洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率实证研究

邓正华 戴丽琦 陈灿煌 彭平锋

摘 要：根据2009—2018年湖南省粮油作物生产经营监测信息网上直报系统的监测数据，建立SFA-Malmquist生产率指数模型，估算洞庭湖水稻种植业家庭农场全要素生产率变化指数的时序增长、空间分布及其成因。结果表明：2009—2018年洞庭湖水稻种植业家庭农场平均全要素生产率增长率为5.3%，呈现“平缓—快速增长—下降—快速增长—下降”的阶段性波动特征;空间上南洞庭湖区偏高，而东西洞庭湖区较低;水稻种植业家庭农场全程机械化和规模经营是导致两阶段全要素生产率快速上涨的主要因素;提高家庭农场要素配置效率将是未来洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长动力。为此，建议内外联动，建立洞庭湖区粮食生产的适度规模经营及其配套制度。

关键词：洞庭湖区;水稻种植业;家庭农场;全要素生产率

中图分类号：F326.11文献标识码：A文章编号：1006-060X（2020）10-0103-06

Abstract： Based on the monitoring data collected from “Direct reporting system for monitoring information of grain and oil crops production and operation” in Hunan Province dated from 2009 to 2018， the SFA-Malmquist productivity index model was used to estimate the sequential variation， spatial distribution and contributing factors of the variation index of total factor productivity （TFP） of rice-planting family farms in the Dongting Lake zone. The results showed that the growth rate of the average TFP of rice-planting family farms was 5.3% in 2009-2018， presenting periodic fluctuations in a gently developing-rapidly rising-descending-rapidly rising-descending trend. The spatial difference of TFP in the Dongting Lake zone was insignificant， and the TFP in the south Dongting Lake zone was slightly higher than in the east and west Dongting Lake zones. In conclusion， mechanization cultivation and large-scale operations in rice production led to the two-phase growth of TFP of the Dongting Lake zone. The improvement of allocation efficiency of agricultural production factors will be the most promising driving force of the growth of TFP of rice-planting family farms in the future. Therefore， it is suggested that internal and external linkage should be made to establish a moderate scale-operation and supporting system for rice production in the Dongting Lake zone.

Key words： the Dongting Lake zone; rice planting industry; family farms; total factor productivity

近年來，中央1号文件提出发展农业适度规模经营，大力培育家庭农场和种植大户等新型农业经营主体，鼓励其成为农业现代化建设的骨干力量。洞庭湖区是我国九大商品粮基地之一，2018年末环洞庭湖区岳阳、常德、益阳3市的水稻种植业家庭农场总数达1 800个以上，比上年同期增长28%，占湖南省家庭农场总数的17%。家庭农场在稳定洞庭湖区粮食生产、保障粮食质量、提高稻农收入、提供农业生产社会化服务等方面发挥了重要作用。全要素生产率作为衡量农业投入产出效率的重要指标，洞庭湖区水稻种植业家庭农场具有明显的规模经营特征，规模经营及配套制度对提升水稻种植业全要素生产率有何影响和作用？深入揭示这些要素之间的内在关系，对于促进水稻种植业家庭农场发展显得尤为关键。

全要素生产率指资本和劳动等投入要素之外的技术进步和能力实现等导致的总产出增加，是剔除要素投入贡献之后得到的残差，它通常用来分析宏观经济增长的源泉，也是政府制定长期经济可持续增长政策的依据。全要素生产率最早由Solow提出，他采用具有规模报酬不变特性的总量生产函数和增长方程，解释了全要素生产率的含义，认为技术进步是引起全要素生产率变化的原因[1]。随后，学者们先后研究了美国、日本和印度等不同国别农业全要素生产率的变化趋势、影响因素及其对经济增长的贡献[2-4]。

