社区矫正工作档案交接问题的应对策略研究

摘 要：随着社会不断发展，我国法制建设越来越完善，社区矫正工作已经全面开展，并且成为法律体系中的重要组成部分。社区矫正工作的开展，能够帮助罪犯解决在监狱外的生活中的问题，解除家庭及社会对罪犯的歧视，创造良好的改造环境，矫正罪犯的非法行为及犯罪心理，促使其顺利回归社会，为社会服务，但社区矫正工作中对罪犯的监管、教育我们还存在一些不足，应对其进行整理研究，方可更有效顺利开展此项工作。

关键词：社区矫正;档案交接;问题分析;应对策略

近几年，我国司法体制不断改革，社区矫正工作在实际开展过程中，也面临较多问题与情况。在此背景下，社区矫正工作档案交接会存在一定的问题，对于问题我们就要研究对策进行整改，下文将进一步对其进行分析，使其能够规范社区矫正工作档案交接的相关事项，针对存在的问题，提出相应的应对策略，从而确保社区矫正工作档案交接顺利开展，使社区矫正工作得以保障。

1 社区矫正工作档案交接存在的问题

1）监管力度有待提升。根据规定，罪犯实行非监禁刑，需由罪犯居住地或是户籍所在地的司法所监管，在监管过程中，需要逐一建立矫正档案，并组建社区矫正小组，制定相关的监管制度，扎实开展日常教育监管工作，这一过程需要付出精力，付出耐心，方可展开工作。但是，在罪犯档案由公安机关交接至司法行政机关中，可以发现当地监管部门并未足够重视监督工作，主要表现为不了解当地监外执行罪犯人数，传递法律文书不及时，有时存在脱管、漏管现象;我们需要对其进行整改并提升监管力度，方可更好地开展社区矫正工作。

2）监管意识有待加强。监管部门以及社区矫正工作人员的监管意识不够强，对社区矫正工作的认识不够全面。有些监管部门以及社区矫正工作人员并未对《社区矫正法》《社区矫正法实施办法》以及社区矫正工作进行认真深度的学习和了解，就会导致他们对社区矫正工作法律性和严肃性不够了解，就不能公正、及时、规范、详实地记录罪犯监外执行的行为表现及心理变化的执行档案，这样就会导致社区矫正工作档案交接过程中，会存在信息资料不规范、不全面，无法获取罪犯的真实而詳细的情况。

3）监管人员综合素质有待提高。社区矫正工作交接过程中，需要逐级交接法律文书，逐级归档留底，但往往由于监管人员自身素质以及监管人员的个人性格、细心程度等因素，会出现一些罪犯档案资料丢失或延误，或是存在档案不见罪犯，甚至档案和罪犯都不见，这是交接工作的主要问题，导致后续工作出现问题或无法开展，甚至各司法部门之间产生交接资料的纠纷，才会出现无法对罪犯的真实情况进行掌握，无法及时开展后期的矫正工作。各级监管人员综合素质需要不断提升，认识到档案工作交接的重要性。

2 产生问题的原因

1）未明确监管职责。各司法机关并未对监外执行罪犯的管理工作引起高度重视，并未给予全面配合，所以会产生罪犯失控、脱管甚至再次犯罪等情况，对社会稳定造成严重影响，也对罪犯本身造成伤害。另外，相关部门在职责分配过程中，存在职责不明确，配合度较差，造成无法准确掌握罪犯的详细情况，执行机关又缺少完善的规章制度，日常管理不具备规范性，工作状态松懈，进而造成教育监管情况并不理想。

2）非监禁刑使用不规范。在我国《刑法》《刑事诉讼法》《社区矫正法》对被判处管制、宣告缓刑、假释和暂予监外执行的罪犯，依法实行社区矫正。正是因为这一法律规定，导致个别不符合非监禁刑的监狱罪犯制造假的符合条件的档案资料，从而获得非监禁刑的机会，如果其重新违法犯罪就会导致二次执法，并从而增加了监管困难。

3）教育监管工作没有做好。对社区矫正对象的日常监管是乡镇司法所的法律工作者，但加入到法律工作者的行业必须是公务员或法律专业人士，因此基层司法所就出现工作人员不够的现象，基层法律工作者因为任务繁重或法律知识欠缺导致对罪犯的教育监管措施不当，管理松懈，日常监管工作档案马虎，使社区矫正对象对自己所犯罪行认识不够，产生抵触情绪或反社会情绪，从而导致重新犯罪，给社会带来不安定因素。

