新时代高校廉政档案建设研究

周然

内容摘要 廉政档案建设是新形势下高校党委、纪委贯彻落实全面从严治党工作，大力推进不敢腐、不能腐、不想腐体制的重要抓手，是进一步巩固反腐倡廉工作根基的必要举措。文章立足于高校纪检工作实际，通过对高校领导干部廉政档案管理现状进行分析探讨，提出了改善和提升廉政档案规范性、全面性、有效性及及时性的有效路径。

关键词 新时代 高校 廉政档案建设

1 引言

20世纪90年代，我国已经初步形成了廉政档案制度。随着党风廉政建设的深入开展，特别是党的十八大以来，党中央和中央纪委高度重视建立党员领导干部廉政档案，并将其作为掌握干部廉政情况、加强监督的重要基础性工作，廉政档案工作逐步体现出了重大作用和特殊功能。

2019年1月1日起施行的《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》（以下简称“《监督执纪工作规则》”），新增“监督检查”一章，突出监督这一首要职责，专门就党员领导干部廉政档案的主要内容作出详细规定，并要求“廉政档案应动态更新”。

2019年3月，中共中央印发《关于加强和改进中央和国家机关党的建设的意见》，对深入推进反腐败斗争作出部署，明确提出“认真排查廉政风险隐患，健全防控机制，建立党员干部廉政档案”。

一系列法规制度的出台，为各级纪检监察部门做好廉政档案工作提供了重要遵循。高校作为培养人才、造就国家栋梁的摇篮，其党风廉政建设十分重要与紧迫，而在此背景下探讨高校廉政档案建设具有极为重要的意义。

2 廉政档案概述

目前关于廉政档案虽然没有统一的概念界定，但是根据各类党内规章制度的规定，可以理解为：廉政档案是纪检监察部门在对同级党委有管理权限的干部（主要是党员领导干部）进行廉政管理和监督过程中形成的相关信息资料，主要记录和反映干部在履行党风廉政建设责任制和行使职权过程中思想政治立场、行为表现、工作成效、违规违纪违法等方面的情况。廉政档案同时还是开展党风廉政意见回复、信访监督、执纪审查等活动的重要依据。廉政档案建设的主体是纪检监察部门，建档对象一般是党员领导干部，根据实际情况也可以延伸到重点风险岗位人员。

3 高校廉政档案建设的主要内容

廉政档案建设的依据主要有《中国共产党党内监督条例》《监督执纪工作规则》等相关党内规章制度。廉政档案建设的内容主要包含两方面，一是规章制度明确规定的廉政材料，二是学校本身开展党风廉政建设过程中形成的资料。

3.1 党规党纪明确规定的内容

《监督执纪工作规则》第十七条规定，应该载入廉政档案建设的材料有干部任免情况、人事档案情况、因不如实报告个人有关事项受到处理的情况等。纪检监察部门在监督执纪过程中对相关人员的审查结果、谈话函询、核实资料等相关资料，有关党员领导干部的处分，以及组织处理的材料、问责材料，党委开展的日常巡视巡察、案件监督管理等问题线索都应该载入廉政档案。由此可见，廉政档案工作具有动态更新的特点[1]。

《中国共产党党内监督条例》规定了有关述责述廉报告要载入廉政档案中，并且规定了在廉政建设过程中要始终严把党风廉洁意见回复关，结合实际发展情况，加强对廉政建设工作的分析研判，公平公正地评价相关党员干部的廉洁情况，防止出现带病上岗、带病提拔现象。由此可见，廉政档案工作具有结果运用的特点。

3.2 高校开展廉政建设工作时形成的材料

结合高校廉政建设工作的开展情况来看，廉政档案还应包含有纪律检查、作风建设过程中形成的责任书、承诺书及述责述廉报告等，所有有关廉政建设的资料都需要纳入廉政档案中。高校在按照上级纪委、党委组织开展自查工作时，所有有关党员领导干部亲属的从业情况、兼职情况，又或者违规持证等违纪情况、自查表等都需要纳入廉政档案中。

高校职能部门在对党员干部工作情况作出的结论性文件材料，包含有与党员之间的批评教育、党纪处分、诫勉谈话等都需要纳入廉政档案建设工作中。此外，还包含有人事部门对党员干部作出的决定、审计部门对党员干部的责任审计报告，党员教师在工作过程中所有有违师德师风行为的，都需要全部计入廉政档案当中[2]。

