新兴技术潜力评估综述

熊坤

摘    要：新兴技术的潜力是技术是否能实现商业化的重要因素。本研究对现有研究技术评估的方式方法进行综合分析，清晰详细地闡明了技术评估的内容、方法和流程，并提出了现有的评估中可能存在的不足，为后续技术评估研究提供了参考价值。

关键词：新兴技术;技术评估;商业化潜力

一、引言

新兴技术是尚未显示出改变竞争基础潜力的技术[1]。新兴技术对企业、市场、政府政策和社会具有重大影响和深远影响[2]。新兴技术在新思想和新技术的重要性和发展速度方面也具有快速发展的特点[3]。如今，许多以技术为基础的公司试图在其产品和服务中使用各种新兴技术，为增值流做出贡献，并建立竞争优势。在众多新兴技术中，选择一种最有前途的新兴技术并不容易。

由于新兴技术替代方案的数量和复杂性越来越高，并且在技术选择中考虑了多准则，因此选择有前途的新兴技术也很困难。为了选择有前途的新兴技术，尤其应该在效率或重要性等许多方面对新兴技术的替代方案进行评估。在技??术选择中，应按照预先确定的选择标准收集技术替代方案的信息，然后根据确定的标准对技术替代方案进行相互评估[4]。但是，许多公司，尤其是许多中小企业（SME），它们没有足够的资源和能力来评估各种新兴技术并同时投资于多种新兴技术。在这种情况下，公司应在众多新兴技术替代方案中选择一种最有希望的新兴技术。

二、新兴技术潜力评估相关理论研究

“新兴技术”区别于“新技术”。新技术是时间维度上的定义方式，强调的是技术的“新旧”。它是一种以前不存在但是突然就出现了。现有的理论研究还很难对新技术的出现做出判断。“新兴技术”的研究相对更为广泛。它可以是新出现的技术，也可以是现有技术基础上的发展。新兴技术的出现可能会对经济社会产生显著性影响[5]。因此，如果能够使得及早的识别出新兴技术，对个人，企业乃至国家都是十分有利的。

为了能够更准确的识别出新兴技术，弄清新兴技术所具有的的属性是非常有必要的。有不少专家学者对新兴技术的属性进行了定义。Martin在1995年认为新兴技术最重要的属性是能够为社会带广泛的好处[6]。但是这种“好处”的概念过于抽象化不便于进行测度。我国学者董书礼在2008年进一步认为这种“好处”应该体现在商业价值上。商业价值是不是目前的商业价值而是未来可能产生的商业价值。因此，为了度量出技术商业的潜力，Small（2014）年认为技术的“增长性”和“新颖性”是一种比较好的方式[7]。新颖性强调技术是不同于以前的技术，是一种新的技术或是一种新的应用方式。“增长性”则代表了技术的成长性。Rotolo（2015）通过研究发现技术除了新颖性和增长性以外，还具有显著影响性以及社区性（连续性）以及不确定性[8]。显著影响性可以是重大的经济社会的影响，也可以小区域范围的影响。社区性强调了新兴技术的独立性以及连续性。技术在连续一段时间的发展后，从原来的母技术中独立出来成为一种新兴技术。

由于技术是动态变化，那么技术的各个属性也不会一成不变。一项新的技术随着时间的推移会变成旧的技术，从而失去新颖性。技术的增长性也不可能永远增长，终有一天要走出历史的舞台。可见技术的属性是动态变化，并且这个变化过程是从高到低或者是从低到高，而不会出现突变。既然属性在不同阶段表现出的特征不同，那么通过技术的属性来评估技术是可行的。因此，评估新兴技术的重点就落在了评估技术的属性上。

三、技术潜力评估相关方法

新兴技术的评估即是对其属性的评估。随着研究的发展和进步，新兴技术的评估的方法也从原来的的专家预测法发展为通过技术的相关数据进行科学计量。专家法很大程度上依靠专家对相关技术领域知识的掌握，具有很强的主观性。虽然属性不能直接测量，但是指标提供了基于专家判断的分析的接近值。而现在的科学计量的方法经过十几年的发展不仅评估更加便捷而且更加准确。

