上海自贸区的贸易便利化分析

向 赛

(福建师范大学经济学院 福建 福州 350000)

引言

自由贸易区的建立带来可观的成效，俨然已经成为我国“新常态”下的重要措施。上海作为试验区先例，为其它地区提供了重要参考指标。随后，我国布局多个自贸区，为建成更为成熟完善的贸易体制进行不断尝试。上海自贸区不断地革新、发展、完善，也为我国各地区自贸区的建成提供了促成助力的作用。我国前后也大力加强自贸区的建设，消除贸易壁垒，将贸易变得更具自由化，为我国谋取更大的利益。以全面深化改革贸易体制为目的，建成符合我国贸易的体制规则。目前，上海自由贸易区的贸易便利化，可为企业进行国际贸易的过程中减少成本，提供更为出色的贸易成效。

上海作为最先在我国设立的自贸区，经过数年的积累、不断摸索，已经拥有大量的经验和先决条件，为我国其他自贸区的建立，起到了带头的作用。这也为我国贸易自由化、便利化提供了良好基础和更为稳定的环境。对上海自贸区的贸易便利化进行分析研究具有一定的促进意义。

一、相关理论概述

(一)贸易便利化的发展背景

早期时的发达国家一直致力于如何减少关税，破除贸易壁垒、紧盯产品产权的保护等举措。随着WTO的建立，种种问题逐渐淡化或消失。贸易便利化的问题逐渐浮出水面，产品在进行贸易的时候遭受各种限制，各种非关税壁垒接连出现，产品进出口时流通的不便，货物流通时面临的困境，诸多问题都昭示着贸易便利化的问题不容忽视。

(二)文献综述

1.国外研究现状

关于贸易便利化定义的研究，全球贸易范围内尚未统一贸易便利化的内涵。各类国际组织对贸易便利化的界定也存在着差异。各类组织对贸易便利化的评定也有交叉和吻合的地方。世界贸易组织认为对国际贸易过程的一种简化即是贸易便利化；而世界海关组织却认为贸易便利化是对海关程序的一种简化，其目的也是为了使海关的通关效率能够有所提高。因此，将其统一为一个标准，难免会有不适应该标准的体制。所以，内涵界定应随着贸易体系不断地发展而进行实时的定位，适时地进行分析才能得到更为准确的结果。本文将贸易便利化的内涵定为：以对贸易程序的简化与协调，基础设施的标准化和改善等方式，建立出透明化、可调节的、具有可预见性的贸易环境。

关于贸易便利化评价指标体系的研究，Jittichai(2014)基于实证分析的方法，指出贸易便利化评价指标众多，但是海关通关的效率才是最为重要的评价指标；而Michael(2018)却有着不同的意见，Michael认为在评价贸易便利化时，基础设施的建设以及监管环境的好坏程度才是最为重要的。

2.国内研究现状

关于贸易便利化评价指标体系的研究，朱剑冰(2015)已经对评价贸易便利化的指标进行扩展，具体扩展到了三级指标；宋广三(2019)则更为关注政策环境的作用，因此提出一级评价指标中应包含政策环境；李好(2017)则更为关注贸易壁垒的作用，因此提出一级评价指标中应包含贸易壁垒。

关于贸易便利化措施的研究，黄爱明(2020)提出要提高中国的贸易便利化程度，需要从多个方面出发，包括：提高港口的效率、改善制度环境、完善相关的法律规章等，且官僚主义也会影响到贸易便利化。李金果(2019)则提出要想提高贸易便利化，一方面，可以建立能够交流信息交流的平台；另一方面，可以“单一窗口”的建设。陈章喜(2019)则是认为提高贸易便利化是与通关效率的效率有关，因此在选择贸易便利化措施时要考虑到通关效率。

3.文献评述

综上所述，国内外学者关于贸易便利化的研究较多，且从不同的角度进行研究与分析，并得到了较多的成果。但是关于上海自贸区贸易便利化的研究相对较少。因此本次研究集中于上海自贸区的贸易便利化分析，通过上海自贸区为促进贸易便利化所采取的措施出发，进而分析面临的困境，并提出建议，促使上海自贸区贸易便利化水平提高，具有一定的研究意义。

二、上海自贸区的贸易便利化措施

(一)上海自贸区的成立

上海自由贸易区于2013建成，由我国政府设定在上海的区域性自由贸易园区，位于浦东境内。上海自由贸易区面积巨大，可见政府对贸易体系建成的重视程度很高。随后又扩大上海自贸区的面积，为贸易体系的建成提供了坚实基础。

从表1中反馈的信息可知，上海自由贸易投资企业逐年大幅增加，政府扩展上海自贸区的面积，为更多企业提供了成长环境；海外投资项目逐年递增，也说明上海自贸区的建成，为我国国际贸易开辟了通道，进而加大产品进出口量；上海自贸区为企业带来足够客观的利润。得以看出，上海自贸区的成效显著。

