科研机构绩效评价体系的构建探索

张国徽

摘 要：党的十九大提出了关于“加快建設创新型国家”、“建立全面规范透明、标准科学、约束有力的预算制度，全面实施绩效管理”的部署要求，为进一步深化科研机构管理改革，建立科学合理的评价机制，创新政府配置资源方式，激发科研事业单位创新活力，引导科研机构面向科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，立足自身职能定位，增强科技创新能力，开展科研机构绩效评价体系建设的理论与实践问题的探索，促进科研机构绩效评价体系的建设，加强对科研机构绩效的管理，推动、鞭策，监督科研机构高效、稳步、健康地运营，具有重要的实践意义。

1 评价体系设计的基本原则

1.1 分类评价原则

科研机构一般分为三种——社会公益类、技术开发类和转制类，因此，这三种类型科研机构都有自身的共性和特点，所体现的创新能力侧重点也有所不同，不能把所有的院所统一放在一起做简单的评价，而应根据不同类型科研机构在社会经济发展中发挥的职能和作用，设计分类型的评价体系。

1.2 简明科学合理性原则

评价指标体系应有科学合理性。如果指标体系过大，指标层次过多，指标过细，势必将评价者的注意力吸引到细小的问题上;而指标体系过小，指标层次过少、指标过粗，势必不能充分反映各科研机构的实际水平。因此要在在系统全面性的基础上，尽量选择具有代表性的综合指标，要避免选择涵义相近的指标，指标体系的设置应具有一定的科学性，做到简明、科学。

1.3 稳定可比性原则

评价指标体系的设置应具有可比性。综合评价指标体系中选用的指标既要有稳定的数据来源，又要适应现实情况。指标的口径，包括指标的时间长度、计量单位、内容涵义必须一致可比，才能保证评估结果的真实、客观和合理。

1.4 定性与定量相结合原则

由于影响科研机构自主创新能力的因素很多，有些因素无法进行定量的评估，所以在制定科研机构创新与发展评价指标体系时，除了定量化的评价指标以外，还需要定性化的分析指标。

2 建立科研机构绩效评价体系及评价方法

根据科研机构创新与发展的特点，以及评价体系设计的基本原则，指标设计分为硬性指标（评价体系中定量要素）和软性指标（评价体系中定性要素）两类。其中硬性指标包含创新基础和创新绩效两方面，并且能通过有效数据对科研机构的创新基础和创新绩效进行定量分析;软性指标是指创新发展，主要通过各类专家对科研机构的创新发展情况进行定性分析。评价体系的构成要素包括：人才因素，人才是科研机构的基础，是科研的根本，人才的组成将在一定程度上反映科研机构的整体水平和科研实力;物质保障，良好的科研环境，精良的科研设备有助于进一步提高科研机构的整体水平和科研实力;科研成果（科研产出），科研成果（科研产出）是科研机构的核心指标，它的量化考核也从根本上反映科研机构的整体实力;创新能力，创新能力是科研机构发展潜力的具体体现，将很大程度的反映科研机构的可持续发展能力。

科研机构的创新基础包括创新人力资源和创新物质保障，其中，创新人力资源主要反映人才队伍的结构的合理性，创新物质保障主要反映科研资产的占比率;科研机构的创新绩效包括创新投入力度和创新产出情况，其中，创新投入力度主要反映科研经费的投入以及投入方向，创新产出情况主要反映科研成果以及转化情况;科研机构的创新发展包括创新管理、创新能力和发展前景，其中创新管理主要反映科研机构的运行机制，创新能力主要反映科研创新能力，发展前景主要反映科研机构在经济社会发展中、在同行业中的地位和作用。

2.1 权重的确定

在评价中，各项指标的地位和重要程度是有差别的，应据此确定各项指标的不同权重值，以保证评价的科学性。方案采用专家打分的主观赋权，即通过对各项指标重要程度的分析确定其权重值，并直接表现为赋分值。专家打分的主观赋权，其特点在于集中专家的经验和意见，采取百分制打分的方式，确定各指标的权重值。每个专家都是根据其个人的知识、经验和专长对各考核指标进行独立的打分。这种方法的优点在于操作简便，打分比较直观。缺点是精确性比较低，尤其是同时比较多个指标并为之赋权重值时，难以精确把握指标之间的差别程度，权值计算结果缺乏统计检验依据。

2.2 评价计算方法的确定

在评价指标体系中，各项指标及其权重确定之后，就需要将这多项不同度量的指标的结果综合起来，得出一个最终评价值。考虑到简捷易行和评价结果的直观明了，方案可以采用分值加总法（总分为100分）来实现综合。

定量指标，采用“功效系数法”完成其评价分值的转化，即标准化处理。功效系数法又叫功效函数法，它是根据多目标规划原理，对每一项评价指标确定一个满意值和不允许值，以满意值为上限，以不允许值为下限，计算各指标实现满意值的程度，并以此确定各指标的分数，再经过加权平均进行综合，从而评价被研究对象的综合状况。其模型为：单项指标评估分值di=（Zis-Zib）/（Ziy-Zib）×C+D;C，D为已知正常数，C是对变换后的数值做平移的“平移量”，即表示实际的基础分值，D是对变换后的数值进行“放大”或“缩小”的倍数。该方法的特点是：满意值和不允许值的确定难度大，理论上就没有明确的满意值和不允许值。

定性指标，以模糊数学为基础进行量化。根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价，以最优的评价因素值为基准，其余欠优的评价因素依据欠优的程度得到相应的评价值，依据各种评价因素的特征，通过专家打分评价值，确定评价值与评价因素值之间的函数关系。该方法的特点是：结果清晰，系统性强，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适合非确定性问题的有效解决。

指标合成，运用线性加权法对各级指标进行综合，最后得出科研机构创新发展综合评价分值，以此来对各种类型科研机构的创新发展进行合理的评价。

2.3 实施过程

在评价的实施过程中，我们采取科研机构自评估和专家组评估相结合的方式进行。首先，由科研机构自行填写自评估报告，包括科研机构的创新人力资源、创新物质保障、创新投入产出以及对自身创新发展能力的自我评价;其次，由专家组通过实地调研和资料调研，结合实际情况为科研机构的创新管理、创新能力以及发展前景进行评估;然后运用评价计算方法，综合得出最终评价结果。

参考文献

[1]史文雷，阮平南，徐蕾，魏云凤.创造共享价值的企业战略实施绩效评价——基于改进BSC和DEMATEL-ANP方法的模糊综合评价模型[J].技术经济与管理研究，2019（11）

[2]谢楠.事业单位绩效评价体系构建探究[J].中国集体经济，2019（30）

基金项目：课题名称：新疆科研机构绩效评价体系研究 课题编号：2018D07007