高校人才科研绩效评价指标体系研究

王智超　王金良　郭晓磊

摘要：“双一流”建设背景下，各高校均把重心放在了人才引进方面，然而对引进后人才的科研绩效评价却关注不足。因此，本文通过专家咨询等方式从学术论文、著作、专利、成果获奖以及科研项目这五个维度建立了高校人才科研绩效评价指标体系，并使用直觉模糊层次分析法对其指标权重进行了确定，以期为高校人才科研绩效评价提供可参考性建议。

关键词：科研绩效;人才评价;直觉模糊层次分析法

中图分类号：G644             文献标识码：A

收稿日期：2020-04-05

作者简介：王智超（1980-），男，讲师，硕士，研究方向：教育管理。

1 引言

为了更好地落实国务院出台的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》。2016年，河北省颁布了《关于统筹推进一流大学和一流学科建设的意见》（以下简称“《意见》”），《意见》明确提出：到2050年河北省需有高校达到或接近世界一流水平，从而实现成为高等教育强省的宏伟目标。此外，《意见》也表明提升高校科学研究是河北省“双一流”建设的一项重要任务。本文将从“双一流”建设背景下，构建科研绩效的评价指标，并运用直觉模糊层次分析法对各项指标权重进行确定。

2 高校人才科研绩效评价综述

由于定性评价具有一定的局限性，难以对人才进行更全面而真实的评价。因此，学者们开始对评价指标量化进行了大量的研究。在评价指标选取方面。胡金秀（2003）等认为应该从纵向科研立项的数量、科研经费、成果鉴定科技奖励、学术论文、专利及计算机软件和著作七个方面对高校人才科研工作进行量化[1]。刘仁义等（2007）从源生指标、最佳指标、派生指标和支撑指标这四个方面入手对高校人才绩效评价指标进行了构建，其中二级指标包括论文的篇数，著作的字数、专利和研究成果的项数等指标[2]。窦鹏（2008）从学术论文、学术著作、科研立项、科研成果、学术活动、项目以及奖励申报七个角度对普通高校人才的科研绩效评价进行了研究[3]。杜文静（2008）从课题项目、成果、专利、科研成果奖以及教学研究成果奖构建了高校人才科研绩效评价指标体系[4]。李锋等（2009）把科研业绩分为了课题成果奖励、论文、著作以及科技成果专利四大类，从而建立了高校人才科研绩效评价体系[5]。卢秉福等（2010）以促进高校和人才的发展為出发点从投入、产出、效益和学术声誉四个维度构建了高校人才科研绩效评价体系[6]。王璟（2011）认为对高校人才科研水平的评价应从科研项目、科研经费和科研成果三个视角进行评价[7]。孙春花（2013）针对少数民族高校人才评价进行了研究，认为应该从科研项目、发表的专业论文、发明专利及开发计算机软件、出版著作以及科研获奖等方面对其科研绩效进行评价[8]。赵树凯等（2013）认为高校人才的科研绩效评价应涵盖科研项目、科研成果、学术影响力、科研奖励和科研成果转化这五个一级指标[9]。潘卓超（2018）从论文发表、著作、项目以及获奖四个角度对艺术类高校人才的科研绩效进行了评价[10]。李靖波等（2018）充分考虑到高校人才的特长发展，并从科研项目、论文、论著、专利以及科研成果与奖励五个维度建立了对其科研绩效的评价体系[11]。在指标权重确定所采用的方法上，王丽丽（2007）运用了几何平均法来确定指标权重[12]，高红云等（2018）多位学者利用了层次分析法确定各个指标权重[13]。

过去，学者们对高校人才科研绩效评价做出了大量的研究，并推动了高校和人才的发展。其中，在对于各指标权重进行确定时，大部分学者均采用的是层次分析法。但当评价指标过多时，运用层次分析法难以得到一致性结果，并且决策者需要对各指标的本质以及指标间相互的逻辑关系有比较清晰的认识才能保证最终的评价结果更加准确。进而，本文将运用直觉模糊层次分析法确定高校人才科研绩效评价指标权重，此方法在评价时不但对指标间的重要程度进行了两两比较，而且还加入了不重要程度和犹豫度，有利于提高决策结果的可靠性。

3 高校人才评价指标体系的构建

3.1指标体系的构建

本文在对高校人才评价指标的选取上，遵循了科学性、易操作性、目的性、客观性性等原则，结合文献研究法及专家咨询建立了高校人才科研绩效评价体系。各项具体指标如表1所示：

从表1可知，高校科研绩效评价体系总共分为三个层次，第一层为目标层，代表这整个评价体系的最终目的，即高校人才科研绩效（D）;第二层为一级指标，是在充分考虑对高校人才科研绩效评价所涉及的各个方面的基础之上，选取了具有代表性的指标，包括学术论文（）、著作（）、专利（）、成果获奖（）、科研项目（），这五个指标从不同的角度对高校人才的科研绩效进行了度量;第三层是二级指标，是对一级指标进行了进一步细分，其涵盖了顶级期刊收录论文（）、专著（）、发明专利（）、国家级奖项（）等共计16项具体评价指标，指标间的层次清晰，充分考虑了对高校人才科研绩效影响的关键因素，这有助于评价结果的全面性与准确性。