技术创新的指标通常替代了各个属性的直接度量。新兴技术的科学计量指标常用数据包括专利、出版物等。评估的指标具有多样性。其中专利指标包括引用数据、索偿数据、IPC数据等。专利审查员要求一项引用了其他技术必须在原文中标注。因此，引用越多，其重要程度越高。Trajtenberg在此基础上认为专利被引用的数量与技术的价值高度相关[9]。索偿与技术的法律保护相关。Tong和Frame（1992）验证了该指标与国家研究指标呈正相关[10]。由Lerner（1994）引入IPC类别数作为技术的评估指标，证明了其对公司价值的影响。而出版物指标中包括相关技术的科技文献的数量、论文平均被引数量、h指数等。这些指标都得到许多专家学者的验证。

每项指标对技术的评估结果是不尽相同的。通过指标评估了技术后并未结束，仍然需要对技术的指标进行综合。技术评估的指标综合方法的方法包括基于权重聚合和基于社会选择决策。权重聚合的方式包括主成分分析（即因子分析）、数据包络分析（DEA）、问卷调查（民意）、专家打分法、AHP层次分析法、联合分析（CA）等。其中问卷调查和专家打分具有同质性，都需要其他对相关技术领域积累了一定的知识的人员的参与来决定各项指标的权重。基于社会选择和多准则决策的聚合方式，包括补偿性的Borda法和非补偿性的Condorcet法[11][12]。使用这类方法时要求各项指标具有相同的权重。由于社会选择决策进行指标综合的使用时有诸多限制条件，目前研究相关方式的使用相对少见。

指标的综合是为了为各项技术进行排序。将各项技术的按照高低得分进行排序，即为各项技术的潜力的优劣顺序。潜力的越大的技术，在后续的发展中更有望成为新兴技术，对经济社会产生重大的影响。

四、结论

新兴技术的商业潜力是技术商业化的机会。每一项新兴技术都可以实现市场需求，都有可能在变化莫测的商业环境中蓬勃发展和繁荣。测定技术的商业潜力是定义成功商业化的必要先决条件策略。本研究对现有技术评估的方式方法进行综合验证了商业潜力可以通过各种方法确定，为后续的研究提供了理论基础。

但是现有的研究中仍然存在不足的地方。第一，经济环境、技术环境都不会维持不变的，那么技术的评估不仅需要对某个阶段性的评估，更需要持续关注技术，对技术进行实时评估也即技术监测。第二，技术的相关计量文档有很多，但现有的研究一般只关注了其中的一种，后续的研究中，我们应该找到如何综合利用各种文档的方法，提高评估的准确性。

参考文献：

[1] Hung S C ， Chu Y Y . Stimulating new industries from emerging technologies： challenges for the public sector[J]. technovation， 2006， 26（1）：0-110.

[2] Hu M C ， Hung S C ， Gao J . Emerging technologies in emerging markets： Introduction to the special section[J]. Technological forecasting and social change， 2011， 78（7）：p.1101-1103.

[3] Oerlemans L A G ， Meeus M T H ， Boekema F W M . Do Networks Matter for Innovation？ The usefulness of the economic network approach in analysing innovation[J]. Tijdschrift voor economische en sociale geografie， 1998， 89（3）：298-309.

[4] M. Lamb， M. Gregory. Industrial concerns in technology selection[C]// Innovation in Technology Management - The Key to Global Leadership. PICMET '97： Portland International Conference on Management and Technology. IEEE， 1997.

[5] What is an emerging technology？[J]. Research Policy， 2015， 44（10）：1827-1843.

[6] Martin， B.R.， 1995. Foresight in science and technology. Technol. Anal. Strateg. Manage. 7 （2）， 139–168.

董书礼.新兴技术商业化与政府作用[J].中国科技论坛，2008（05）：16-19.

[7] Small H ， Boyack K W ， Klavans R . Identifying emerging topics in science and technology[J]. Research policy， 2014， 43（8）：1450-1467.

[8] What is an emerging technology？[J]. Research Policy， 2015， 44（10）：1827-1843.

[9] Jaffe， A.B， Trajtenberg， M. International Knowledge Flows： Evidence from Patent Citation[J]. Papers， 1998， 8（1-2）：105-136.

[10] Xuesong Tong， J.Davidson Frame. Measuring national technological performance with patent claims data[J]. 23（2）：0-141.

[11] Mclean I. The borda and condorcet principles： Three medieval applications[J]. Social Choice & Welfare， 1990， 7（2）：99-108.

[12] 盧海燕. 社区性决策者的权重及其对社会选择结果唯一性的影响[D]. 江苏科技大学， 2014.