企业专利价值评估方法研究

刘杨 王健龙 张轶珠 孟繁波 赵博 左石

1.国网吉林省电力有限公司经济技术研究院 吉林长春 130011

2.国网吉林省电力有限公司 吉林长春 130000

1 国内外专利价值评估研究概述

19 世纪开始，西方国家颁布专利法，由此，对专利价值的相关评估研究也相应开展。20 世纪50 年代末，桑德斯（Sanders）等首次较为系统地对专利的价值进行了研究，基于大量问卷调查，其发现商业化的专利中，不同专利的价值存在较大差别；20 世纪末，谢勒（Scherer）等发现最有价值的10% 专利占了专利总价值的80% 以上，即仅很少的专利会产生高额的价值回报；1999 年，耶鲁大学的两名教授于提出了LS 专利价值评估模型，该模型认为综合专利价值指数与专利引用次数、被引用次数、同族专利数、专利权利要求数等相关，并通过加权平均来计算每个专利的价值；自2000 年开始，国内外对专利价值的研究越来越热，专利价值评估体系也越来越完善。

2003 年，哈霍夫（Harhoff）等从市场价值的角度将专利的价值定义为资产价值，将专利的价值与对应的产品的价格、成本和销量以及对竞争对手的影响进行关联；2005 年，霍尔（Hall）等对衡量企业价值的指标进行研究并发现企业的价值与专利的引用量存在很大关系；2006 年，美国Ocean Tomo 公司与美国证券交易所联合发布了一个名为Ocean Tomo300TM 的企业专利评估指数，该指数主要用于对三百家拥有优质专利的公司进行评估，供投资者根据该指数购买股票。而欧洲相继推出了IPScore 系统、韩国相继推出了专利记分体系等。

我国对专利价值评估的研究相对较晚，2002 年，张晓满研究指出对专利进行的评估主要是为了反应专利的经济价值量变动；2006 年，张涛、李刚从专利给企业带来的预期收益角度提出了专利价值的计算；2008 年，万小丽、朱雪忠指出，专利的价值包括技术价值、经济价值、市场价值、权利价值、社会价值等。2012 年，国家知识产权局和中国技术交易所联合编写了《专利价值评估指标指导体系操作手册》，该评估体系选取了法律、技术、经济等维度的评价指标评价专利价值，并通过加权平均计算的方式来得到每个专利的价值。该评价方法自提出以来受到了业内的普遍关注，并且研究人员根据不同技术领域的技术特色、市场规律，对该评价方法进行调整和优化，使得该体系的适用性更好、可操作性更强、准确性更高。

目前国内外的专利价值评价体系虽然越来越完善，评价指标也越来越丰富，但是，当前的专利价值评价体系大多停留在理论的大框架层面，可行性较低，难以直接和完全应用到电力行业尤其是具体到电网公司的专利价值评价上。

2 企业专利价值评估体系

根据我国专利法的规定，我国保护的发明创造包括三种类型：发明、实用新型和外观设计，其中，发明是指对产品、方法或其改进的新的技术方案，实用新型是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，外观设计则主要指产品的外观新设计[1]。而专利价值评估通常以具有较高创造性的技术方案的发明作为研究对象，而本文结合企业申请的专利的数量越来越多的实际情况，对专利价值评估体系进行阐述。

专利价值评估体系是由一套能够相对客观反映专利价值的指标以及与指标对应的权重构成，在该体系的基础上，技术专家、法律专家、经济学专家等多领域专家共同参与评价，得出专利价值评价结果。专利价值评估体系的指标可以分成三个或四个维度：法律维度、技术维度、以及经济维度或应用维度，而这些维度可以进一步细分，如下图1 所示。

图1

如上图1 所示，专利价值评估体系的指标可以分成法律维度、技术维度、以及经济维度或/ 和应用维度，而这些维度又可以进一步细分为多个指标，通过对该多个维度和多个指标分配适应的权重，通过计算可以有效地对专利的价值进行评估，如下图2 所示[2]。在实际操作中，可以根据实际情况从经济维度和应用维度中二选一或全选来确定适用于目标专利评价的维度。

图2

如上图2 所示，专利价值度（V）的计算可以通过各维度的分值的加权求和来得到，公式可以表示为：

V=R1＊ 法律维度分值+ R2＊ 技术维度分值+ R3＊ 经济维度分值+ R4＊ 应用维度分值（公式一）

需要说明的是，各维度的分值可以根据实际需要设置成十分制或百分制，并不做限定。为了更准确地得到各维度的分值，进一步对各维度下的细分指标采用如上公式类似的加权求和的方式来得到各维度的分值，以法律维度的分值计算为例，可以采用如下公式之一：

法律维度的分值= 稳定性分值＊ 权重1+ 不可规避性分值＊ 权重2+ 专利撰写质量分值＊ 权重3+ 权利要求数分值＊ 权重4+ 专利全文页数分值＊ 权重5+ 剩余年限分值＊ 权重6（公式二）或，法律维度的分值= 稳定性分值（不可规避性分值+ 专利撰写质量分值+ 权利要求数分值专利全文页数分值+ 剩余年限分值）（公式三）

在上述公式三中，稳定性分值之所以可以直接作为参数因子来计算得到法律维度的分值，是因为稳定性是能够直接表明专利在法律意义上存在的前景，因而如果专利的稳定性很低，那么该专利的法律价值度必然受到极大的影响[3]。

当然，为了满足不同行业的专利价值评估需要，在实践中，各行业可以根据自身情况参考上述维度和细分指标进行自适应调整来得到更准确的价值评估得分。

3 评估结论

对于企业的专利价值评估而言，尽管采用合适的评估维度和权重来得到相对准确的评估分值表征专利的价值，但是企业通常需要更直观的评估意见或评估结论，从而通过阅读评估意见来确定是否采取对已授权的专利进行维持、放弃或加强布局等措施。评估意见可以根据价值评估得分所分布的档位和目标专利的已知信息来撰写。其中，价值评估得分所分布的档位可以参考下表1：

表1

上述表1 给出的分值档位仅供参考，在实践中可以进一步细化档位的内容。在得到专利价值度分值及对应的档位后，作为专利价值评估主体，进一步结合目标专利的已知信息得到的评价结论通常包括：

（1）法律维度的评价。例如，该专利具有较高的法律稳定性、较高的不可规避性，法律价值较高。

（2）技术维度的评价。例如，该专利具有较高的技术成熟度，处于技术快速发展期，技术价值较高。

（3）经济维度的评价。例如，该专利的市场规模前景较大，具有较广泛的市场应用前景，预计市场占有率很大，经济价值很高。

（4）应用维度的评价。例如，该专利获得过多项奖励，尤其获得过中国专利金奖，政策适应性强，目前已经在企业内实施并具有外部使用的前景，应用价值较大。

（5）综合评价结论。例如，该专利的法律价值较高、技术价值较高，经济价值很高，应用价值较大，建议维持并加强在国内市场和国外市场的国内外双重布局，并建议标准化，实现该专利被国内外相关标准所采纳。