2015—2019 年天津市获国家自然科学基金资助情况优势分析及对策建议

孟凡英，朱广明，王 硕*，何俗非*

(1. 天津中医药大学 天津301617；2. 天津大学 天津300350)

国家自然科学基金(以下简称“自然科学基金”)是20 世纪80 代初经中国科学院89 位院士(学部委员)致函党中央、国务院建议借鉴国际成功经验而设立。国务院于1986 年2 月14 日正式批准成立国家自然科学基金委员会(简称自然科学基金委，英文名National Natural Science Foundation of China，简称NSFC)。NSFC 支持以基础研究为主线，深化改革创新作为动力，采取依靠专家、择优支持、发扬民主、公正合理的评审机制，建立科学民主、鼓励创新、平等竞争的运行机制，以完整的决策、执行、监督、咨询相互协调的管理体系，形成以《国家自然科学基金条例》为核心的规章制度体系，包括组织管理、程序管理、资金管理、监督保障在内的全流程体系，资助格局囊括探索、人才、工具、融合四大系列[1]。

习近平总书记深刻指出：“基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关” “科技领域是最需要不断改革的领域”。2018 年1 月31 日国务院发布的《关于全面加强基础科学研究的若干意见》中明确提出，强大的基础科学研究是建设世界科技强国的基石[2]。基础研究是科技的先导、创新的源泉，而国家自然科学基金又是我国支持基础科学研究最主要的渠道。自然科学基金自设立以来，鼓励原创探索、聚焦科学前沿，注重学科交叉融通，培育创新团队及人才培养，为我国的源头创新能力的全面提升做出了重要贡献，同时也是高校和科研院所获批的国家级科研项目中的重要来源。高等学校和科研院所承担的自然科学基金的数量、类型、科研经费数量等情况，在重点实验室、学科、学位点的评估体系中占有极大权重，同时也是衡量一个地区、一个依托单位自然科学基础研究实力和水平的公认指标[3]。

1 总体情况统计和分析

1.1 概况

截至2019 年12 月31 日，NSFC 注册的依托单位中天津市共计59 家，占全国的2.49%。2015—2019 年间，天津市的依托单位中获得自然基金项目资助数年均超过100 项的有3 家，获资助直接费用年均超过5 000 万元的有3 家，获资助直接费用在1 000～5 000 万元区间的依托单位维持在5～7 家。

表1 2015—2019年天津市申请获批国家自然科学基金项目总体情况Tab.1 General information of projects approved by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

图1 2015—2019年天津市在全国自然科学基金中占比Fig.1 Proportion of Tianjin in National Natural Science Foundation from 2015 to 2019

从表1 天津市申请获批国家自然科学基金项目总体情况表可以看出，2015—2019 年天津市申请自然科学基金资助率、资助经费等都呈现震荡势增长趋势。天津市获自然科学基金项目数、资助经费数总体上为增长态势，2015—2019 年资助项目数基本在1 100 项左右，资助项目数全国占比平均为2.57%，获批项目资助率连续5 年高于自然科学基金平均水平；5 年共获得资助项目 5 514 项，直接费用总额达308 900.291 8 万元，获资助经费总数占国家总经费平均比例为2.49%。2015—2019 年，天津市的申请量从4 703 项增长至 6 000 项，增幅达 27.58% 。虽然2017、2018、2019 年的申请数量有较大增长，表明天津市基础研究创新能力活力都有所增加，然而与国家44.91%的增幅相比还是远远不够的，如图1 所示，后续还要积极鼓励天津市的科研工作者申报自然科学基金。

1.2 项目科学部分布

依托单位在某科学部获得资助项目的数量直接反映了该单位在此领域的基础研究水平和实力，恰恰依托单位的平台优势、学科优势也会通过项目占比体现出来。2015—2019 年天津市获自然科学基金资助项目涵盖其所有科学部，其中医学科学部资助的项目数最多(1 194 项)，批复直接费用57 198.76 万元，工程与材料科学部批复的直接费用最多(73 005.2 万元)，资助项目数是1 145 项，见图2。这说明天津市在医学科学部、工程与材料科学部领域具有很大的优势，在其资源聚集效应和学科人才中占据凸出优势。再有数理科学部、化学科学部、信息科学部获批项目在天津市项目总数和直接费用总数上也具有较大优势，如化学科学部直接费用批复数比例远远大于资助项目数比重，说明其具有深厚的基础承担自然科学基金重点重大类型项目。

