高速公路工程建设项目风险管理研究

陈涛

摘要：高速公路是交通大动脉，是经济发展的重要保障性基础设施。高速公路工程建设项目通常都分布在自然和社会环境比较恶劣的地区，建设周期长，投资量大，技术难度高，管理的对象比较复杂，时刻面临各种潜在的可控与不可控风险，这就为高速公路工程建设项目的风险管理带来了难度。对此就应通过系统化的管理方式，识别风险来源，划分风险类别，并按照风险管理流程进行风险管理。

Abstract： The expressway is a major artery of traffic and an important guarantee infrastructure for economic development. Expressway engineering construction projects are usually distributed in areas with harsh natural and social environments， so the construction period is long， the investment volume is large， the technical difficulty is high， the management objects are complex， and various potential controllable and uncontrollable risks are always faced， which has brought difficulties to the risk management of expressway construction projects. In this regard， through systematic management， this paper identifies the source of risk， classifies risk categories， and conducts risk management according to the risk management process.

关键词：高速公路;工程项目;风险管理

Key words： expressway;engineering project;risk management

中图分类号：U415.1                                       文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2019）28-0020-03

0  引言

每个工程项目在建设过程中都会面临各种各样的风险，某个细微的疏漏都可能会埋下极大的风险隐患。近年来随着管理理念的转变、施工技术的进步及管理风险手段的不断创新，高速公路工程建设项目发生安全事故的数量相比以前有了大幅减少。但在现实中，很多高速工程项目在风险管理方面仍以管理可控的、可预测的风险因素为主，而没有注重通过系统化的风险管理体系设计从根源上管控工程项目风险。

1  项目风险概念界定

项目风险是“项目”和“风险”两个学术概念的有机结合。“风险”是一个相对复杂的概念，在学术界尚未形成统一的概念界定;“项目”主要是指在既定的周期内，在预算规定的期限内，由相关组织完成并达到预期实施效益的一项一次性任务[1]。参照我国学者的研究成果，项目风险不同于其他的一般风险，其具有复杂性和动态性及一次性的特点，而且项目风险要比一般经济风险更大，因此会导致风险源识别、评估和管理难度都将大大增加[2]。

基于以上观点，可将高速公路工程建设项目风险定义为高速公路建设单位为了完成项目建设目标，在施工管理、人力资源管理、设备管理、安全管理等方面面临的各种风险和不确定性。

2  项目风险的类别

以下将项目风险按照工程特点、风险来源、风险形成、存在机理和影响范围、内外破坏力因素等不同，具体可以分为如图1所示几种。

2.1 自然和人为风险

自然和人为风险是按照风险源来划分的，自然风险是指因天气、地质变化而带来的风险。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成财产损失或人员伤亡的风险均属自然风险;在工程建设中因人为操作不当，违反操作规范流程等可能造成的财产损失或人员伤亡的风险属人为风险。如施工作业人员操作设备不规范，财务人员没有按照财务流程作业等造成的人员伤亡或财产损失均属人为风险。

2.2 纯粹风险和投机风险

纯粹风险和投机风险是按照风险具体后果的差异性来划分的。投机风险是指参与工程项目建设的人員为了获取自身利益或发展机会而采取某些投机取巧的方法为工程项目带来的直接或间接的风险。投机风险与工程项目参与者的利益直接相关，产生的后果是行为人通过投机获得了利益，也为工程项目带来了风险的可能。

纯粹风险与投机风险不同，产生不会受人为因素的影响，行为人没有获得利益或相关活动的实施没有为其带来收益。简而言之，纯粹风险就是指有绝对损失的可能性但没有获取收益的一种风险。

2.3 可控风险和不可控风险

可控风险和不可控风险是按照风险能否管控或可预测来划分的。可控风险是指工程项目管理主体对即将发生或已经发生的风险进行管理管控的过程;不可控风险是指在工程建设项目中虽然制定了相关管理风险的政策和制度，但仍不可避免要发生的一种风险。风险能否可控与外界的客观影响因素有关，也与风险管理的水平有关。如果不对可控风险进行及时管理和控制，其会转化为不可控风险;如果事先预知了某种不可控风险发生的可能性而采取了必要的风险防范措施，成功规避了风险带来的损失，则不可控风险也会转化为可控风险。

