基于熵值法的科技创新政策效果评价研究——以广州市为例

罗 崴

（华南师范大学经济与管理学院，广东 广州 510006）

在我国经济社会发展中，科技创新已成为推动竞争力提升、实现可持续发展的关键因素，为此我国以及各地方政府制定了一系列科技创新政策以提高我国科技创新水平，进而促进我国经济发展。

1 科技创新政策效果评价的研究背景

自党的十八大提出创新驱动发展战略以来，全国上下不断掀起创新活动高潮。科技创新已成为解决民生问题、推动社会经济发展的重要手段，其发展离不开政府公共政策的支持。近年来，广州市人民政府响应国家号召，深入和落实创新驱动发展战略，在资金支持、产业支持、科技平台建设、科技成果转化等方面出台了一系列政策措施。那么，这些科技创新政策对广州市科技创新水平是否产生积极作用？ 哪类政策更有利于提升广州市科技创新水平？ 需要一套科技创新政策评价体系对这些科技创新政策效果进行客观地评价，有利于政府部门及时了解情况并发现问题，以便更好地进行分析、研究、评价已有的科技创新政策体系，为未来政策调整及优化提供有效的方法和途径。

目前大多数学者采用熵值法和模糊综合评价法对科技创新政策效果进行评价，如姜琳琳[1]、张凌等[2]、刘晓娥等[3]都运用了模糊综合评价法分别对辽宁省、黑龙江省和湖北省的相关科技创新政策进行分析和评价。彭富国[4]运用模糊数学理论构建了技术创新政策评价模型，阐明了政策效果评价指数的具体计算方法； 张芳等[5]、张炜等[6]、郭强[7]根据赵筱媛等[8]提出的科技创新政策工具维度，分为供给、环境和需求3 种类型，据此采用熵值法和模糊综合评价法对科技创新政策进行评价。除此之外，还有一些学者采用了其他的评价方法。如汪晓梦[9]对运用相关性分析和灰色关联法对合肥市技术创新政策绩效进行评价； 时丹丹等[10]构建了基于反向传播（Back Propagation，BP）人工神经网络的工艺创新科技创新政策评价模型用来评价科技创新政策。在已有的研究中，学者们大多关注省级政府及以上的区域之间科技创新政策的效果，较少关注地方政府的科技创新政策效果。然而在实际工作中，地方政府正是科技创新政策的落实者，其作用和地位不容忽视。为此，笔者构建了一套科技创新政策效果评价指标体系，对广州市2012—2019 年的科技创新政策效果进行评价。考虑到政策的滞后性，笔者从《广州市统计年鉴》 上选取了2014—2018 年的科技创新数据，对其科技创新政策结果进行定量评价，以期为广州市改进和完善科技创新政策的制定和执行、提高科技创新政策的效果提供参考。

2 科技创新政策效果评价指标体系及其评价方法

2.1 科技创新政策效果评价指标体系的构建

2012 年以来，广州市为贯彻落实创新驱动发展战略，出台了一系列科技创新政策，聚集了人才、技术、教育等创新资源，高新技术与科技成果不断涌现，创新创业成绩斐然。本文重点对广州市的科技创新政策进行了梳理，分为供给政策、需求政策和环境政策3 种类型。供给政策主要是指政府对人才、资金、技术等相关科技创新要素的供给，直接促进新技术产生和新产品开发，提高科技创新水平； 需求政策是指政府通过采购与贸易管制等措施减少市场的不确定性，积极开拓并稳定新技术应用的市场，从而拉动科技创新和新产品开发； 环境政策是指政府通过财务金融、税收制度、法规管制等政策影响科技发展的环境因素，为科技创新提供有利的政策环境，间接影响并促进科技创新和新产品开发[8]。根据广州市各部门近年颁布的文件进行整理，得到2012—2019 年广州市科技创新政策汇总表，见表1。

表1 2012—2019 年广州市科技创新政策汇总表

根据以上分析，借鉴郭强[7]、张芳等[5]学者的研究，科技创新供给政策效果采用规模以上工业企业R&D 经费内部支出、地方财政科技拨款、从事科技活动人员数和有R&D 活动的企业个数4 个指标来衡量； 科技创新需求政策效果采用专利申请数、专利授权数、技术市场成交合同额和技术市场成交合同数4 个指标来衡量； 科技创新环境政策效果采用人均地区生产总值、规模以上工业企业总产值、规模以上工业企业年末从业人员数和规模以上企业个数4 个指标来衡量，见表2。