图2 2015—2019 年天津市获自然科学基金项目各科学部分布情况Fig.2 Distribution of various departments of projects funded by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

1.3 依托单位

1.3.1 依托单位类型分析

2017 年9 月20 日，教育部、财政部、发改委印发了《关于公布世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单的通知》，该通知公布了我国世界一流大学和一流学科(简称“双一流”)建设高校及学科名单。根据依托单位性质，分为一流高校、一流学科建设高校、普通高校、科研院所、其他(独立注册医院纳入其中)5 个类型。天津市两所一流高校在2015—2019 年间累计获得自然科学基金资助项目2 737 项，累计获得项目数占到天津市获得项目数的一半，获得资助经费191 515.151 8 万元，占天津市获得经费总额的62%，充分说明这两个单位是天津市基础研究力量的重中之重。一流学科建设高校有4 家(其中两家为医学院校)，累计获得资助项目1 558 项，获得资助经费71 976.26 万元，项目数和经费数分别占到天津市获得资助数的28.26%和23.30%，反映出一流学科在一定程度上对依托单位基础研究的能力有着巨大的作用，在一定程度上也反映了二者相辅相成的关系。依托单位为普通高校的有11 家，累计获得资助项目数253 项，仅占天津市获资助项目的4.59%，资助经费9 879.4 万元，仅占天津市资助总额的3.20%。24 家科研院所获得自然科学基金资助的项目数和经费分别占天津市获资助数的16.30%和10.78%，这些依托单位主要是一些行业的研究所、研究院，如消防、气象、水产、环境保护、地热勘探等，具有较强的专业性。其他类型的依托单位有15 家，主要是一些独立注册的医院、一些中心(如中国地震局第一监测中心、中国地质调查局天津地质调查中心、天津市气候中心等)，除了气象、地震、地质，其他均为与医药行业相关。

(2) 在运营线路之间应设置联通线，联通线宜采用互通道岔连接接轨站。接轨站的配线应保证进站车辆不会因进站进路被占用而停在交叉口范围内，车站与交叉口之间的距离应不小于1倍车辆长度。

从表2 中项目平均资助额度可以看出，一流高校平均资助额度高达69 万元/项，相当于面上项目额度，不难看出其承担的重点、重大项目在其基金中占有较大比率，而其他依托单位平均额度33 万元/项，则以青年科学基金项目类型较多，这些依托单位均具有较大的潜力。

表2 2015—2019年天津市注册依托单位类型获自然科学基金资助情况Tab.2 Funding for types of registered supporting units funded by NSFC in Tianjin from 2015 to 2019

1.3.2 依托单位资助情况

天津市2015—2019 年获得自然科学基金资助经费总额超过亿元的依托单位有天津大学、南开大学、天津医科大学、河北工业大学、天津工业大学、天津理工大学6 所高校，累计获得资助项目4 273 项，资助经费265 241.801 8 元，分别占天津市获得资助数的77.49%和85.87%。获得资助经费总额在5 000～10 000 万元的依托单位有天津中医药大学、天津师范大学、天津科技大学3 所高校，累计获得资助项目549 项，资助经费20 098.29 万元，分别占天津市获得资助数的9.96%和6.51%。以上9 所高校获得资助项目和经费分别占天津市获资助的87.45%和92.38%，表明天津市高等院校在基础科学研究中发挥的巨大作用，一定程度上也直接体现了高校的学术地位。

1.4 代表性项目类型资助情况分析

为了能够更直观地分析对比天津市获得自然科学基金资助的项目数和经费数，以下将分析的重点放在集中申报期的5 类项目上，分别是面上项目、重点项目、青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、杰出青年科学基金项目。

1.4.1 面上项目资助情况

众所周知，国家自然科学基金中资助数量和资助经费最多的项目类型就是面上项目，获得面上项目数量的多少能够直接反映出一个地区基础科学研究能力的优劣。2015—2019 年自然科学基金面上项目共资助89 721 项，资助经费累计达5 338 155 万元。5 年间天津市获得资助共2 506 项，资助经费149 218 万元，面上项目总项目数和总经费数占比全国的比例均为2.79%，按照区域排名，天津市也提升至12 名。

2016 年开始，国家开启了科技体制改革，对现有财政科技计划(专项、基金等)优化整合布局为5 类，国家自然科学基金占据了其中一类。科技体制改革后，一如既往地加大基础科学研究的经费投入。自然科学基金对面上项目资助数量和资助强度也是在逐年提高，天津市获得面上项目的数量和经费也是逐年增加。国家自然科学基金面上项目从 2015 年的16 709 项增加到2019 年18 995 项，5 年间增幅达13.68%。天津市从2015—2019 年期间获资助面上项目增幅为16.14%，增幅明显高于自然科学基金资助面上项目的增幅。