2.4 已知风险和未知风险

已知风险和未知风险是按照风险的可预知程度来划分的。已知风险又被称为可预知风险，是指工程建设项目在风险管理过程中通过各种科学合理的推测和判断，能够预见到的即将发生的风险;未知风险又被称为不可预测风险，是指工程建设项目在风险管理过程中虽然通过各种科学合理的推测和判断对各种可能发生的风险进行了预判，但仍未预判到的可能发生的风险。一般来说未知风险产生的后果比较严重，可能带来较多的人员伤亡和较重大的财产损失[3]。

3  高速公路工程建设项目风险管理特点

高速公路建设项目与其他建设项目相比既有共同之处也有很大差异，其一般是国家建设项目，建设周期长，工程量大，参与者众多，投入的资金量庞大。而且高速公路绵延千里，穿山越河，须挖掘隧道，建设桥梁，建设项目大都分布在人烟稀少，环境恶劣的地区，随时都可能会遇到各种各样的风险。所以说高速公路建设的风险管理难度极高，风险管理所面临的挑战极大。以下将对高速公路工程建设项目的风险管理特点（详见图2）做一简要论述。

一是高速公路工程建设项目的风险具有客观性。基于以上阐述的高速公路工程建设项目的基本特点可知，其管理要素众多，涉及到人员、设备、财务、原材料等，由于周期和跨度长，管理过程也极为复杂。因此高速公路工程建设项目存在各种未知的不可控的风险的可能性也就很大，而且其中很多诸如外部客观环境的变化所引发的风险不是人为所能控制的，是客观存在的。

二是高速公路工程建设项目的风险具有多变性。高速公路工程建设项目的地区跨度很大，外部环境复杂且多变。随着时间的推移，工程建设项目所面临的风险也会不断变化，比如在南方地区的项目一到梅雨季节就有可能会遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方风险;在架设桥梁时可能会遇到洪水冲垮设施的风险等。除了以上客观原因带来的风险外，高速公路工程建设项目因建设周期长，中途调动更换人员也可能会带来人为造成风险。如新到岗的财务管理人员因不熟悉流程，在计算成本时出现了错误，则会为项目带来直接财产损失。

三是高速公路工程建设项目的风险具有多样性。因高速公路工程须在不同的施工环境的进行施工建设，针对每个不同的环境须采用不同的施工策略和风险管理策略。所以项目在建设过程中也会面临各种不可预知的经济、政治和社会风险。这些风险之间是相互联系和制约的，形成了一个风险网络，为风险管理带来者更大的挑战。

四是高速公路工程建设项目的风险具有复杂性。在对高速公路工程建设项目进行风险管理过程中须协调各种管理要素，包括人员、设备、原材料、物资耗材等。因项目分支部门较多，部门之间职责不同，所以协调的难度很大，协调的周期很长。所以在项目风险管理时，必须要做好各项防范工作，尽可能做到对各种可能发生的风险有一个比较准确的预判，以降低风险管理的难度。

4  高速公路工程建设项目风险管理流程

根据前人的研究研究成果和实践经验，高速公路工程建设项目的风险管理遵照的基本流程是风险识别、风险分类、风险评估、风险应对、风险监控（详见图3）。

4.1 风险识别

风险识别是高速公路工程建设项目风险管理的首要环节，也是前提和基础。在进行风险管理时，项目的管理团队须准确识别风险来源、风险产生的原因、风险的征兆。在风险识别时要考虑到各种静态因素和动态因素，对于可预知的风险要分析其存在的原因，对于不可预知的风险，要结合其他工程项目风险管理的经验及时防范。

风险识别应从整体到局部。识别整体风险时，应先罗列高速公路工程建设项目中通常会出现的问题，然后再将这些风险层层分解到各个对应的环节。一般来说，在风险识别时经常会用到几个技术工具：流程图法与检查表法、PHA预先分析法、德尔菲法、头脑风暴法及 SWOT 分析法[4]。具体的风险识别分为五个步骤，一是确定目标;二是确定工程項目的参与者;三是收集相关资料;四是项目风险预测;五是识别项目中的潜在风险（详见图4）。

4.2 风险分类

按照高速公路工程建设项目的具体特点，其风险可能存在的风险可分为环境风险、社会风险、经济风险、技术风险和管理风险。

环境风险一般是指自然环境带来的风险和政策环境带来的风险两类。前文已多次提及高速公路工程建设项目的建设环境复杂，存在的客观自然风险较多，因此在工程在建设时须对项目所在地的气候、地形、地质条件、植被状况等进行综合评估，以预测可能存在的自然环境风险;此外政策风险对工程项目的施工进度，资金来源等也会产生较大的影响。所以在项目建设时也应时刻关注政策变化，以尽可能规避政策变化带来的财务风险。

