基于incoPat的河南省属高校专利质量与转化情况研究

许红 窦志强

摘要：河南省属高校作为河南省创新体系的重要组成部分，拥有丰富的专利储备，在知识产权工作从追求数量向提高质量转变的历史背景下，如何提升学校专利质量促进专利转化成为当下高校知识产权工作的重点与难点。本文利用incoPat平台对河南工业大学专利数据进行检索，采用定量分析与定性分析相结合的方法对该校专利的专利储备和转化情况进行了综合分析，研究结果表明河南工业大学在专利创造数量方面处于河南省属高校前列，但仍需进一步提升专利质量，促进专利转化，最后对河南工业大学在提升专利质量促进转化实施过程中遇到的问题与解决方案进行了总结，以期为其他河南省属高校专利政策制定提供参考。

关键词：河南工业大学;河南省属高校;专利质量;专利转化;专利运营管理

1 引言

随着科教兴国战略、人才强国战略和创新驱动发展战略不断深入实施，我国各类知识产权数量持续攀升，特别专利数量呈现井喷式增长。高校是国家创新体系的重要组成部分，是科技成果的重要供给侧，2019年中国高校共申请专利430 527项，占全国专利申请总量的10.26%[1]，根据河南省知识产权局发布的《2019年河南省专利情况统计》数据显示，同年河南省属高校专利申请量为19 397项，占河南省专利申请总量的13.47%[2]，高于全国高校专利申请占比3.21个百分点，说明河南省属高校汇聚了大量的科技创新人才，产出了大量的科技创新成果，成为了河南省重要的科技成果供给来源。高校专利等科技成果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失[3]，在知识产权从追求数量向提高质量转变的历史方位下[4]，如何提升学校专利质量促进专利转化成为当下高校知识产权工作的重点与难点。

本文以河南工业大学2004年至2019年期间所申请专利数据为基础，用定量和定性相结合的方法对该校专利储备和转化情况进行了综合分析，并在此基础上总结了河南工业大学提升专利质量促进专利转化面临的问题和解决方案，以期为其他河南省属高校提升专利质量促进专利转化提供参考经验。

2 数据来源

incoPat是一款由北京合享智慧科技有限公司开发运营的全球专利分析检索系统，该系统数据库收录了包含中、美、日、德、韩、英、法、俄、欧洲专利局、世界知识产权组织等全球112个国家和地区的1.2亿条专利数据，专利数据中除基本专利信息外还整合了法律信息、诉讼文本、运营信息、转让信息、专利许可、专利质押、无效及引证信息等[5]。河南工业大学是由原郑州工程学院和郑州工业高等专科学校于2004年合并组建的，因此本文通过IncoPat系统对河南工业大学2004年合并组建后提交的专利进行数据检索，共检索到以河南工业大学为申请人的专利信息3 628条，考虑到专利公开的滞后性影响，剔除了申请日在2020年及以后的专利数据，并对所得专利数据进行申请号合并處理，共得到有效专利数据2 720条（检索式为：（AP=（河南工业大学））AND（AD=[20040101 TO 20191231]））。