4 高校廉政檔案建设现状及原因分析

当前，大部分高校纪检监察部门已逐步建成并开始管理、运用党员干部廉政档案。例如，各高校基本上都根据实际情况制定了本校廉政档案管理办法，领导干部述责述廉报告基本上都列为干部年度考核内容之一，并在一定范围内进行公开，还载入了个人廉政档案，廉政档案工作在一定程度上得到比较好的落实。但是，如何进一步落实好《监督执纪工作规则》第十七条关于廉政档案的规定，实践中在建、管、质、效方面仍然存在一些问题，主要表现在如下几方面。

4.1 建档工作形式化仍较明显

廉政档案建档工作需要脚踏实地，严谨、细致、负责任的工作作风才能为反腐倡廉提供客观的信息依据，但目前，部分高校廉政档案仍存在浮夸和应付式的表象。从档案建档主体来看，有的高校为了应付检查，仅解决廉政档案有无的问题;有的高校对采集到的信息资料很少进行核实，建档对象提交什么就归档什么，对归档材料的真实性、完整性缺少必要的考证;有的高校工作主动收集资料意识不够，很少结合纪检工作实际去关注和收集有价值的材料;有的高校只重视档案的数量，而不重视档案的质量，常常将重点放在档案库中被监管的干部数量和档案数量，不重视档案材料信息是否有效、质量是否符合要求。从建档对象来看，有的党员领导干部认为廉政事项只与涉及人、财、物的管理部门的人员相关，其他部门和岗位都是"清水衙门"，涉及的权益范围有限，没有产生腐败的土壤和条件，因而持轻视态度;有的甚至认为建立廉政档案纯属形式，部分信息如年收入申报、个人信息等，人事部门每年都已组织填报，纪检部门还要再做一套，没有必要，在态度上不积极、敷衍应付[3]。

笔者认为，出现应付式较为明显的原因主要有：一是思想认识缺少高度，对党中央推进廉政档案建设的重大意义认识不够。没有深刻认识到建档不仅增强党员领导干部品德修养和党性观念，还时刻告诫提醒党员领导干部廉洁奉公、严于律己，增强干部的责任感和使命感，自觉建好一条党纪国法的“隔离带”[4]。二是对廉政档案所产生的作用信心不足，没有深刻理解廉政档案有助于关口前移、抓早抓小、防患于未然，既是党风廉政建设的一个重要抓手更是防止领导干部个人跌入贪腐的一道"防火墙"。三是管理队伍能力不足。廉政档案的建设主体是纪检监察部门，廉政档案管理员都由纪检监察部门的专职人员兼任，基本没有档案管理的实践经验，对档案管理人员必备的理论素养和业务能力相当匮乏，导致管理中容易出现漏洞。

4.2 档案管理工作缺乏规范性

在廉政档案管理中，档案材料的收集、整理是基础工作，只有做好这些工作，才能对档案信息加以利用和开发，为纪检监察工作提供有效支持。目前，高校廉政档案在管理上存在以下不足：一是保管方式不妥。例如，有的高校的廉政档案资料直接用夹子夹，或者直接放在抽屉里，资料容易丢失且不易查找。有的高校办公场所不足，无法配置独立的档案室或者档案柜，廉政档案与案件档案、综合档案共存一柜，甚至有的柜子只能摆置于科室内的公共场所里，柜门无法确保时时关闭的状态，保密性无从谈起。二是没有落实“一人一档”，出现多人共用一个文件盒，不利于个人信息的保存、查找和更新。三是干部廉政档案人员更换频繁，没有将自己的工作交接清楚，使档案管理出现各种问题，影响了档案管理质量。四是没有发挥出相关部门的监督职能作用。高校组织、宣传、工会、审计、财务同样也具有业务范围内的监督责任，这些职能部门可以通过组织开展本职工作、健全工作规范、公开业务流程监督领导干部履职情况，而廉政档案中并没有见到这些职能部门的"身影"及提供的廉政材料。

笔者认为，存在问题的原因主要有：高校纪检监察部门的岗位设置少人员配备不足，纪检监察干部以法律、财会、思想政治等专业背景居多，缺乏档案管理专业人才，存在不熟悉档案管理业务、档案材料收集不精细、鉴定不准确、工作中常有顾此失彼的现象[5]。此外，与现行档案管理制度不完善也有一定关系。档案管理的各类具体操作流程及规范规定还未及时制定出来，相关职能部门不知道应该做些什么或者相关操作流程和规范规定有了但彼此之间缺乏协调，难以形成联建机制。

