基层央行案件防控长效机制建设的路径选择

近年来，加强案件防控是基层央行着力推动的一项重要工作，也是党风廉政建设的一项重要内容。但纵观人民银行系统发生的风险案件，还存在有章不循、违规操作以及监管不到位的问题。因此，为不断完善风险防范体系，控制各类案件的发生，本文对基层央行案件防控长效机制建设提供了几点路径。

基层央行案件防控工作是一项长期的、艰巨的、系统性工程，不是集中一段时间、一定力量、搞一次专项活动就能够一劳永逸的。从人民银行发生的案例学习中不难发现，有章不循、违规操作和管理监督不到位是其主要原因。如何有效防范风险，控制各类案件的发生，建立起案件防控工作的长效机制，值得高度重视和积极探索。

一、抓责任落实，建立健全组织管理机制

狠抓责任的落实是案件防范长效机制的重要保证，只有建立健全有力地组织管理机构，才能确保此项工作常抓不懈。建立起“一把手”为第一责任人，领导班子其他成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要领导责任的领导管理责任机制。按照“分级管理，层层落实”的原则，结合各自岗位职责，将案件防控责任分别落实到领导班子成员、部门负责人、岗位人员，明确哪些是必须要尽到的责任，哪些是禁止性的行为（即负面清单）。切实落实案件防控工作中党委（党组）主体责任、内设部门直接责任、纪委（纪检组）监督责任。领导班子成员和部门负责人切实履行“一岗双责”，特别是部门负责人是业务的中坚和骨干，精通本部门的业务，广泛接触到实际工作，处于管理的第一线，在组织管理层级中起到承上启下的重要作用。

二、抓宣传教育，建立健全有效的教育管理机制

古语云：“德教为先，修身为本”。人的行为受思想支配，思想道德素质的高低决定其执行制度的优劣，可以说人的思想如不出问题，顶多会是差错，如出了问题就容易形成案件。因此应首先从政治思想上入手，增强宣传教育的长期性、针对性、有效性。

一是加强宣传教育统筹协调。管理无大事，思想无小事。把思想政治工作列入党委重要议事日程，把政治思想教育工作责任分解落实到相关部门，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。形成党委统一领导，宣传部门、纪检监察部门组织协调，相关部门各负其责，广大员工积极参与的工作格局。

二是提高宣传教育的针对性。把理想信念教育、职业道德教育和反腐倡廉、法规制度教育纳入宣传教育工作的总体部署和党员干部教育培训整体规划，通过对总、分行文件学习，提高案件防控长效机制的重要性认识，克服对案件防控工作的麻痹思想、侥幸心理。

通过案例学习，增强对案件防范的感性认识；通过对规章制度的学习，增强对执行制度的自觉意识。对查处的典型问题，通过召开警示教育大会等方式，及时在本单位、本辖区通报曝光，用身边事教育身边人，以案促改、以案明纪、以案释法，引导员工知敬畏、存戒惧、守底线，进一步提升自我约束能力和遵纪守法意识。

三是注重宣传教育方式的创新。充分利用媒体、专题教育、文体活动、书画展、影视资料等寓教于乐开展宣传教育，创新宣传教育形式，拓展教育渠道，以提高教育成效。从关心和爱护出发，开展交心和谈心活动，及时了解职工的思想状况，帮助职工树立正确的人生观和价值观，筑牢思想道德防线。

三、抓业务管理，建立健全规范的业务管理机制

任何制度的制定都是一个动态的过程。为此，基层人民银行从自己的实际出发，一是根据业务变化不断完善业务管理制度。合理设置岗位，明确岗位操作细则，落实岗位职责，防止违规兼岗和违规操作。围绕基本制度形成科学完整合理的实施细则、操作流程、保障措施等制度体系，建立科学严密的制度办法，堵塞制度漏洞。

二是建立离岗授权制度。在明确各层级管理人员职责的基础上，建立行级领导、部门负责人和业务主管等层级的离岗书面授权制度，增强责任约束，不留责任空挡，同时成为执行制度的先导和表率。

三是加强风险管理。在明确风险管理目标基础上，积极探索和建立风险评估和风险识别系统，按照岗位操作、部门管理和领导责任等环节把握风险分布，做到定期监测和有针对性地进行防范，确保风险得到有效防控。