表1 2014-2018年上海自由贸易投资企业发展情况

(二)上海自贸区贸易便利化的措施

1.海关监管模式创新

海关在监管方面进行了创新，主要以提升产品流通的效率、建立更为安全的体系为目的。为产品贸易流通提供了稳定且便捷的通道，也在很大程度上大减轻了繁琐程序给企业带来的影响。海关的监管模式创新为上海自贸区的企业提供了良好的发展空间，也为其它自贸区的发展完善提供了有利参考。

上海自贸区海关监管模式的创新为企业产品贸易带来了便利，一方面，企业将更为快捷的将产品送出，大大减轻复杂文件审核带来的限制。进而可降低产品流通成本，缩短产品的流通时间。另一方面，海关启用智能化卡口管理制度。通过智能化机械的管理进行适当的调节，为海关减缓产品流通压力。进一步提升企业产品贸易出口的效率，该措施取得明显成效。

上海自贸区海关监管模式创新也取得了一定的成效，由表2反馈的信息可知，上海自贸区的海关监管模式创新，使得通关时间大大缩减。

表2 2018年上海自由贸易区通关时间

2.货物状态分类监管模式创新

上海自贸区通过货物状态分类监管的创新模式，让货物的流通、分配得到很好的监管。上海自贸区的货物状态分类监管模式是将货物划分为三种不同状态，即保税的货物、非保税的货物以及口岸货物。并对于不同货物类别建立相对应的账册管理体系。该类模式的创新即意味着企业能够在一个仓库里存储保税以及非保税的货物，这有效的减少了企业所花费的成本，也使得通关速度提高了。

如表3，截至2018年，上海自贸区对于货物状态分类监管的改革取得了一定的成效，其运作票数已经超过了3万票，而对应的货值高达88.62亿元。

表3 2018年上海自贸区内货物状态分类监管改革试点所取得的成效

3.检验检疫监管制度创新

上海自贸区在检验检疫的监管方面既依照了国际惯例，又要结合了国情进行规划。经过各方面的考虑，形成了切合上海自贸区的管理模式。上海自贸区为推动检验检疫监管制度的创上，推行了近二十余项的检疫管理新制度。且管理经验也在全国范围内推广。而在2017年，上海推出了新的检验检疫监管举措，发布了《中国(上海)自由贸易试验区检验检疫精准服务计划》，其主要有以下内容：对于“证照分离”的改革进行一步深化，并促使浦东成为进口消费品的集聚地。

而上海自贸区在检验检疫监管制度的创新也取得了一定的成就，以“证照分离”改革为例，对于化妆品企业有着重要的作用。尤其是将进口不具有特殊用途化妆品的审批制准入改为备案制。该措施能够使得在上海自贸区内国外化妆品的上市时间不落后于国外市场。与如表4所示，在2018年时，上海自贸区在审批进口不具有特殊用途化妆品时，其流程变为5个工作日，而原本的流程是需要3个月。如图1所示，该制度的创新也使得上海自由贸易区保税区内化妆品占全国进口化妆品总额的比例呈现上升趋势，由2017年的28.8%上升至2019年的38.1%。

表4 2018年上海自由贸易区“进口非特殊用途化妆品”备案制情况

4.国际贸易单一窗口

国际贸易“单一窗口”与上海自贸区的贸易便利化情况的形成密不可分，贸易便利化的问题已经备受关注。“单一窗口”建成后，主要为海关进行产品贸易出口进行服务。显然，单一窗口作为贸易便利化的主要途径之一，其所提供的还需要更多。这就需要“单一窗口”依照当前的形势进行创新。建成符合当前贸易体系的高效途径，进一步加强“单一窗口”为企业进行国际贸易的服务效能。提供更为准确的物流信息、贸易数额及有关文件。

单一窗口的出现，使得政府和企业都得到了非常大的便利。一是为企业节省了需要向有关部门发送审批审核报告的时间，节约了企业的时间上的成本，二是也极大提高了政府的办事效率。在贸易不断发展的情况下，通过各种网络信息化平台，实现“单一窗口”是一个非常不错的选择。这种方法拥有很多优势，提高信息处理速度，提高容错率等等。这种具有十足战略意义的“单一窗口”不仅能够把企业和政府仅仅连在一起，也提高了信息的透明度，使得各个部门办公更加简洁明了。随着自贸试验区不断推行与改进“单一窗口”，在未来将会为企业带来客观的经济发展，让贸易更加便利化。

