企业合规管理体系的建设

宋小峰 许彤彤 马磊

摘要：近年来，我国不断的增强反腐败力度，使各行各业越来越重视企业的合规管理，作为国家垄断行业的石油企业更是如此。由此可见在企业的发展过程中进行合规管理体系建设具有非常重要的意义，能够有力的推动企业发展。本文将对企业建立合规管理体系的重要性以及建设合规管理体系的措施进行讨论。

关键词：石油企业;合规管理;建设策略

通俗的讲对国家的法律法规进行主动遵守就是“合规”。在管理企业的过程中合规管理、财务管理以及业务管理是其三大支柱，不但是进行风险管理的关键，还是企业进行内部控制的重要方面。石油企业是我国实施走出去战略的先进企业，能够在一定程度上代表国家形象，并且由于石油具有高污染、有毒有害、易燃易爆的特点，导致石油企业需要面临更加严厉的法律法规以及更高的合规风险。所以，石油企业应该充分重视合规管理建设工作，利用有效的合规管理为企业改革发展提供保障。

一、企业建立合规管理体系的重要性

如果企业有违规的现象发生不但会造成经济方面的损失，还会严重影响企业的信誉[1]。进行合规管理不仅能够为企业健康发展提供保障，还能够为企业带来其它益处。

（一）对违法违规处罚以及长期负面效应进行规避

如果企业发生违规的行为不但需要面临经济处罚，还会严重破坏企业的声誉。如果企业声誉缺失，会导致很多不利影响产生。如，企业缺乏声誉将会丧失进行项目招标的资格，也会导致股价下跌、负责人被起诉，将会对企业的发展带来不可估量的影响。

（二）对企业运营成本进行控制，使短期负面效应得到规避

企业有效的落实合规管理，能够使决策成本得到有效减少，这一效果在与第三方进行合作时能够得到充分体现[2]。在与第三方进行合作时，企业的业务部门会事先对其能力以及资质进行确定，同时也会把控合作企业的合规性诚信度，虽然没有详细的依据支持这方面的把控，但是却会在很大程度上影响决策结果。所以，企业在与第三方进行合作时，应该慎重的对合作伙伴进行选择，应该严格的把控其合规情况和业务。同时应该尽量与合规性较好的企业进行合作，能够使合作的风险得到有效降低，为企业安全提供保障。

（三）使企业价值得到提升

企业的信誉度会受到合规管理的影响，合理的进行企业合规管理能够使企业的信誉度得到提升，能够使企业在发展与合作的过程中更好的收获信任。同时，企业进行合规管理体系的建设，能够使企业的价值得到提升，这是因为企业的合规体系能够反映出企业的风险规避能力。

（四）使企业的综合竞争力得到提升

有效的进行合规管理，能够为企业提供更好的竞争条件，使企业的综合竞争力得到提升。并且保证合规流程的畅通透明，能够使企业员工的自豪感与归属感得到增强，使各项工作得到有效落实，为企业发展注入活力[3]。反之，如果企业不能有效的进行合规管理，会导致在经营企业的过程中容易有事故出现，不但会降低企业的信誉，还不利于企业间进行合作，从而会对企业的经济效益产生不良影响。

二、企业建设合规管理体系的措施

（一）树立企业合规意识

石油企业构建合规环境主要是利用企业文化来促进合规文化的形成，从而对发展企业进行有效激励。石油企业应该将文化建设作为切入点，使员工能够更加深入的了解企业文化理念，使企业的价值标准以及职业道德规范能够得到有效落实，能够使员工的行为准则更加明确，其中包含企业的奖惩措施等。石油企业应该在员工的经营行为和业务操作中加入行为规范和合规价值趋向的内容，完成全员合规理念的树立，从而完成企业合规意识的树立，使全体员工的合规意识得到增强。

（二）有效落实合规培训

石油企业想要有效的对员工进行合规培训，首先需要对培训计划进行科学、合理的制定，可以结合网络培训、现场培训、书面培训等培训方式对培训计划进行制定，使培训更加科学、合理。还应该以实际工作需要以及部门培训需求为前提，完成年度培训计划的制定，使员工能够对国家的法律法规进行更加深入的了解，使企业合规经营理念得到强化。其次，企业应该对合规网站宣传窗口的作用进行充分利用，使全体员工的合规经营理念更加牢固。企业应该及时的对合规动态、合规提醒以及国内外新法等相关内容进行发布，增进员工对合规管理的理解[4]。

（三）对全面风险管理机制进行强化

石油企业应该严格的把控与反馈日常的合规风险和日常监督，并且做出科学合理的评价。需要定向、定点跟踪风险高领域、重要业务以及重点部门，并且当有问题出现在企业发展过程中时，需要积极的进行协调和解决。同时需要对大数据技术进行充分利用，完成企业数据库的建立，为企业的风险管理和内部控制提供更强有力的数据支持。另外，还应该完成法律法规数据库、违规信息数据库以及违规点数据库的建立，能够保证企业数据有效的对接运营业务，能够为企业发展提供便利。

（四）加强建设合规文化的工作力度

合规文化能够有效的补充制度管控与文化管控的不足之处，其主要内容包括企业形象、制度、标识、发展愿景、价值观念以及精神等，是风险控制中的重要内容，能够对员工的责任感、荣誉感进行激发，使企业更具活力以及凝聚力。合理的进行合规文化建设不但能够促进石油企业可持续发展，还能为执行合规管理创造便利条件，能够使员工的操作行为更加规范，对企业中的违法乱纪现象进行有效遏制[5]。所以，石油企业的管理者应该积极倡导合规文化，保证合规文化的健康、和谐、先进，在建设合规文化的过程中起到带头作用。

结束语：

综上所述，在企业管理工作的发展过程中合规管理是其必然的发展趋势，完成合规管理体系的建设有利于企业发展，能够对企业风险进行有效控制，使企业的经济效益得到提高。所以，石油企业应该对建设合规管理体系的工作进行重视，并且对其进行不断的优化，才能使企业保持充足的竞争力，更好的适应国内外市场，使企业可持续发展的目标得以实现。

参考文献：

[1]周良娥， 周琴. 构建合规文化平台， 塑造农发行新形象——由农发行监利县支行开展合规文化建设引发的思考[C]// 第五届中国企业文化百人学术论坛. 0.

[2]刘伊雯. 石油销售企业构建合规管理体系的途径浅析[J]. 经济师， No.338（04）：291-292.

[3]张曙光. 积极应对“一带一路”合规风险 带头建设完善合规管理体系[J]. 国际工程与劳务， 2018.

[4]劉智标. 试论企业治理中的合规管理体系构建[J]. 法制与社会， 2018（06）：183-184.

[5]李会超. 新形势下企业合规管理面临的新挑战及实施路径探讨[J]. 企业改革与管理， 2019， 348（07）：21-22.