3 为了社区矫正工作的有效开展，我们采取的应对策略

社区矫正工作是适应我国社会发展和民主法制建设需要的一项刑罚执行制度的改革探索，是司法体制和工作体制改革的重要组成部分，符合我国“宽严相济”和“给出路”的刑事政策，有利于对那些不需要、不适应监禁的罪犯有针对性地实施矫正措施，充分利用社会各方面力量有效地教育改造犯罪，提高教育矫正质量，挽救失足者，防止重新犯罪，为构建和谐社会具有十分重要意义。因此做好社区矫正工作刻不容缓，其中做好社区矫正工作中的法律文书交接、建档、归档工作也尤为重要。

1）对社区矫正工作进行专业性处理、法律性完善。社区矫正决定机关对判处管制、宣告缓刑、裁定假释、决定暂予监外执行的罪犯，应当自判决、裁定或者决定生效之日起五日内通知执行地社区矫正机构，并在十日内送达有关法律文书，并对其进行思想教育，让他们懂得接受社区矫正工作的相关规章制度是其必须严格遵守的，无条件服从社区矫正工作的每一条教育监管制度，并要求其进行承诺，并做保证认真执行，如不遵守，应当告知相应的惩罚，严重时会收监执行。并告知罪犯在判决书生效后的10个工作日内到当地的社区矫矫正执行机关报道，并办理相关的接收手续，建立信息档案，训诫谈话后开始执行。

2）环节无缝连接，交接手续齐全。执行地社区矫正工作机构在接收到最高人民法院、最高人民检察院、公安机关等有关部门移交的法律有效文件后，需要有人去办理交接并当场接受，双方还应当在交接后签订交接明细文件;如若不能现场交接的情况下，应在7个工作日内进行回复，并告知最高人民法院、最高人民检察院、公安机关等有关部门交接时间（交接时间应当在告知后的7个工作日内），完成无缝交接，这是一个很重要的链接，因此我们要引起重视，在保证罪犯得到好的社区矫正工作的前提下还要把档案手续整理完整齐全，这样才能更好的展开工作。为了司法机关对于社区矫正对象的档案管理，不会让社区矫正的工作流于形式，我们需要对其进行有奖有罚制度，这样工作人员才会认真负责，培养工作人员的自身修养，从自身做起。

3）对矫正对象实行一人一档制度，严格把控。当社区矫正机关接到相关部门送达的法律文书后，在交接完成时要对其进行查看与建档，并将有关手续存储齐全（档案材料、身份证复印件等有关资料）、整理归档，以免出现泄密或纠纷事件。在矫正对象顺利完成社区矫正后，办理社区矫正解除手续，将其工作档案转至县级司法机关立卷归档，以便以后查阅。其档案资料的交接顺序应严格把控，仔细审阅，一定要注意实行一人一档，务必要将其个人档案按法律文书归档的要求做好档案管理工作。

4 结束语

当下，社区矫正工作已经全面实施，并出台《社区矫正法》和社区矫正法实施办法，最大程度为监外执行人员提供良好的社会环境及有效的心理疏导，社区矫正工作开展前，一定要保证罪犯档案交接工作的顺利完成，确保罪犯档案信息的完整性和规范性，进而才能促进社区矫正工作的有效完成。

参考文献

[1]张国钰，张文.探析社区档案管理工作的难点与对策[J].兰台内外，2020（20）：31-33.

[2]朱焕磊.社区服务中心档案管理的规范化措施分析[J].农家参谋，2020（06）：201.

[3]史瑞.信息化背景下社区矫正档案管理新出路探析[J].信息记录材料，2020，21（02）：53-54.

[4]栾思思.探析社区健康档案管理存在的问题与对策[J].传媒论坛，2020，3（02）：123-124.

[5]钱海峰.社区档案管理工作的现状、问题及对策[J].北京档案，2014（06）：30-33.

作者简介

龚丽萍（1977-），女，汉族，重庆垫江人，事业编制中的专业技术职称，准备评审档案管理类别的副研究馆员。