3 河南工业大学专利价值与转化运用现状分析

3.1 专利申请情况分析

3.1.1 专利申请数量分析。专利申请数量是高校知识产权创造能力的直观体现，根据incoPat数据库数据显示2004年至2019年间河南工业大学共申请专利2 720项，根据国家知识产权局发布的《国家知识产权局统计年报》中河南省大专院校专利申请量和国家统计局公布的《中国统计年鉴》中河南省高校数量计算得出河南省高校年均专利申请数量并与河南工业大学年专利申请数量进行对比，对比结果如表1所示，为了便于观察河南工业大学专利申请量变化趋势，将河南工业大学2004年至2019年间历年专利申请数量变化情况绘制折线图，结果如图1所示，图中横坐标为申请日所在年份，纵坐标为该年度专利申请数量，实线为实际申请量，虚线为计算机拟合申请数量变化趋势线。2004年河南工业大学专利申请量仅为4项，2004年底教育部、国家知识产权局联合发布《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》2005年河南工业大学召开了第一次科技工作大会，颁布实施了《河南工业大学高层次科研成果奖励办法》《河南工业大学专利基金管理办法》《河南工业大学科研成果转化管理办法》等一系列知识产权管理规定，自此河南工业大学专利工作逐渐步入正轨[6]。2008年《国家知识产权战略纲要》开始实施，极大地鼓舞了师生员工申请专利的热情，河南工业大学顺势而为对专利基金的使用进行了调整，提高了专利申请阶段资助比例，从图1中可以看出自2008年起河南工业大学专利申请量开始急剧增加。2010年国家知识产权局新版电子申请系统正式上线，河南工业大学为了方便自行撰写专利申请文件的师生递交专利申请，于2012年底正式开通了中国专利电子申请客户端，但和其他高校类似也遇到了电子申请使用率低的问题[7]，于是在2013年底安排专人管理电子申请客户端并在全校推广专利电子申请系统，从图中可以看出2014年专利申请量再次激增，直至2017年底中共中央国务院下发《中共中央国务院关于开展质量提升行动的指导意见》，为积极贯彻实施该文件提升校内专利申请质量防止非正常申请行为，河南工业大学于同年起开始对本校师生自行提交的专利申请进行内部预审查，2018年专利申请数量增速有所放缓，2019年为了进一步提升专利质量，河南工业大学根据《关于取消郑州市级专利申请阶段资助的通知》等相关文件精神，取消了专利申请阶段的资助，所以当年专利申请量增速进一步回落。尽管如此河南工业大学专利申请数量始终高于改为“河南省属高校的平均水平，按照公式[m=BAn-1]计算得出河南工业大学专利申请量年均增长率为36.86%，而河南省高校校均专利申请量年均增长率仅为32.61%，说明河南工业大学知识产权创造能力在河南省内始终处于领先地位。

3.1.2 专利申请类型分析。根据专利法第二十二条的规定，发明专利应当和现有技术相比具有突出的实质性特点和显著的进步，而实用新型专利仅需具有实质性特点和进步即可，可见发明专利创造性标准高于实用新型专利，因此创新能力较强的申请人所申请的专利中发明专利占比更高，河南工业大学2004年至2019年期间申请专利类型最多的是发明专利共计1 936项占申请总量的71.33%、其次是实用新型专利共766项占申请总量的28.22%、最少的是外观设计专利共12项仅占申请总量的0.44%，说明河南工业大学比较认可自身技术的创造性。

3.1.3 专利申请技术领域分析。专利申请技术领域情况能反映申请人在不同技术方向上的专利数量分布，河南工业大学2004年至2019年专利申请中占比前10位的技术领域如表2所示，从表中可以看出，分类号为A23L的专利数量最多达到252项，其次是G01N达到250项，排名第三的是E04H达到100项，三者分别对应粮油食品加工、材料测试及粮仓建筑相关领域，说明河南工业大学研究方向以粮油食品为主，具有鲜明的研究特色。

3.2 专利整体质量情况分析

3.2.1 发明专利授权率分析。发明专利授权率是发明专利申请质量的重要评价指标，河南工业大学2004年至2019年间申请的发明专利授权率变化趋势如图2所示，图中横坐标是专利申请的申请日年份，纵坐标是该年度申请专利的累计授权率，从图中可以看出专利授权率从2009年起开始呈波动性下降，特别是2014年申请的专利授权率减低至历史最低值，主要原因可能是当年正式在全校范围内推广专利电子申请系统，极大地方便了师生专利申请，激发了师生专利申请积极性，但由于对专利撰写认识不到位等原因，大量低质量专利通过电子申请渠道进行了提交，随着师生对专利申请知识及专利申请电子系统的进一步了解，2015年递交的专利申请授权率有显著提升，2016年底国家知识产权局为贯彻《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》实施专利质量提升工程之后专利审查更为严格，专利审查水平逐年提升，专利审查质量逐渐提高，于是2017年专利申请的授权率明显降低，2018年河南工业大学开始对校内师生自主专利申请进行预审查后，专利授权率开始有明显回升，这说明了河南工业大学专利质量管控机制能有效提升专利申请质量。