将天津市从2015—2019 年获资助面上项目在各个科学部的分布情况以及各学部在基金委分布情况对比后可以发现(图3)，化学科学部和工程与材料科学部在天津市的基础研究中占据绝对优势，信息科学部、管理科学部、数理科学部、医学科学部在天津市资助项目中占比与各学部在基金委占比基本持平或微幅变动，但天津市在地球科学部、生命科学部的占比远低于各学部在基金委的占比。

图3 2015—2019年天津市获面上项目各科学部分布情况Fig.3 Distribution of various departments of projects funded by NSFC from 2015 to 2019

从依托单位方面看，自然科学基金资助项目数和经费数排在前列的是天津大学、南开大学、天津医科大学，且天津大学获资助项目的项目数和经费数一直保持在全国前20 名。

1.4.2 重点项目资助情况

2015—2019 年间，天津市获自然科学基金资助重点项目95 项，占全国资助项目数的2.84%；获资助经费(直接费用)27 517.3 万元，占全国资助经费数的2.81%。天津市获资助重点项目数在全国的排位从12 位上升至第8 位。

按照依托单位分，天津大学获资助项目53 项，南开大学获得资助25 项，余下获得单位依次为天津医科大学、河北工业大学、天津中医药大学、天津工业大学、天津理工大学、天津财经大学。

表3 列出了2015—2019 年天津市每年获资助的重点项目在各科学部的分布和占比情况：化学科学部获资助19 项，占天津市获资助总数的20%，占科学部资助总数的 5.85%；工程与材料科学部获资助18 项，占天津市获资助总数的18.95%，占科学部资助总数的3.70%；信息科学部获资助17 项，占天津市获资助总数的17.89%，占科学部资助总数的3.68%；管理科学部获资助 8 项，占天津市获资助总数8.42%，占科学部资助总数的5.41%。天津市在化学科学部、工程与材料科学部、信息科学部获资助的项目数之和占资助总数的一半以上。管理科学部获资助项目数虽不足10 项，但其在科学部资助数的占比仅次于化学科学部。

从依托单位获资助重点项目在各科学部分布看，天津大学基础研究优势领域集中在工程与材料科学部、信息科学部和管理科学部，几个学部获资助之和占天津市获资助总数的1/3，南开大学优势领域集中在化学科学部，占天津市获化学科学部资助总数的2/3。

表3 2015—2019 年天津市每年获资助的重点项目在各科学部的分布和占比Tab.3 Distribution of various departments of and proportion of key funded projects in Tianjin from 2015 to 2019

1.4.3 青年科学基金项目资助情况

科学基金是发现、培养科技工作者科技人才的重要举措，评价一名科研人员科研能力的重要标志之一就是是否获得过自然科学基金项目，而青年科学基金对于年轻科研人员所发挥出的培育、引导作用尤为重要。从项目类型资助数量看，青年科学基金项目资助数量仅低于面上项目位居第二。2015—2019 年国家自然科学基金累计资助青年科学基金项目85 427 项，资助直接费用1 869 839 万元。天津市获资助青年科学基金项目 2 277 项，占全国资助项目总数的2.67%，资助直接费用49 362.7 万元，占全部资助直接费用的2.64%。

2015—2019 年间，国家自然科学基金资助青年科学基金项目从2015 年的16 155 项增至2019 年的17 966 项，项目数累计增幅达11.21%。天津市青年科学基金项目申请量逐年增加，但资助项目数呈现下降趋势，且资助率均低于全国平均资助率，这在一定程度上说明天津市在青年科技人才储备上欠缺。

1.4.4 优秀青年科学基金项目资助情况

2015—2019 年国家自然科学基金共资助优秀青年科学基金2 199 项，资助直接费用282 610 万元。天津市共获得资助64 项，占全国资助项目总数的2.91%，直接费用8 240 万元，占全国资助直接费用的2.92%。天津大学和南开大学占天津市获得优秀青年科学基金资助项目总数的84.37%。

图4 显示出化学科学部和工程与材料科学部资助的研究领域在天津市占有近一半的比重，其次是数理科学部、生命科学部、信息科学部和医学科学部。这间接说明了天津市在各领域优秀学术骨干的储备情况。