四是加强业务协调管理机制建设。对于涉及跨部门的综合性工作，通过相应的协调管理机制达到及时沟通信息、发挥部门合力、实现高效管理的目的，避免各自为政、相互推诿和相互纠缠不清等情况发生。

五是建立相关视频监控管理制度。技防是人防的有力补充，在明确相关人员职责基础上，进一步完善科技监督的痕迹管理，确保定期查看视频录像，防止技防设施形同虚设。

四、抓“八小时内外”管理，建立健全员工异常行为管控机制

加强员工八小时内外的全方位管理，异常行为管控，有效防范和化解违纪违法行为和风险隐患，不仅是提升单位内部管理质效的必然要求，更是落实全面从严治党要求的重要任务，必须强化责任担当，采取有效措施，切实抓好员工异常情况管控。认真执行重大事项报告制度、行为规范承诺制度、重点人员关注制度、谈心谈话制度、走访联系制度、分析研判制度。深入查找本单位在职员工、离退休人员管理中存在的难点、盲点和薄弱环节，强化对员工八小时内外的教育管理和监督。定期或不定期与干部职工谈心谈话，动态了解掌握干部职工思想、工作、生活等情况。

每年至少开展一次员工异常情况排查，对有异常行为表现的干部职工和离退休人员，根据需要走访其家庭、社区、地方纪委监委、公检法、工商、税务等部门，多渠道了解情况，发现問题线索。对“八小时内外”发现有异常行为人员，建立异常情况台账，贯通运用监督执纪“四种形态”等方式进行分类处置，妥善化解风险。坚持抓早抓小、防微杜渐，对异常行为已构成违纪的，要依据有关规定和程序，采取组织处理、纪律处分等措施坚决处置。发现异常情况涉嫌违法犯罪的，要按照有关规定及时移送司法机关依法处理。

五、抓监督检查，建立健全科学的监督检查机制

从实践经验来看，由于人的认知水平的参差不齐，通过个人自觉来执行制度仍然具有很大的不确定性和不稳定性，因此案件防控的长效机制中，建立健全科学的监督检查机制是很重要的一环。

一是完善本级监督。各业务与管理部门在不断改进和规范本级业务操作流程，完善岗位管理的基础上，形成岗位之间有效的交叉制约，充分利用现有资源和工作平台，实现对本级业务的自我维护和有效控制。基层央行领导班子和成员加强对本级监督检查工作的领导，定期组织检查和听取汇报，防止检查不落实和走过场情况的发生。

二是规范系统监督。各系统业务主管部门对系统业务状况进行定期分析，及时排查和发现因思想状况、业务管理、岗位设置、人员素质、流程设计等问题而可能出现的风险点和风险隐患，促进系统业务指导、监督和管理更加规范化和制度化。同时，要将本级监督机制与系统监督机制相结合，逐步探索和建立一套能够自我发现、自我纠错、自我完善的工作机制。

三是加强再监督。纪检监察、内部审计等部门突出“责任监督”这个重点，定期对部门负责人、分管领导落实本级和系统管理、监督责任的情况实施再监督。积极探索内审与纪检监察部门的协同监督机制，整合监督资源，发挥监督合力，防止灯下黑，使之形成一个既对事又对人的、符合人民银行业务与管理特点的、科学有效的监督体系。

六、抓责任追究，建立健全严格的责任追究机制

目前，基层央行每年自身都要组织各种检查，但屡查屡犯的现象依然存在，其中一个重要的原因是缺乏严格的责任追究机制。

完善的责任追究机制应包括：一是落实责任分解。按照不同层级管理职责要求，切实搞好责任分解，做到任务分工明确，责任要求具体，责任划分清晰。

二是加强责任考核。除按照制度要求定期进行责任考核外，对违反纪律和违反规章制度的人员，认真调查违纪违规事实，依据相关法规，搞好相关责任的审理，做到责任认定客观准确。

三是严格责任追究。在责任认定的基础上，区别不同情况对问题责任人按照规定进行严肃处理，克服责任追究宽、松、软问题。四是建立监督责任追朔制度。建立业务与管理部门的管理与监督检查问责制和再监督部门的监督风险责任承担机制，对在履行监督检查职责中，应该发现的问题而未发现，或对问题视而不见，因此而引发案件和事故的，严格问责。坚持失责必問，问责必严。

（本文作者单位：中国人民银行泸州市中心支行。作者简介：罗频萍，人行泸州中支纪委监察室副主任，派驻叙永县支行纪检组长。）