3.2基于直覺模糊层次分析法确定指标权重

直觉模糊层次分析法是通过结合直觉模糊集和层次分析法，考虑到了专家判断的模糊性以及在指标间的两两比较时出现模棱两可、难以判断的因素。因此，直觉模糊层次分析法更符合人们对不确定事物的判断思维，进而使得所得到的结果会更加精确。

通过对由河北省重点大学、省属重点骨干大学各专业领域专家组成35人的专家小组进行专家咨询，得出两两比较的判断矩阵。

（1）高校人才科研绩效评价层次结构图。如表1所示。

（2）一级指标权重确定。通过专家咨询，得到一级指标两两比较重要程度的直觉模糊判断矩阵：

4 结论与建议

4.1 结论

通过文献研究和专家咨询等方法针对高校人才科研绩效的评价建立了其评价指标体系，同时运用直觉模糊层次分析法确定了评价体系各指标的权重，并对其进行了排序，通过权重的分配情况可以看出顶级期刊收录论文（）、专著（）、发明专利（）以及国家级奖项（）的权重较高，这也体现出了高校对其人才的高质量成果的评价导向。

4.2 建议

（1）高校更应该关注其人才在顶级期刊上发表的论文成果。在对高校人才科研绩效评价时，可采取以评价为导向鼓励高校人才产出高质量的论文，进而激发高校全体人才共同推进高校的发展。同时，高校应有针对性的为其引进的人才安排顶级期刊论文写作的风格及技巧等相关培训，借助已有的资源帮助人才快速成长。此外，高校需充分了解人才的科研需求，购买相关数据库，为高校人才提供良好的科研基础。

（2）高校应该鼓励人才出版专著和发明专利。专著和专利都是传承高校人才智慧的有效途径，在对高校人才的科研绩效进行评价时，对其专著的出版和专利的发明可赋予更高的权重。与此同时，各高校可建立“专著出版及专利发表专项基金”，以帮助高校人才解决经费不足等问题。

（3）高校应关心人才产出成果的获奖情况。其中，国家级奖项的获得也说明高校人才的科研成果得到了同行的认可，进而可推动相关学科向前发展。因此，为鼓励人才产出高质量的科研成果，高校可对人才进行额外奖励。

参考文献：

[1]胡金秀，周国强，张炳烛，等.高校教师科研工作量化考核体系的建立与实践[J].经济师，2003（10）：100-102.

[2]刘仁义，陈士俊.高校教师科技绩效评价指标体系与权重[J].统计与决策，2007（06）：135-137.

[3]窦鹏.普通高校教师科研绩效评价的研究与实践——以安徽科技学院为例[J].安徽科技学院学报，2008（04）：77-79.

[4]杜文静.国内高校科研评价指标体系之效度分析[D].南京财经大学，2008.

[5]李锋，葛世伦，尹洁.高校科研绩效评价模型研究[J].科技管理研究，2009（07）：271-272.

[6]卢秉福，霍丽华，陈长喜.高校教师科研绩效评价体系研究[J].科技与管理，2010（04）：133-136.

[7]王璟.基于层次分析法的高校教师绩效评价实证研究[J].闽江学院学报，2011（06）：124-128.

[8]孙春花.试论少数民族地区高校如何构建教师绩效评价体系[J].现代计算机，2013（07）：58-61.

[9]赵树凯，冯敏.浅析高校教师科研绩效评价指标体系[J].中国电子教育，2013（03）：8-11.

[10]潘卓超.艺术类高校教师评价指标构建研究--以北京电影学院为例[J].北京电影学院学报，2018（02）：165-175.

[11]李靖波，刘丽娟.基于特长发展的高校教师绩效评价体系理论与构建[J].沈阳大学学报（社会科学版），2018（03）：291-296.

[12]王丽丽.高校教师科研绩效量化评价研究[D].哈尔滨师范大学，2017.

[13]高红云，王超，哈明虎.直觉模糊层次分析法[J].河北工程大学学报（自然科学版），2011（04）：101-105.

Abstract：Under the background of “double first-class” construction， all colleges and universities put their emphasis on the introduction of talents， but they did not invest much in evaluating the performance of scientific research after the introduction of talents. Therefore， this article establishes the evaluation index system of scientific research performance of university talents from the five dimensions of academic papers， works， patents， awards of achievements and scientific research projects through expert consultation and other methods， and uses intuitionistic fuzzy AHP to determine its index weight. With a view to providing reference suggestions for the evaluation of talent research performance in universities.

Key words：Scientific Research Performance; Talent Evaluation; Intuitionistic Fuzzy AHP