3.2.2 专利有效性分析。专利有效是专利转化运用的前提，高质量专利必须是有效专利，通过对专利有效情况分析可以大致掌握河南工业大学可以用于转化的专利情况，为制定转化政策提供参考。河南工业大学2004年至2019年间所申请专利的专利有效性情况如表3所示，可以看出有效专利仅占比25.48%，近半数专利已经失效，失效原因有未缴纳年费、撤回、驳回、放弃、保护期届满等原因，对所有失效专利失效原因进行统计，结果如图3所示，从图中可以看出，河南工业大学专利维护主要采用发明人团队主导科技处协助处理的模式，未缴年费是专利失效的主要原因，造成专利未缴年费的原因多种多样，其一是专利年费费用较高，发明人团队无力承担;其二是专利价值过低，没有转化价值和维持必要;其三是专利维护不当，因工作疏忽等忘记缴纳年费。但实际工作中专利缴费通知一般都能及时送达发明人团队，但发明人团队往往会因为前两个原因主动放弃缴纳年费，这主要与发明人申请专利的动机有关，一部分老师因课题结项或评定职称等目的申请的专利，为了能尽快获取授权，往往会在独立权利要求中增加非必要技术特征致使专利权利要求保护范围过窄，专利价值不高，无法转化，或是专利本身具有一定价值但长期无能力转化，随着年费增长，不得不放弃继续维持。其次是专利撤回，造成专利申请撤回的原因主要是申请文件撰写质量不高或因维护不当忘记提交实质审查请求或未缴纳审查费用。再次是驳回，驳回的主要原因是专利申请不具备专利法中规定的“三性”要求，专利申请递交前缺乏检索，专利申请答复过程中缺乏专业应对方案。

3.2.3 专利价值度分析。北京合享智慧科技有限公司根据专利的技术价值、法律价值和经济价值通过数据挖掘等方式构建了一套专利价值度评估体系，该体系将专利的价值从低到高分为10个等级，价值度越高的专利其转化潜在收益越大[8]。北京化工大学谢智敏等人研究认为该模型体系所得专利价值度与专利成交真实价格具有非常高的相关性，能够准确地对专利价值进行评价[9]。利用该系统对河南工业大学2004年至2019年期间所申请专利进行价值度进行测量，价值度分布情况如图4所示，从图中可以看出，8级以上的高价值度专利共522项，仅占专利总量的19.19%，而5至7级的中价值度专利占比最大达到47.76%。

3.3 专利转化情况分析

3.3.1 专利转化数量分析。根据国家知识产权局备案信息显示，河南工业大学2004年至2019年间所申请的专利中进行转移转化的专利共84项，其中71项专利进行了转让，12项专利进行了许可，1项专利既进行了许可又进行了转让，说明专利转让是河南工业大学专利转化的主要方式。据资料统计河南省有77%的高校从未进行过专利转让，有91.5%的高校从未进行过专利许可[10]，可见尽管河南工业大学专利转化运用能力还有待进一步提升，但在河南省内已经处于领先地位。

3.3.2 已转化专利技术领域分析。通过IPC分类号对已转化专利进行技术领域分析能更加准确地了解河南工业大学技术转化的主要方向，已转化专利中排名占比前10的IPC;如表4所示，其中占比前两位分别是E04H和E02D，这两类专利均与粮仓建筑有关，占比第三位的是C118B该类型专利主要与油脂加工有关，占比第四位的是B01J主要與材料合成和制备相关，占比第五位的是G01N主要与材料性能测试相关，说明以粮油食品学科群为核心的粮食仓储、加工和以超硬材料磨料磨具学科群为核心的有机材料、陶瓷结合剂、磨具等技术方向的专利更容易被转化。

