研投入为促进以高质量发展为核心的医学科研目标的实现,科研投入是影响组织绩效和个人绩效的重要内容。现有研究表明,组织绩效评估中人才队伍建设是决定科研绩效的基础,成员的知识、技能和能力是反映组织科研能力的关键内容。同时,项目经费是科研活动开展的基础,为科研产出提供支撑。在医学科研绩效评估的科研投入评价维度中,科研人员数量和项目经费额度作为数量指标,人才结构和项目级别作为质量指标纳入科研投入考核内容。其中,人才结构主要分析院士、正高级研究人员、副高级研究人员的占比,项目级别主要从国家级、省部级、院校级和所馆级项目数量及占比进行评估。
4.2.2 科研产出科研工作的直接产出是评估医学科研绩效的关键,根据科研院所科研产出的具体类型以及能够代表实验室科研产出质量的项目,将科研产出维度评估分为论文、专著和发明专利的数量指标以及SCI总分值和科研获奖等级的质量指标,其中,论文数量从发表期刊的等级分类统计、SCI总分值和单篇最高分值进行分类统计,科研获奖情况按照奖项级别分类评估。
4.2.3 科研平台本研究中,将科研平台纳入医学科技绩效评价维度,一方面是基于以医科院和医院为依托单位,以开展科研为目的的国家实验室建设的客观要求;另一方面是对于创造学术氛围、增强学术研讨、加强学术交流的要求,具有促进学科交叉、融合和发展,增强科研的开放性和互动性等作用。在数量上,将举办学术会议数量纳入评估指标;在质量上,将科研人员参与不同级别学术会议并做学术交流的情况纳入指标,以强化对科研产出的交流和传播。
4.2.4 科研开发与成果转化对于依托于医科院和医院的国家重点实验室建设,在提高医学科研实力的同时,其关键在于科研结果在现实临床工作中的实践应用,强调科研结果的开发与成果转化。其中,科技开发包括适宜技术和方法的开发,成果转化包括科研产出所转化的合法临床服务项目。
图1 医学科研绩效评估概念框架
医学科研绩效评估概念框架的各维度是一个有机整体,科研管理者必须全面、系统地分析思考问题,以便使整体目标实现最优化[15]。研究型医院建设已纳入国家科技中长期发展规划,成为国家指导医院发展的重大战略方向。依托于医疗机构的国家级重点医学实验室,应以强化科研产出、提高技术水平为目标实现机构的高质量发展。因此,以高质量发展为目标构建医学科研绩效评估体系,是符合现阶段构建研究型医院客观需求,也是国家级研究机构建设的必然要求。推进医学科研绩效评估概念框架的实际应用,需根据机构实际情况从以下几个方面进行设置:
一是依据科研能力和实际情况选择相适应的评价指标。根据近年来医学科研机构科研工作开展情况,结合其发展目标和工作任务,全面分析机构科研的实际情况,广泛调研各科室科研活动,综合考虑不同科室的基础状况和可发展空间,确定相应的评价指标,并确保指标的重要性、敏感性和可行性,如人才结构中选用指标博士学历科研人员占比、副高以上职称科研人员占比;科研获奖中选用国家级一等奖排名、省部级一等奖排名等。同时,在确定指标体系基础上,应明确各指标的评价标准,目标设定的强度是绩效达成的重要决定性因素,如确定SCI总分值为高优指标、对项目级别的分类指标应确定各级别的分值等。
二是根据机构发展目标确定各维度的权重。以科研产出和科研质量为重点,结合专家咨询,处理好各评价指标之间的关系,合理分配和核算各指标的权重系数。一方面突出重点维度的重要性,发挥指标体系对科研活动的引导作用;另一方面,建立动态权重调整机制,确保评价指标的重要程度随时间的渐变性。
三是将考核结果同薪酬分配机制相衔接。绩效考核在协助管理者了解医学科研机构科研现状并制定管理决策的作用基础上,更重要的是对科研科室、科研人员的绩效进行考核,发挥绩效评价的激励作用。因此,绩效考核需同科研人员薪酬分配相挂钩,依据考核结果对绩效工资进行分配,体现“优绩优酬”,调动科研人员的工作积极性。
本研究从评价维度上综合分析科研全过程中的投入、产出以及成果转化,从评价层次上综合数量和质量相关指标,构建以高质量发展为目标、以科研成果转化为目的的医学科研绩效评估概念框架,强调科研活动对医学技术发展的促进作用和对科研人员的激励作用,能够为以高质量发展为目标的医学科研机构的绩效评估提供相应的理论框架,在提高医务科研人员积极性的同时,提升医学科研机构的可持续发展。在指标体系的设计和应用方面,后续会进一步在实践中补充和验证,以供研究人员和科研机构借鉴使用。