社会风险是指工程项目在建设过程中遇到的各种社会性的人为风险。如有些项目在建设时项目团队可能会与当地群众产生冲突产生风险;也可能会因破坏当地的生态环境而受到质监环保部门的处罚或被强制停工等产生的风险。对此项目在建设时必须要加强对人员的管理，协调好与地方政府和群众的关系，规范施工，减少废弃物污染，保护好环境。

经济风险是指工程在建期间因原材料价格波动、通货膨胀等因素等来的不可预知的成本变化而可能引发的财务风险。针对经济风险，要准确预判原材料行情走势，并根据往年的通货膨胀指数预提部分成本费用。

技术风险是指在复杂环境中施工时可能遇到的各种无法解决的技术难题所造成的工期延误，成本增大等风险。针对技术风险，项目在建设之前必须要加强分析论证，准确预判累次风险，制定相应的应急预案。

管理风险是指对人力资源、设备、安全等方面的管理出现问题时会造成管理和作业效率低下，工程不能如期完工做带来的合同违约和财产损失风险。公路工程建设项目涉及的管理要素多且杂，在管理时必须要建立完善的管理体系，运用现代管理方式加强对每个环节的管理。

4.3 风险评估

在风险评估时须建立完善的风险评估体系，在此体系下首先要评估整体风险，然后再评估局部风险。评估风险时要为每个评估要素设定具体指标和可量化的标准，对已知和未知的风险进行综合整体评价，以防范或减少风险产生的可能性。风险评估的第一个阶段是风险预测，在预测时须建立一套完整的模型，将预设的风险置于模型中进行推演并得出一个量化的标准值。在评价时既要对风险定性还应定量，常用的评价方法有历史数据分析、主观分析和专家赋分。（图5）

4.4 风险应对

风险评估完成之后就要针对已评估完成的风险制定应对方案，目的是将风险发生和造成的损失降到最低。降低或减轻风险的策略是否能达到既定的目的关键在于风险是否可被预测。具体实施措施是，在减轻风险时针对不同等级的风险通过与技术团队和专家沟通对项目实施的整个过程进行监督和控制。对于可预测的风险可提前做好防范预案或将风险转化为不同类型的风险（将不可控风险转化为可控风险。

除了减轻风险外，还应回避或预防风险。回避或预防风险的实现手段主要有两个，一是通过教育手段，二是通过技术手段[5]。通过教育方法回避或预防风险是指工程建设项目通过加强对工程项目技术人员和作业人员的培训教育，使其掌握更多的风险识别、风险防范知识，能在自身工作岗位上规范作业，遵守安全管理制度，以降低风险发生的可能性;通过技术手段是指运用技术工具或风险管理模型对每个细分环节的风险进行识别和评估，确定不同的风险影响因素，并运用各种可实现的方式消除各风险因素[6]。

高速公路工程建设项目产生风险诱因是很多的，风险管理的难度是很大的，在这种前提下即使制定了各种风险识别、分类、评估及应对机制，但仍不可能完全规避、转移或杜绝风险。所以当发现有风险存在时就应接受风险，采取积极的应对措施，通过过重方式减少或降低风险造成的各种损失。须特别说明的是接受风险一般适用于风险较小的情况。

5  结语

综上所述，很多高速公路工程建设项目都分布在自然和社会环境比较恶劣的地区，建设周期长，投资量大，技术难度高，管理的对象比较复杂，时刻面临各种潜在和可控和不可控风险，这就为高速公路工程建设项目的风险管理带来了难度。因此在进行高速公路工程項目风险管理时要采用系统化的管理方式，运用科学的流程和方法。具体执行时首先要将风险按照不同的标准将风险进行分类，然后再根据风险管理的流程对风险进行管理。风险管理的具体流程是风险识别、风险分类、风险评估及风险应对。

参考文献：

[1]王志玮，蔡贞秀，吴栋梁.基于全生命周期的高速公路工程项目风险识别与模糊综合评价应用研究[J].项目管理技术，2012，12：46-51.

[2]刘海平.高速公路工程项目质量管理[J].财经问题研究，2014，S1：197-200.

[3]薛富强.探究高速公路工程建设项目风险管理[J].商，2015， 29：3.

[4]高速公路建设项目的风险管理研究[D].2017.

[5]王永思， 孙月峰， 蒋民阳，等.基于改进层次分析法的大标段高速公路项目风险评价研究[J].中国市场，2017（22）：128-129.

[6]聂红玲.高速公路工程中的施工风险及规避策略[J].科学家，2017，5（11）：123.