3.3.3 已转化专利价值度分析。专利价值度是专利质量的核心指标，通过对已转化专利价值度进行分析可以更为全面地了解已转化专利的特点。利用IncoPat平台对河南工业大学2004年至2019年期间申请的且已经通过转让或许可方式进行转化的专利进行价值度分析，分析结果如图5所示。从图中可以看出，已转化专利主要是专利价值度在8至10的高价值专利，与河南工业大学全部专利价值度对比分析可知，河南工业大学共有14项专利价值度为10的专利，已转化6项，转化率高达42.86%，222项专利价值度为9的专利，已转化33项，转化率为14.86%，286项专利价值度为8的专利，已转化27项，转化率为9.44%，显然随着专利价值度的提升，专利转化率明显提升，只有高价值专利才容易被市场接纳进而实现转化实施，因此促进专利转化实施必须从提高专利质量提升专利价值度入手建立专利质量管控和转化评估机制。

3.4 专利质量与转化情况分析结论

河南工业大学作为河南省属高校的代表，其在知识产权质量提升和转化促进过程中面临的问题往往与其他河南省属高校具有共性。通过上文分析可知：在专利创造能力方面，河南工业大学2004年至2019年共申请专利2 720项，专利申请量年均增长率达36.68%，不管是专利申请数量还是专利申请量的年均增长率都高于河南省高校平均值，说明河南工业大学专利创造能力在河南省属高校中处于前列，且该校具备鲜明的学科发展方向，技术聚焦领域明确，技术创新能力较强，具备创造高质量专利的基础;在专利质量方面，河南工业大学专利质量参差不齐，专利价值度8以上的高价值专利仅占专利总量的19.19%，且专利有效性偏低，专利维持时长较短，亟待改进专利管理体系建立以转化为导向的专利申请质量管控机制提升专利质量促进专利转化;在专利运用方面，河南工业大学主要以专利转让的方式实现专利转化，转化方式单一转化，需要完善专利运营管理机制，建立专利分级管理制度，拓宽专利转化渠道，增加专利转化方式，提高专利转化效率。

4 河南工业大学专利提质促转的探索与实践

为了进一步提升河南工业大学专利质量，促进专利转化实施，河南工业大学积极申请成为河南省高校专利运营管理中心试点，并以运营管理中心建设为抓手，着力推进知识产权运营管理水平的提升，主要从以下四个方面进行了探索与实践。

4.1 健全知识产权管理体系

河南工业大学认真贯彻实施《高等学校知识产管理规范》国家标准，建立健全校内知识产权统筹协调机制、校内职务发明披露机制、知识产权收益分配机制等，提高知识产权管理水平，改为”提升广大师生参与专利转化的积极性。

4.2 提升知识产权产出质量

河南工业大学开始着手建设专利申请质量管控机制，在对校内专利申请文件审查的基础上向上延伸，通过校内知识产权评审委员会对拟申请专利进行技术评价，对于具备专利转化价值的专利予以支持，逐步提高专利申请代理率。

4.3 提高知识产权运用效率

河南工业大学正在着手建立知识产权分级管理机制，对高价值专利重点关注，主动与潜在转化对象进行对接，积极推介高价值专利和技术;此外随着2021年新专利法的实施，河南工业大学还计划对专利转化模式进行调整，积极探索开放许可等新型转化方式，促进知识产权转化实施。

4.4 加大知识产权保护力度

河南工业大学已经建立了专利维权保障团队，为校内师生员工提供专利保护咨询等服务，未来将会在此基础上，主动出击运用法律武器保护本校知识产权，此外学校还计划将部分技术领先、市场广阔的高价值技术通过PCT等方式进行国际申请，扩大高价值专利技术保护范围。

5 结语

习近平总书记曾明确指出：“设立知识产权制度的目的是保护和激励创新[11]。”这一重要论述明确了知识产权工作的目标和方向，是我们开展知识产权工作的根本遵循与行动指南，未来河南工业大学一定会把专利的转化实施放在更为突出的位置上，以专利质量管控和转化评估机制建设为抓手，强化专利管理，提升专利质量，促进专利转化，秉承保护和激励创新的专利工作初心，推动创新成果更快更好地转化为现实生产力，持续服务河南省高质量发展。

参考文献：

[1] 2019知识产权统计年报[R].北京：国家知识产权局，2020.

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[5] 刘永凯，刘梦雨，李振朋.基于incoPat数据库的专利信息分析——以河南理工大学为例[J].河南科技，2020（09）：60-63.

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