基于专利分析的甘肃高校知识产权建设现状分析

李晓蓓 刘权

【摘 要】 高校作为国家基础研究、创新能力的培育基地，也是知识产权建设的主力军。本文以国家知识产权局统计数据和专利调查报告、甘肃省知识产权事务中心统计信息和知识产权事业发展报告的统计数据为基础，结合问卷调查，对2016-2018年甘肃高校的专利申请、授权、有效专利和专利技术领域等情况进行了深入分析，并对存在的问题和困境，提出了探索性的对策建议，为经济欠发达省份地方政府和高校管理部门加强高校知识产权建设提供参考。

【关键词】 甘肃高校;专利;知识产权;对策

高校作为我国基础研究与高新技术原始创新的主体之一，但是其专利持有量、质量、实施等状况却并不乐观，必须引起相关政府部门、高校管理部门和师生的重视。甘肃作为国家“一带一路”战略的重要通道，虽目前经济水平比不上东部沿海地区，但也具有明显的地域特色和发展潜力。研究分析甘肅高校专利申请、授权等现状和发展态势，对于梳理现阶段发展过程中亟需解决的问题和困难，查找不足和短板，对于在财力支持有限的情况下，探索科学可持续的发展途径具有重要意义。

一、数据来源

本文根据国家知识产权局（年报、月报和专利调查报告）和甘肃省知识产权事务中心（数据统计表和知识产权事业发展报告）的统计信息作为数据基础，结合对有效发明专利数量较多高校开展调查问卷结果，用Statistical Product and Service Solutions（SPSS 20.0）数据分析软件对上述数据进行统计和分析，从专利申请数量、申请人状况、授权趋势特点和有效专利等方面展示甘肃高校的科技创新能力和特点。本文是以2016-2018年的专利数据作为参考分析。

二、专利申请数量

甘肃高校专利申请呈现明显地域分布特点，这和学校的分布情况相吻合。2018年甘肃高校专利申请量前4的城市（地区）是：兰州、庆阳、天水和张掖。4个城市的高校申请量就达到全省高校的95%，其中发明专利兰州市所占比率超过90%，而外观设计庆阳市为最高，占全省的一半以上。因此以下的分析统计，主要集中于这4个城市的专利情况进行。

综合比较2016-2018年这4个城市高校专利申请量，不难发现，兰州市高校的申请量在全省占有主要部分。但随着兰州以外城市申请量的快速增加，虽然兰州市高校的专利申请量仍逐年上升，但在全省的比重从2016年的83.5%降低到2018年的75.4%。兰州市发明专利的比重，在3年间保持在全省的90%左右;实用新型专利的比重略微有所降低，从2016年的78.9%降低到2018年的74.8%;但外观设计专利数量逐年减少，比重大幅度降低，从2016年的76.3%降低到2018年的28.7%。

甘肃省高校专利申请量增长率有所降低，2018年全省高校专利申请同比增长了23.1%，低于2017年全省26.9%的增长率。其中，发明专利增长率提高明显，从2017年的14.6%提高到2018年21.8%;实用新型专利申请量在3种类型中数量最多，比重最大，其增长趋势减缓，2018年增长率为24.4%，比2017年低6.7%，是引起全省高校专利申请增长率降低的主因;外观设计专利在3种专利中数量最少，增速趋缓，2018年增长率为17.9%，不足2017年增速的一半。

兰州市高校专利申请量增长明显，增长率从2017年的12.8%提高到2018年的25.2%，但不同类型变化趋势差别大。发明专利申请量显著提高：2017年兰州市高校同比增长了4.7%，低于全省高校发明专利14.6%增长率;2018年兰州市高校发明专利同比增长了29.5%，高于全省高校平均水平，促进了全省当年的发明专利申请增长率的提高。实用新型专利申请数量最多，且增长明显，从2017年的年增长率21.3%提高到2018年的27.6%。但外观设计专利在兰州市呈现逐年降低的趋势，且减少的速度越来越快。

天水和庆阳两市高校的增长率波动较大。庆阳2018年申请总量同比增长23.7%，低于2017年的25.7%的增长率，主要是2018年发明专利申请的大幅减少，实用新型和外观设计专利增速放缓。天水3年间专利申请总体上表现为增长趋势，但2018年比2017年却有所减少。2018年发明专利增长明显，但数量较小，而实用新型专利和外观设计专利比2017年减少明显。

增长速度最快的是张掖市，2017和2018年连续两年专利申请总量保持3倍多的增长速度。发明专利2017年比2016年增长了140%，2018年同比增长了91.7%;而实用新型专利两年均保持每年3倍的速度在增长;外观设计增长的速度更快，增长速度大于4倍。

进一步，我们分析甘肃省不同县、区高校专利申请情况发现，高校相对集中的主要城区为兰州市城关区、安宁区和七里河区，也是专利申请的主力军。兰州市高校95.1%，甘肃省高校71.3%的申请量的专利来自于这3个城区;其中安宁区占到兰州市高校申请量的46.3%，甘肃省高校的34.9%。