4.3 档案动态性管理程度低

廉政档案收集的信息是党员领导干部个人在工作中产生的与廉洁、自律相关的材料，信息随着个人行政权力执行和行政活动的开展而不断变化和丰富的。由此可见，廉政档案工作具有动态更新的特点。这就要求档案信息的更新速度必须与党员领导干部活动变化相适应，这样才能全面、真实地反映建档对象的情况，才能进一步体现出有效监督的价值。但是在现实中，有的高校对廉政档案的动态管理却不足，部门之间的信息联动未建立起来，存在着纪检监察部门唱“独角戏”现象。例如，相关职能部门，如组织、审计、财务等掌握有领导干部活动轨迹的部门没有主动提交与干部廉政有关材料或者提交的材料不及时。

此外，纪检监察部门内设各科室的信息联动也未建立起来。例如，目前部分高校廉政档案管理职责是放在纪委下设的综合科室或者监督科室，而不是放在案件查办科室。案件查办科室没有及时将问题线索处置、以及开展初步核实、审查调查、党纪政纪处分结果以及其他工作形成的有关材料主动告之廉政档案管理员，而党员领导干部有可能因一己私念而迟报或瞒报，导致个人廉政档案信息做不到及时更新甚至缺失，进而影响到党风廉政意见回复等工作的真实性、有效性。

廉政档案动态性管理程度低的原因主要有：一是纪检监察部门与同级其他部门或者与上级部门数据平台没有对接，不能充分发挥廉政档案的监督作用，将廉政档案变为“活档案”[6];二是纪检监察部门内部信息交流不畅通，纪检监察工作中形成的档案材料不能及时归档;三是档案管理员服务意识不够，主动沟通意识不强，政治敏锐性有待提高。

4.4 档案内容缺乏高校特色、类型单一

廉政档案是廉政画像的素材库，素材越丰富画像才会越清晰，才能及时全面反映党员领导干部个人的廉政工作情况。但目前高校的廉政档案内容几乎只是对照《监督执纪工作规则》的规定，依葫芦画瓢、千篇一律，给人留下了廉政档案与人事档案相似度极高的印象。此外，高校特色的廉政风险点没有得到体现。事实上，各行各业的廉政风险点各有不同，高校也各有特色。例如，高校党员领导干部往往有双肩挑的重任，既要履行行政领导职务又要参与教学或科研工作，那么高校的廉政风险还应包括是否存在文凭造假、学术造假、人事金钱交易、勒索学生等涉及师德师风问题。只有把这部分高危廉政风险点纳入廉政档案中，廉政档案才能更全面立体地反映高校的特色。

檔案内容缺乏高校特色、类型单一的原因主要有：有的纪检监察部门在档案建设方面重视不够，没有把廉政档案建设当作一项真真正正的长远的任务去落实，进而导致推进无力;此外，存在畏难思想。事实上高校的廉政风险点有一定的共性和个性，但是要将其列入廉政档案必收集的信息材料，却存在畏难思想。

5 高校建立党员领导干部廉政档案的有效手段

5.1 加强宣传教育，明确建立廉政档案的重要意义

一是加大对党员领导干部的宣传教育，充分认识建立健全干部廉政档案的重要性和必要性。廉政档案建设不仅有利于强化事前监督和组织选人用人，还有利于干部自身廉洁自律，是保护干部自身清正廉洁的“提醒牌”。廉政档案不仅记录了领导干部不良表现的一面，同时也有效记录了领导干部清廉、自律的一面，对于受到不良举报时，通过查阅廉政档案，既能给来访群众一个明白反馈，也能还领导干部一个清白[7]。二是深入学习《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党党内监督条例》等党纪党规，把建立健全廉政档案作为规范党员领导干部廉洁从政从教行为，对干部权力运行实施有效监控的重要途径，并辅以正反典型案例现身说法，逐步建立干部诚信体系。三是加强对普通群众的宣传力度，进一步使普通群众接受和认可廉政档案制度的作用，发动群众监督力量参与廉政档案建设工作，增强全校真正理解、支持、参与廉政档案建设工作的氛围。

