运用Excel办公软件建立投标报价模型

刘秀钫

（中铁十二局集团第七工程有限公司，长沙410004）

1 研究背景

随着建设市场的逐步完善，工程建设已全面推行招投标制度。施工单位在招投标活动中的竞争也越来越激烈，经营压力越来越大，促使施工单位要不断变换经营理念，如区域经营、属地经营、用现场换市场、滚动发展等，更是把“经营是龙头”的理念摆在企业发展的首位。施工单位已经提高了对工程招投标的重视程度，只有通过认真细致的分析研究，逐步形成企业投标基本技巧与策略，才能避免投标决策的盲目性，减少因盲目投标造成“屡投不中”花“冤枉钱”现象，从而降低企业投标成本，确保企业正确投标决策。

以某省高速公路招标为例，招标文件中评标办法采用合理低价法，评标委员会对满足招标文件要求的投标文件进行开标后资格审查，并对资格审查通过后的投标文件，根据招标文件规定的评分标准进行打分，按得分由高到低顺序推荐中标候选人。分值的构成由以下几部分组成：施工组织设计、项目管理机构、业绩、履约信誉均为通过制，投标报价99分，信用评价1分。这种评标办法基本上就是由投标报价决定胜负，如何选择最优报价点位极为重要【1】，因此，要借助投标报价模型进行反复测算，给领导提供决策的依据。

2 研究评标办法，确定评标基准价

2.1 评标基准价的计算

评标基准价=（招标人最高限价×0.6+评标价平均值×0.4）×（1-下浮系数）

下浮系数将从1%、2%、3%、4%、5%5个数值中随机抽取1个。

如果投标人认为某一标段的评标基准价计算有误，有权在开标现场提出，经监标人当场核实确认之后，可重新宣布评标基准价。确认后的评标基准价在整个评标期间保持不变，不随通过初步评审和详细评审的投标人的数量发生变化。

2.2 评标价平均值的计算

除按招标文件规定开标现场不进入评标基准价的计算的投标报价之外，所有投标人的评标价去掉一个最高值和一个最低值后的算术平均值（如果参与评标价平均值计算的有效投标人少于5家时，则计算评标价平均值时不去掉最高值和最低值）即为评标价平均值。

2.3 评标价偏差率的计算

偏差率=100%×|投标人评标价-评标基准价|÷评标基准价

2.4 评标价得分的计算

评标价得分计算分以下2种情况：

1）如果投标人的评标价＞评标基准价，则评标价得分=F-偏差率×100×E1；

2）如果投标人的评标价≤评标基准价，则评标价得分=F-偏差率×100×E2。

其中，F为评标价所占的权重分值，F=99分；E1为评标价每高于评标基准价一个百分点的扣分值，E1=2分；E2为评标价每低于评标基准价一个百分点的扣分值，E2=1分。

3 根据评标办法建立投标报价模型

建立投标报价模型之前，首先要弄清楚2个问题：（1）报名参与竞标的单位的数量、是否存在团体报价、是否存在有同盟关系的竞标单位、竞争对手的信用评价分以及自身与对手的信用评价分的差值；（2）如何预判对手的竞价心理，站在对手的角度考虑对手如何制定竞价方案，以及如何破解对手的方案，从而寻求一个最优报价点位。

针对上述问题，本文所述项目报名单位有14家，信用评价得分最高的是1分，本单位信用评价得分较之少0.3分。

根据评标基准价的计算，主要考虑2个变量，即平均值和下浮系数的变化，以此计算出基准价，从而得到偏差率；再根据评标价得分计算出各家的得分和分差，从而得到排名情况。

3.1 模拟方案一

假设14家投标单位都是相互独立、互不相干的单位，大家都按正常报价，那么变量就是一个平均值和下浮系数，只能预判平均值所在位置。将平均值从3%～10%每隔0.2%布置1个，共设置36个平均值，再乘以1%～5%的5个系数。

