试论探矿权的风险管理和控制

陈啟茂

（青海省金星矿业有限公司，青海 西宁 810001）

随着我国工业化、城市化进程的推进和经济社会的发展，对矿产资源的需求呈快速增长的态势。加之，矿产勘查又是一个较为复杂的经济行为，近年过火的探矿权市场乱象丛生，大量民间资本投入矿产的勘查中，风险随之增加。在探矿权的争取、探矿勘查的开展、探矿权的转让等环节蕴含着相当的风险，有的甚至为相关单位和企业带来了极大损失。因此，正确辨识探矿权的风险，并有针对性地做好控制和管理工作，成为一项迫切的任务。

1 探矿权的内涵及其分类

“探矿权”指的是个人或组织依法取得勘查许可证规定范围内的勘查矿产资源的权力。取得勘查许可证的个人或组织，称为“探矿权人”。探矿权分为公益性探矿权和商业性探矿权。

公益性探矿权一般由国家出资设立，多为国家地质调查局、各省级和行业地质调查等调查机构下达矿产勘查任务，为国家经济服务。或者由这些地质调查单位直接申请并代表国家拥有相关的探矿权，为矿产预查或矿产普查服务，具有较强的规划性或计划性。商业性探矿权是指以市场为导向，并建立相对稳定的矿产企业，以获得可供开发利用的矿产资源，取得优质回报为目的，依法开展地质勘查活动，而矿产的勘查成果由出资者依法处置的商业行为。有国有企业、民营企业、股份制企业、跨国公司等都可以依法取得商业性探矿权人资质。

2 探矿权的市场风险及其发生的原因

探矿权的市场风险主要指的是商业性的探矿风险。它是商业风险投资中的一种，探矿权的交易，潜在的收益高，但也具有高风险性、高投入性、投资周期长等特点。

由于受到自然环境、技术局限、政策规定等多方面的影响，矿产勘查的成功率往往较低。据有关统计，发现一座具有经济价值的矿床的概率大概在1%～2%范围内，如果条件有限，勘查的成功率则更低。这么的低的成功率意味着投入的高风险性。勘查出经济矿床的平均成本也是不容小觑的，如金属矿床的平均勘查成本大致在千万美元或以上。而探矿的地质勘查分为：“地质调查—预查—普查—详查—勘探”五个阶段。需要通过收集和研究相关地质资料、对地层、岩体和地质构造等做好实测地质图并针对不同的地质情况运用不同的方法，安排分派人员工作，从分析、实地勘测到探矿成功需要经历漫长的时间，行业内有“十年找一矿”的说法。探矿的周期长，投入成本增加不可避免。此外，商业性的探矿权也隐含着项目管理风险。探矿权的项目管理指的是为勘查处某一特定范围内的特定矿床，在限定时间内所做的一次性勘查活动。商业性的探矿权项目管理风险有可能存在于实施探矿权的执行和管理的各个环节，主要分为项目外风险和项目内风险两大类。

2.1 探矿权项目外风险

探矿权的项目外风险包括政治风险、自然风险和经济风险等探矿权项目所处的环境不确定性引发的风险。政府或矿产勘查主管部门所制定的返矿法律法规发生变动或其对探矿权项目的管理和干预，以及国家间的关系发生变化等情况的存在是影响探矿权项目外管理风险的政治风险；自然界存在的恶劣的气候条件、不利的勘查地质条件、恶劣的现场条件或地理位置等是探矿权项目外所存在的自然风险；宏观经济环境和地方经济环境的变化，如全球通胀的发生、地方银行利率的调整、税收的增加等都属于探矿权项目管理的经济风险范畴。