图4 2015—2019 年天津市获优秀青年科学基金项目各科学部分布情况Fig.4 Distribution of various departments of outstanding youth science fund projects in Tianjin from 2015 to 2019

1.4.5 国家杰出青年科学基金项目资助情况

如表4 所示，2015—2019 年，国家自然科学基金共资助国家杰出青年科学基金项目1 089 项，资助经费1 089 万元(2015—2018 年为直接费用，2019 年为总经费400 万元/项)。天津市累计获得资助38 项，资助经费13 465 万元。全国排名从第12 上升至第8。

表4 2015—2019 天津市获资助国家杰出青年科学基金项目在本市及科学部占比Tab.4 Proportion of national outstanding youth science fund projects in city and various departments of science in Tianjin from 2015 to 2019

通过统计可以发现，2015—2019 年天津市国家自然科学基金资助的杰出青年科学基金项目在工程与材料科学部是最多的，占天津市全部获资助项目总数的28.95%，在其科学部占比5.31%；其次是医学科学部，占全部获资助项目总数23.68%，在其科学部占比达到6.62%；再次是化学科学部，占全部获资助项目总数的18.42%，在其科学部占比为4.24%。这3 个科学部获得国家杰出青年科学基金项目资助的占资助总数的70%以上，在一定程度上说明这3 个领域有比较突出的成绩，具有较多的优秀学术带头人。

2015—2019 年天津市获得国家杰出青年科学基金项目各依托单位分布情况为：南开大学16 项，资助经费5 415 万元；天津大学15 项，资助经费5 500 万元；天津医科大学6 项，资助经费2 200 万元；天津理工大学1 项，直接费用350 万元。

2 对策建议

从近五年来自然科学基金基本情况可知，天津市近年来获资助率上升趋势相较国家整体增幅存在较大差距，在国家资助中占比呈现下降趋势，特别是青年科学基金项目的申报数量和质量，提示青年人才储备急待提升。资助项目学科分布多集中在工程与材料科学部、化学科学部、信息科学部、数理科学部学科领域，医学科学部、地球科学部、生命科学部和管理科学部相对较弱。双一流建设高校及双一流学科依托高校的高级别基金项目数量及经费相对其他依托单位较高，提示了高层次人才、拔尖人才的汇聚效应，也反映出天津市区域与学科发展不均衡。针对上述现状，建议围绕以下几个方面加强布局，进行机制改革。

2.1 积极筹划合作设立区域创新发展联合基金，发挥导向作用，吸引汇聚高层次科研人才，促进科学研究跨区域协同

区域创新发展联合基金是在NSFC 支持下，地方政府共同出资设立的区域联合基金项目，旨在激发区域创新驱动活力，吸引国际、国内一流的中青年基础研究人才汇聚，面向科学前沿，协同解决区域重大基础研究科学问题。目前浙江[4]、广东[5]、四川[6]、湖南、安徽、吉林[7]等省份已相继建立、加入区域创新发展联合基金。天津市是京津冀一体化的重要版块，有需求、有能力合作建立区域创新发展联合基金，为京津冀协同创新服务。

2.2 合作引导、培育青年科研人才，提升基金申报积极性与申报质量

获得青年科学基金资助有利于提升青年科研人员的自信心和研究能力，也是将来申请面上基金、重点重大项目、杰青的必经之路，对青年人才科研发展有重要催化作用，也是科学素养培育的重要方式。天津市各级部门及各院所有必要建立适应不同学科特点，并适合青年人才发展模式的评价体系[8]。例如加强地方科学基金对青年人才的倾斜，优化优势学科和弱势学科的资助结构；对青年科学基金获资助者进行相应的科研经费、研究生导师政策的匹配支持；建立投入-产出的相应评价机制等。

2.3 建立天津市跨学科协同合作机制，推进学科交叉、院校协同合作研究

天津市拥有丰富的高等院校科研资源，包括30 所本科院校，其中有2 所双一流建设高校和4 所双一流学科依托建设高校。中国科学院、中国医学科学院等国家级科研机构均在天津市设立了众多分支机构。科研资源分布集中，有利于院校间开展协同合作、学科交叉合作研究[9]。例如天津大学、南开大学的化学、化工学科与天津中医药大学、天津科技大学的中药学科、食品科学学科的学科交叉研究的良好合作前景。这需要打破院校间相对封闭的科研机制，可通过建立天津或京津冀地区跨学科合作论坛长效机制，定期进行学术成果共享，促进学科间的交流合作，充分发挥合作双方各自优势。