全省申请总量前五的高校，有2所在安宁区，城关区和七里河区各1所，另外1所陇东学院位于庆阳市。2018年兰州交通大学是甘肃省专利申报数量最多的高校，年增长率为26.8%，其中实用新型专利申报513件，是甘肃高校当年实用新型专利申请量最多的高校。虽然2018年兰州大学专利申请数量有所增加，但被兰州交通大学和兰州理工大学超过，排名第三。就发明专利而言，兰州大学仍是2016-2018年连续3年全省发明专利申报量最多的高校，但是增长幅度较小。2018年甘肃高校发明专利申请量第二的是兰州理工大学，同比增长了26.7%，其发明专利申请量也是全省高校第二。西北师范大学是省属重点高校之一，虽然2018年专利申请同比增长了56.2%，主要为发明专利申请比2017年增长了50%，比2016年增长了65.4%，但2018年排名全省高校第七，发明专利申请量排名第三。陇东学院是2018年全省高校外观设计申请最多的高校，占到2018年全省高校该类型专利申请的57.5%，专利总量位居全省高校第五。

三、专利授权数量

由于2016-2018年全省高校授权专利在兰州市的集中度更高，因此，我们主要分析全省和兰州市高校专利授权情况。全省高校专利授权增长减缓，2018年甘肃高校专利授权比2017年增加了696件，同比增长了35.1%，而2017年的增长率为48.9%。

全省高校授权专利主要集中于兰州市高校，但兰州市专利授权量在全省的比例从2016年86.6%逐渐降低到2018年72.4%。兰州2018年授权专利增长率为25.4%，比2017年增长率低8.7%，均低于当年全省高校的授权专利增长率。

3年间只有兰州高校的实用新型专利授权量是增加的。说明兰州市高校在知识产权建设发展中进入瓶颈区，亟待加强。兰州市高校授权发明专利量占全省95%以上，但3年间在数量略有减少，导致全省高校发明专利授权在3年间几乎没有增加。授权增长最明显的是实用新型专利，2017年全省高校授权增长率为93.2%，兰州市高校为63.4%;2018年增长率降低，但也均在36%以上。全省专利授权总量的提高，主要贡献来源于实用新型专利。2018全省高校外观设计专利增长率为83.8%，而兰州市高校该项专利授权量逐年减少。

全省专利授权同样集中在兰州市安宁区、城关区、七里河区，与申请状况相同，3区高校专利授权量占兰州市比率分别为42.2%、27.0%、25.6%，3个区占到兰州市高校专利授权量的94.8%、全省高校授权量的68.6%。

甘肃省2018年专利授权量前五的高校与申请量前五的高校相同，但是顺序发生了变化。2018年兰州交通大学专利授权量全省高校第一，其中该校实用新型专利授权量也居全省第高，该项专利授权量同比增长了63.6%。兰州大学是该年全省高校专利授权量第二，发明专利授权量第一，也是有效发明专利第一的高校，该校有效发明专利占到全省高校的34.7%。兰州大学的科研水平和创新能力在全省高校中仍处于领先水平，但是专利申请量和授权量增长乏力。陇东学院不仅是2018年外观设计专利申请最多的高校，也是该项专利授权量最高的，占到全省高校授权总量的41.4%。

四、授权发明和实用新型专利技术领域分布

在2018年甘肃高校授权专利中，39.4%的发明专利分布在C部（化学;冶金），其次为G部（物理）16.2%、A部[人类生活必要（农、轻、医）]13.4%、B部（作业;运输）11.2%、H部（电学）9.8%。该年全省高校授权实用新型专利分布前三的依次是：A部[人类生活必要（农、轻、医）]为25.7%，B部（作业;运输）为25.6%，G部（物理）为22.4%。这与甘肃高校专利授权量前十的高校优势学科分布密切相关。

从以上对甘肃高校2016-2018年多维度的专利情况分析可知，甘肃高校科研创新活跃，知识产权建设能力较强，特色鲜明，但也存在地域差异显著，原始创新能力有待进一步提高，部分高校出现下滑趋势，形势严峻，需要引起政府管理部门和相关高校的足够重视。

本文希望通过分析甘肃高校的知识产权发展水平和建设现状，对西部高校知识产权和科研能力建设与发展提供思考，为西部高校抢抓机遇、迎接挑战、克服困难，知识产权建设能力稳定提升，支撑国家重大的区域发展战略，服务地方经济社会发展，努力为中国高等教育发展、实现百年目标和民族复兴源源不断提供强有力的动力输出。

【参考文献】

[1]国家知识产权局年报及统计信息[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/index.htm

[2]甘肃知识产权事物中心统计数据[EB/OL].http：//www.gsip.cn/shujutongji/index.jhtml

[3]王秀翠，郭孟.基于专利的江苏高校创新能力和质量提升路径[J]，中国高校科技，2019（3）：64-68.

[4]李晓蓓.基于专利视角甘肃高校知识创新能力现状及提升对策[J]，智庫时代，2019（13）：151-153.