2.2 探矿权项目内风险

探矿权项目内的风险有决策风险、资源风险、权利风险、投资风险、法律风险、财务风险等影响探矿项目进展和成败的相关风险。其中，决策风险贯穿于探矿的全过程。探矿权地区的选择、勘查队伍的组建、勘查方案的设计和确定、监理方的评估和选择以及项目实施过程中的各种问题的处理决策的选择等，无不隐含着决策的风险；而资金、人力资源、时间排配、组织管理经验、技术等资源对于探矿的成功也有着较大的资源风险的影响；由于地质勘查费用、工期等的影响导致的相关投资总额的增加风险属于投资风险；而因不规范的矿产勘查而违反相关法律法规或侵犯（害）他人相关利益，造成经济或声誉损失而存在的风险属于法律风险等，这些风险的存在都有可能成为阻碍探矿成功，对探矿权人造成不良影响的因素，应在探矿项目管理中尽力避免，做好风险的应对管理控制，事后做好妥善的处理。

表1 探矿权风险系数的分级参考（依照勘查顺序）

3 探矿权风险的防范与处理

3.1 识别探矿权风险并做好风险管控总体方案

从探矿权项目的风险管理出发，识别探矿权存在的风险类型，是做好探矿风险管理的第一步。其次，针对相关风险的类型做好相关分析，以确定每个风险对探矿项目的影响大小，做好风险发生的概率计算，并预估风险发生时将造成的损失；然后，制定与项目总体目标相适应的探矿权风险管理总体方案，以确保探矿权人内部管理的规范性和应对风险的应急处理措施。并在项目管理实施过程中确保探矿权人与外部机构（如相关政府部门和上级管理机构）之间的信息沟通，提供可靠而真实的年度勘查报告，遵守有关法律法规的规定。以便做好风险防范，提高探矿项目管理的有效性，和探矿投资活动的效益，减少不确定性的发生，降低投资成本。

3.2 建立探矿权的市场风险管理机制

随着探矿市场经济的发展，探矿权数量也日益增多，市场蕴含的风险也越来越大。因此，建立探矿权市场风险的管理机制很有必要。政府在分析研究基础上，出台探矿权的风险系数管理制度，确定探矿权风险系数的确定原则、各级风险系数的影响因素、风险系数的核定办法、各级风险分级管理办法以及评估核定风险系数的机构等相互关联的管理机制，将有助于减少和降低探矿权市场风险。探矿权风险系数的分级确定可参考表1。

同样，在探矿权的市场转让管理中，政府管理部门也应维护市场交易的公平、公正，降低市场投机的盲目性，确保探矿权在转让过程中能充分考虑风险及其影响因素的存在，并做好探矿市场的有效管理。

3.3 运用先进的探矿技术减少不良影响

一段时期以来，探矿工程对环境产生了一定的破坏。为做好环境治理工作，应通过探矿技术的改进，尽力朝着绿色环保的方向发展，减少探矿对地质资源、自然生态资源和人居环境的破坏。在提升探矿技术的同时，对新型探矿设备的开发和探矿人员的培训也十分必要。只有掌握和应用科学合理的技术，在探矿采矿工作中才能够制定出合理、恰当能保护环境的方案，达到绿色探矿、减少损失和不良影响的目标。

3.4 加强风险监控及时应对风险和预防新风险

除了识别、分析之外，监控探矿风险和及时应对和预防风险，也是探矿权风险管控的重要环节。实时监控风险发生、发展的变化，需要做好对已发生风险的跟踪和发展变化。监控风险有两个方面：一方面，对整个探矿项目周期的激发风险发生的条件和导致后果的变化，衡量并提出已发生几起产生的遗留风险的相应缓解和后续处理措施；另一方面，依据易发生的风险概率，预估新增风险的情况和破坏程度，及时采取适当措施，调整相关方案，整合相关资源，以防范和应对新风险的发生。

4 结语

随着市场经济的发展，通过市场的手段在一定范围内控制了之前的破坏、浪费和过度消耗现象。但也由于市场的介入，大量民间资本投入矿产的勘查中，产生了大量的商业性探矿权人，同时，也产生了一些不规范的勘查行为，也为探矿权的商业活动带来了相应的风险。从探矿权风险的识别、探矿技术的革新，降低伤害、规范市场管理和风险空等几个方面做好探矿权风险的防范与处理工作，不仅可以降低探矿风险带来的损失，而且有利于探矿市场的健康良性发展。