以预判平均值是5%，设定控制价为100%，抽中的下浮系数为1%为例计算，则有：

评标基准价=[100%×0.6+（1-5%）×0.4]×（1-1%）=97.02%；

基准价降幅=1-97.02%=2.98%；

评标价等于基准价的得满分。

由此可见，在平均值是5%、下浮系数是1%的情况下，最优投标报价降幅为2.98%。如果下浮系数是2%、3%、4%、5%的话，基准价又不同，但都是有规律可循的，抽中下浮系数的概率都是一样的，而2个相隔的下浮系数之间，基准价基本相差在0.96%～0.99%，以此类推可得，最优报价降幅的范围为2.19%～8.8%，因此，可以从2.19%～8.8%中取一个值作为投标报价降幅。

假设还可以再进一步预判缩小平均值的范围或者预判一个值，根据抽取系数的概率事件，确定一个系数值后，则报价降幅的范围就可以进一步缩小，从而求得最优的报价降幅。

3.2 模拟方案二

假设14家投标单位，其中有同盟关系7家，单独投的7家。预判单独投的单位的平均值为3%～10%，而同盟关系可分为2种方式：（1）平均值靠近控制价；（2）平均值远离控制价。

3.2.1 平均值靠近控制价

同盟关系的平均值暂按1.5%考虑，将另外7家的平均值在3%～10%的范围内每隔0.2%布置1个，共设置36个平均值，再乘以1%～5%的5个系数。

以预判7家平均值是5%，同盟关系的平均值是1.5%，设定控制价为100%，抽中的下浮系数为1%为例计算，则有：

14家单位的平均值下浮为（5%×7+1.5×7）÷14=3.25%；

评标基准价=[100%×0.6+（1-3.25%）×0.4]×（1-1%）=97.71%；

基准价降幅=1-97.71%=2.29%；

评标价等于基准价的得满分。

由此可见，在平均值是3.25%、下浮系数是1%的情况下，最优投标报价降幅为2.29%。同样，如果下浮系数是2%、3%、4%、5%的话，基准价又不同，但都是有规律可循的，抽中下浮系数的概率都是一样的，而2个相隔的下浮系数之间，基准价基本相差在0.96%～0.99%，以此类推可得出，最优报价降幅范围为1.89%～7.19%。

3.2.2 平均值远离控制价

平均值暂按12.4%考虑，独立的7家平均值仍然在3%～10%的范围内每隔0.2%布置1个，共设置36个平均值，再乘以1%～5%的5个系数。

以预判7家平均值是5%，同盟关系的平均值是12.4%，设定控制价为100%，抽中的下浮系数为1%为例计算，则有：

14家单位的平均值下浮为（5%×7+12.4%×7）÷14=8.70%；

评标基准价=[100%×0.6+（1-8.70%）×0.4]×（1-1%）=95.55%；

基准价降幅=1-95.55%=4.45%；

评标价等于基准价的得满分。

由此可见，在平均值是8.7%、下浮系数是1%的情况下，最优投标报价降幅为4.45%。以此类推可得出，最优报价降幅的范围为4.05%～9.26%：

4 根据报价模型，决策最终的报价降幅

从上述几种情况来看，不管竞标单位是独立投标，还是结成同盟关系，最优报价的降幅范围都是4.5%～7%。通过反复验算及外围反馈的信息，在不突破成本测算的情况下，最终经过领导决策，选择最优报价降幅点位6.56%。这个点位有3个好处：（1）如果都是散投，则可以守住3%、4%、5%3个下浮系数；（2）如果有同盟，同盟往上拉投标报价，这个点位可以守住5%的下浮系数；（3）如果同盟往下拉报价，这个点位可以守住1%、2%的下浮系数。

根据现场开标情况，最后下浮系数抽中了5%，14家单位的平均值是4.39%，最优报价降幅是100%-[100%×0.6+（1-4.39%）×0.4]×（1-5%）=6.67%，本单位最接近最优报价，偏差率为0.12%，根据计算得分公式计算得98.76分，扣0.24分，最终一举中标。

5 结语

综上所述，本文站在竞标人的角度，借助常见的Excel办公软件完成数据整理和分析，依靠较简单的方法建立报价的决策模型。重点关注造价编制完成后，最终报价形成这一关键环节。研究运用预判手段推导投标报价模型的方法，并进一步运用模糊预测技术研究获取对手的竞标能力值，从而提出了相应的报价模型，形成了完整的投标报价策略，为领导层提供正确的决策依据。