上海自贸区是全国范围内第一个建立起“单一窗口”，并不断的对制度创新进行深化，目前上海自贸区的“单一窗口”从2014年的1.0版变为当前的3.0版。与福建等自贸区“单一窗口”运营的不同，上海自贸区“单一窗口”运营在以政府为主导的同时，面向市场。即有着以上海海关等为主的政府部门的推进，也有着国有控股企业——上海亿通国际股份有限公司承担起“单一窗口”的主要运营。而从图2中反馈的信息可知，随着上海自贸区“单一窗口”功能的进一步深化，使得平台用户呈现不断增加的趋势。在2018年，该平台用户的数量已经达到6120家。且上海自贸区“单一窗口”服务的企业也已经超过了270000家。

图2 2014-2018年上海自由贸易区“单一窗口”平台的企业数量

三、上海自贸区贸易便利化发展面临的困境

(一)港口基础设施有待改进

尽管我国贸易的发展速度非常快，但是在港口底层设施的建设方面仍有很多不足，和其他发达国家相比，仍有较长的路要走。在上海自贸区，由于港口底层设施建设不足限制了其发展。这种不足体现在很多方面，比如货物的流通信息的共享，运输的需求等等，在全球贸易的发展下，还需要跟上步伐，要对可持续发展作出积极的贡献。除了这些，在商品的进出口上也有很多不足在通讯和检验通过方面上和目前的经济水平不相符合。

货物的运输是贸易的重中之重，口岸作为货物运输的关键，自然有较高的需求。而口岸的底层设施建设直接决定了其通关速度。口岸的底层设施越完善，货物流通就越快。港口口岸作为货运量最大的口岸，对它的底层设施要求就格外的重要。这就需要上海自贸区注重底层设施的建设提高货运量的速度。

(二)“单一窗口”制度有待进一步创新

随着贸易便利化的不断发展，“单一窗口”的创新显得尤为重要，作为“单一窗口”的参与主体企业和有关国际贸易以及海关的政府部门，要更加的重视。“单一窗口”将信息透明化，使得各个部门和企业能够同时掌握各种信息，随着这种发展方向，不断创新，不断改进，让“单一窗口”的功能越来越多元化。

如今的“单一窗口”已经改进到了3.0版本，其参与部门也得到了扩展，有工商，税务等等的政府部门。其实早在2014年2月，“单一窗口”的试点在上海自贸区启动，那时候的参与部门没有现在的广，虽然经历了这几年的发展，“单一窗口”有所改进，但是距离“一次申报”还需要时间，需要发展。就目前来看，政府部门之间的信息共享没有得到真正的解决。协调问题不到位，导致了企业通关便利化的需求得不到解决。

(三)政府各部门管理协调较差

要想提高货物的通关效率和流通速度，一方面还是需要政府部门之间的配合。我国在进出口贸易上有许多法律法规，每个部门都按照自己的法律法规办事，这样做的弊端就是缺少了各部门之间的信息交流，不能真正实现各政府部门的信息共享。信息的交流出现了问题，导致的直接结果就是不能加快货物的流通。而我们要想实现信息的透明化，让信息在政府部门之间共享，不能仅仅依靠法律法规履行职责，而需要各部门之间实现执法窗口统一化，必要时废除没用的规则制度，实现部门之间信息的快速流通。

四、促进上海自贸区贸易便利化发展的建议

(一)加快港口口岸建设

上海位于中国的经济腹地，拥有物想天成的地理位置。所以我们可以利用这优越的地理位置，发展国际货物的中转业务。与此同时，上海自贸区要着重建设底层设施，提高港口运输效率，还要充分利用信息技术，利用信息化优势，提高信息的流通，通过信息化平台优化港口收费制度，提高港口软环境的水平。通过这些个措施，能够有效提高货物流通速率，加快港口经济发展，实现经济的持续化发展。

贸易便利化的措施在于一体化建设，将各个部门以及港口等联系起来，主要就是海关对港口之间的监管一体化和港口与保税区交通物流一体化。底层设施的建设不要局限于交通道路，各个港口，城市之间的路线规划布局，还要建立完善的交通网络体系，实现交通路线充分利用，合理分配交通资源，不浪费交通资源。而上海自贸区面临的正是这个问题，对交通路线资源的利用不够重视，这就需要加快对港口海关区域的交通路线规划，合理利用交通资源，使得交通路线规则化，形成一个完善的交通网络，这样就能加快自贸区的发展，为贸易便利化提供良好的基础。

(二)深化“单一窗口”制度创新

发展“单一窗口”的路还很长，目前的问题主要就是部门与部门之间信息共享做的不到位，部门间的交流较少，许多问题都没得到有效解决，再加上各部门都有各自的规章制度，有时就会出现制度之间的冲突，使得效率低下，“单一窗口”发展缓慢。要想让试点实现“一次申报”，就需要拥有创新理念，各部门之间必要时可丢掉繁文缛节，换种方式解决，各个部门积极投入到贸易便利化的建设中去，让“单一窗口”越来越高效，功能越来越多。