表2 科技创新政策效果评价指标体系

2.2 科技创新政策效果评价方法

为保证评价指标权重确定客观性，消除主观因素的影响，本文采用熵值法对广州市科技创新政策效果进行评价。

熵值法通过各项评价指标观测值所提供信息量的大小来确定评价指标权重系数： 信息量越大，不确定性就越小，熵也就越小； 信息量越小，不确定性就越大，熵也就越大。熵值法具体包括以下4 个步骤。

1）计算评价指标同度量化。假设m 个年份，n项评价指标，构成评价指标数据矩阵X=[xij]m×n，i=1，2，…，m； j=1，2，…，n （m 取4； n 取16）。通过对各项评价指标进行同度量化处理来消除各评价指标的量纲和数量差异对评价指标的影响。文中评价指标均为正向指标，具体计算公式为

2）测算第i 个年份中第j 个评价指标比重yij。并由此建立数据的比重矩阵Y=[yij]m×n。

3）计算各评价指标的信息熵ej、差异系数gj、权重wj。计算方程组为

4）测算样本的综合评价值。采用测算单个评价指标的评价值dij=wj×xij×100，并且运用加权求和公式测算出样本的综合评价值D，可得具体计算公式为

其中：D越大，表示样本效果越好。

3 科技创新政策效果评价结果与分析

3.1 科技创新政策效果评价数据来源

本文选取2015—2018 年共4 年数据作为科技创新政策效果评价样本，评价广州市科技创新政策实施效果，采用的原始数据来源于 《广州市统计年鉴》《广州市国民经济和社会发展统计公报》 以及广州市科技局网站。

3.2 科技创新政策效果评价结果

依据熵值法的计算方法，对采集到的16 项评价指标84 个原始数据进行处理，得到各项评价指标的信息熵、差异系数和权重，见表3。经对数据进一步处理得到广州市各年份科技创新政策绩效的累计分值（见表4）。

表3 广州市科技创新政策效果评价指标权重

表4 广州市科技创新政策效果评价分值

3.3 科技创新政策效果评价结果分析

由表3 可知，权重最高的5 项评价指标依次为技术市场成交合同数、规模以上企业个数、技术市场成交合同额、地方财政科技拨款和从事科技活动人员数。这表明加大对企业科技创新支持力度、注重科技人才引进与培养和加强科技成果转化与技术交易市场化建设是广州市未来推进科技创新的工作重点。

此外，科技创新供给政策、科技创新需求政策、科技创新环境政策3 个子系统的权重分别为0．304 0，0．385 9，0．310 1。这表明科技创新需求政策对于推进广州科技创新工作的贡献度最大，科技创新环境政策次之，而科技创新供给政策的贡献度最小。

由表4 可知，2015—2018 年广州市科技创新政策 效 果 评 价 分 值 分 别 为5．847，19．158，53．110，95．303，随着年份逐年递增，表明广州市人民政府从2015—2018 年对于科技创新越来越重视，投入力度也越来越大，科技创新政策取得了良好效果。

4 提高科技创新政策效果的政策建议

4.1 提高科技成果转化能力

广州市的科研实力较强，科技创新成果尤其是获奖成果排在全省前列，但科研成果主要集中在实验室，真正走向市场的科研成果较少，因此广州市人民政府应注重提高科技成果转化能力。首先，以市场为导向，积极推动企业科技成果的市场化和商业化，实现人们的生产生活需求，加大政府对自主创新产品的采购力度，为企业科技成果商业化过程提供一系列保障。其次，实现科技中介服务机构的规范化与专业化，形成“透明” 的标准化流程，更好地服务于企业科技成果转化的全过程，更快地实现企业科技成果转化。最后，推动产学研紧密融合，通过“政府-高校-企业” 三位一体的模式实现各要素资源的自由流动，推动科技成果转化进程。

4.2 注重科技人才的引进与培养

人才是第一资源，创新是第一动力，创新离不开人才，人才是创新的主体，只有通过人才的推动才能取得创新的突破和发展。因此，广州市人民政府应在国内外大力引进科技人才，留住科技人才。在科技人才的引进、培养、评价和激励等方面制定一系列的措施，完善科技人才保障机制体制，让科技人才专心致力于科技研发，为广州市的科技创新事业作出贡献。

4.3 优化科技创新环境

广州市众创空间及国家级科技企业孵化器数量在《2018中国创新城市评价报告》 排在10 名以外，说明创新创业的氛围及意识还不强。由此，广州市可以乘着粤港澳大湾区的东风，加强区域之间的交流与合作，积极参与广州-深圳-香港-澳门科技创新走廊建设，向其他城市借鉴关于人才、技术、信息、资本等要素有效配置的经验，激发人们的创新精神和热情，优化科技创新环境。