5.2 加强动态管理，切实贯彻落实《监督执纪工作规则》要求

一是明确定期归档和不定期归档两种形式。定期归档是收集信息的有效途径之一，对个人基本情况、党风廉政建设责任书等材料定期跟踪归档会在很大程度上提高收集的数量和效率。不定期归档是更新信息的重要手段，个人重大事项报告、其他项目由相关责任单位及责任人及时更新。二是明确党员领导干部自觉报告的责任[8]。实现廉政档案动态管理，除了要求高校纪委自身要主动出击收集信息资料外，更多的是要明确党员领导干部有自觉报告的责任。因为党员领导干部本身就是廉政情况的“书写者”“第一知情人”。同时，这也是《中国共产党章程》等党内法规及习近平总书记在十九大报告对党员领导干部的要求，即党的领导干部要做到忠诚干净担当，如实向党反映和报告情况，反对搞两面派、做“两面人”，反对弄虚作假、虚报浮夸，反对隐瞒实情、报喜不报忧。

5.3 加强廉政档案管理队伍建设，强化服务意识

廉政档案管理员是廉政档案材料的重要形成者，档案材料的齐全与否和质量高低与否跟他们有着密不可分的关系。一是增强廉政档案建设的宗旨意识、责任意识。廉政档案管理工作在纪检监察业务范围内虽然算不上重要工作，但是其发挥的作用却是巨大的，廉政档案管理员必须要牢固树立宗旨意识、责任意识，扎实地把工作做好。二是加强廉政档案管理员的政治理论、党纪法规和档案业务知识学习，要全面收集、实时更新、加强管理，积极探索档案管理新模式、新方法，为党风廉政建设和反腐败工作做出应有的贡献。三是做好档案队伍稳定工作，确保管理业务衔接不断档。

5.4 建立廉政档案管理的相关配套制度，为廉政档案建设保驾护航

除建立领导干部廉政档案管理制度外，还应健全相关配套制度。例如，建立内部情况交流制度。纪检监察部门案件办理室、党风政风监督室等科室应及时向廉政档案管理部门（或人员）提供有关党员领导干部的问题线索情况、受到党纪政务处分情况等信息。建立廉政档案工作协调机制，明确有关职能部门需主动配合的责任，解决纪检监察部门“独军奋战”的局面，让各相关职能部门充分树立起廉政档案工作“一盘棋”意识，及时共享信息数据，共同维护和推进廉政档案建设工作。建立健全督查和责任追究制度，解决“只要疏通管档案的干部，就可以实现对档案修改”的状况。建立廉政档案分析研判机制，纪检监察部门下一步应当把档案建设的重心放在档案资料分析研判上，时常对档案资料进行梳理、分析、归纳、比对，发现存在的风险点并及时提醒领导干部;通过分析研判，找准违纪违法案件的突破口。

5.5 逐步丰富廉政档案内容，体现高校特色

高校廉政档案应该严格对照《监督执纪规则》第十七条规定的主要内容去收集信息，同时做足第十七条第（五）项“其他反映廉政情况的材料”的文章。根据高校实际，逐步丰富档案内容，如将接受廉政方面的考核、评议和检查情况、师德师风评议情况等纳入档案内容，进一步提高党员领导干部廉政档案的精准率、运用率。

6 结语

结合当前高校廉政档案建设工作的实际情况来看，党员领导干部廉政档案建设工作的顺利开展对党的发展、干部的任用与提拔具有十分重要的现实意义。在此过程中，高校的纪检监察部门要从思想上认识到廉政档案建设工作的重要性，牢固樹立政治意识与大局意识，将廉政档案建设作为党内重要的监督抓手，通过完善廉政档案建设机制等方式，不断提高档案建设的工作质量与工作效率，使廉政档案朝向科学化合理化方向发展，为新时代中国特色社会主义发展事业打下坚实的基础。

【参考文献】

[1]孙红丽.新时期建立干部廉政档案制度的若干思考[J].湖北档案，2009（6）：22-23.

[2]宋昕伟.浅谈高校领导干部廉政档案的建立与管理[J].活力，2019（5）：79-80.

[3]赵飞飞.加强高校干部廉政档案的管理[J].办公室业务，2019（8）：150.

[4]徐晓华.浅谈如何改进和加强廉政档案管理[J].办公室业务，2018（1）：81+83.

[5]奈良毅.全面从严治党背景下高校廉政档案建立与管理研究[J].教育教学论坛，2019：26-27.

[6]金荣蓉.加强党员领导干部廉政档案建设的思考[J].区域治理，2019（32）：49-51.

[7]钱嘉荔.规范高校廉洁档案构建反腐倡廉长效机制[J].黑龙江档案，2016（2）：60.

[8]巩善鑫.新时代高校廉政档案建设研究[J].中州大学学报，2019，36（4）：102-106.