随着全球一体化，各种新型网络技术的出现，物联网，大数据，云计算等等，这种网络技术也可运用到“单一窗口”中去，让其功能越来越多元化，国际化。在这种大环境下，国际贸易上运用“单一窗口”指日可待，在国际化的贸易中，这种功能的实现充分发挥了贸易便利化的作用，能够加快国际贸易的效率，并且能够跟其他国家实现“单一窗口”的合作共赢。

(三)加快政府职能转变

从整体上来看，目前政府在上海自贸区的建设环节之中仍有着管束较为频繁的问题，并且对于公共服务的提供也存在着一些不够完善之处。因此，为了解决这一现象，必须要对政府行政管理模式进行适当调整，适当地作出放权处理，通过市场自由发展来逐步对市场准则进行完善；同时应当积极对市场作出引导，以“领路人”的姿态来带领企业能够参与到公共服务之中；企业不应过于依赖政府的推动，需要自行发挥竞争力，自发拓展市场，寻求进一步发展。

详细而言，第一，需要对当前的管理体系作出调整，对具体的工作任务以及需要承担的责任有一个清晰的划分，使得权责能够保持一致，严格按照法律法规来行政。第二，需要对业务流程进行简化，并且利用互联网平台来便于行政管理的网上办理，使得行政效率能够得到优化。第三，应当做到公平、公正、公开，以透明化的形式来确保政务内容能够受到监督，发挥其引导作用，促进企业以及市场的规范化发展。

除此之外，政府还应该通过监管的方式，对市场环境进行约束，使其变得更为规范，营造公平竞争的良好环境，具体而言需要从下述两点开展：第一，需要对传统的行政方法做调整，让管理理念更为与时俱进，提升事中以及事后所起到的监督效果。应当将其他自贸区作为借鉴对象，做到扬长避短，提升市场机制的影响力，并且随时做好应对，避免出现在市场监管失灵时无法应对的情况。第二，需要对有关自贸区的法律以及法规进行进一步完善，使得自贸区的发展过程中能够做到有法可依，有章可循。按照其他自贸区的标准来制定出集聚公平、开放、法制的发展基础，促进上海自贸区的国际化发展。

(四)发挥金融的促进功能

对于上海自贸区而言，能否构建起良好的金融环境，是其发展的重要基础。所以，为了让上海自由贸易区获得稳定发展的支持，应当要积极发挥金融的促进作用，使得贸易更为便利化。

第一，应当适当放松对于金融方面的管制，给予一定的自由度，将离岸金融作为发展重点，使其不受我国社会主义体制的限制，让离岸金融可以通过免税优惠的方式来实现发展。所以，应当积极发展离岸金融，丰富上海自贸区各家企业的融资渠道，提升企业的融资便利度以及成本，让区内贸易更加便利化以及自由化。

第二，应当对贸易信贷管制进行调整，对以往环节过多的审批流程作出简化处理，提升审批效率，使得区内企业能够在更短的时间之内获得信贷审批结果，以此来作为促进自由贸易便利化的重要条件。其次，也可以通过设立国际结算中心的方式，来让企业能够实现更快的贸易结算。

第三，为了避免出现违法违规的行为，应当对外汇监管体系进行完善，特别是针对外汇账户的可疑操作，应当引起充分的重视，保障外汇市场能够获得稳定的、具有保障的环境。同时，也要提升对于金融业优秀人才的引进以及培养，通过优秀人才来为上海自贸区带来更多发展动力，同时也能让金融机构变得更为专业、规范。

五、结语

现如今，在国际贸易的发展过程之中，贸易便利化所起到的作用越来越突出。由于在2008年所产生的金融海啸所产生的负面影响，使得国际上频频出现贸易保护主义行为，这种行为本质上就是降低贸易便利化，通过提升贸易交易成本的方式来维护本国贸易的利益，以多种手段来构建起隐形的贸易壁垒。为此，WTO特别制定了《贸易便利化协定》来作为解决贸易保护主义的有力措施，多个国家达成了这一协议，而我国也在2015年宣布同意，这意味着我国的贸易便利化进入了新的阶段。

上海自贸区成立于2013年，是我国第一个建立的自贸区，因此有着十分突出的意义，这不仅仅是我国对于国际贸易便利化的深入推进，更是对改革开放新阶段的尝试，能够为我国的国际化贸易发展起到“试金石”的作用。因此，针对上海自贸区的贸易便利化进行分析，并提出相应的促进措施，能够让其获得提升的同时，也能够为其他自贸区起到参考作用。