国内的研究主要集中在2个方面。（1）农业全要素生产率研究。朱希刚等[5]采用柯布-道格拉斯生产函数测算农业科技进步水平及其产出贡献，认为中国农业增长的主要动力是生产要素投入增长和积累。全烔振[6]认为我国东中西部农业技术效率增长呈收敛趋势，技术效率、劳动力投入与农业经济增长率存在显著的因果关系。宋马林等[7]运用曼奎斯特指数对我国1978—2007年农业全要素生产率进行分析研究，指出我国农业全要素增长率提高的主要原因是投资效率的增长。此外，还有学者运用非参数法对全国或某一特定区域农业要素配置效率进行了分析和评价[8-13]。国内研究主要集中在中国农业总产值增长率及其增长动力估算，各省区农业全要素生产率时序增长特征、空间差异与影响因素等方面，研究方法有柯布道格拉斯生产函数、数据包络法、曼奎斯特指数等，由于运用不同方法估算农业全要素生产率增长率结论存在差异，但普遍认为我国农业全要素生产率呈增长态势，增长率约2%～10%，其影响因素可分解为技术效率、规模效率及要素配置效率。（2）家庭农场概念、特征与有效性研究。勋宛琪[14]指出，家庭农场实施企业化管理、规模化经营、机械化作业，具备生产经营自主决策权，能够根据市场变化来改变经营方针与经营内容，具有单纯以种养为特点的家庭联产承包责任制不具备的优势。陈卫平[15]、冯海发[16]认为，家庭农场是指以农户家庭为基本经营单位，在大面积土地上进行耕作，自产自销的现代经济组织形式，是以利润最大化为目标，从事适度规模的农林牧渔生产、加工和销售，且实行自我积累、自我发展、自主经营、自负盈亏和实施科学管理的企业化实体。

1.2.4 计量模型 确定投入距离函数，在计量模式上选用超越对数随机前沿距离函数模型。设投入向量为x=（x1，x2，…，xN）∈R+N，产出向量为y=（y1，y2，…，yM）∈R+M，定义t时期的投入距离函数Dit （x，y）=Di（x，y，t），超越对数随机前沿距离函数形式为：

引入技术非效率误差u和随机统计要素误差-v，并加入农场劳动力素质影响因素评价，设置Edui表示第i个DUM的劳动力素质层次。

以实际调研的数据为依据，通过极大似然估计方法，可计算出相关的待估计参数，从而得到投入距离函数，进一步计算出全要素生产率变化率，对研究中的洞庭湖水稻种植面积（x1）进行标准化，得到相关的超越对数随机前沿距离函数：投入距离函数对研究中的洞庭湖水稻种植面积（x1）进行标准化，可得：

式中：t代表时间趋势;vk，t位随机统计误差，设定服从正态分布（vk，t～N（0，σv2））;μk，t为存在技术非效率而引起的非负数随机变量，设定服从于在非负处截断的正态分布[uk，t～N（μk，t，σu2）]，与vk，t相独立;Edui表示第i户农场的平均劳动力素质，设置程度区间1～10;μk，t为技术非效率效应，定义为μk，t=δ0+δ1 t;α、β、ε、η、、、δ、ι以及μ、σv2、σu2为待估计参数。

1.3 模型检验与参数估算

1.3.1 模型检验 生产函数表达形式决定随机前沿生产函数模型的研究结论，因此需要验证洞庭湖区水稻种植业家庭农场随机前沿生产函数的设定模型，包括：采用模型的适用性检验、技术效率和技术进步的存在性检验以及技术进步的hicks检验。

以上假设采用对数似然率检验统计量（LR）进行检验，LR=-2（LnL0-LnL1），其中LnL0、LnL1表示零假设和备择假设的对数似然值，若零假设成立，则统计量LR服从卡方分布x2（k），给定检验值α，检验临界值为k个自由度卡方分布上的α分位数。若LR>x2α（k），则拒绝零假设，反之则零假设成立。

检验结果如表2。通过模型的假设检验，所有的零假设均被拒绝。这表明洞庭湖水稻种植业家庭农场技术存在非效率性，技术变化具有非中性特征，模型设定较为合理，故研究所采用的带有技术非效率项的非中性技术变化的超越对数随机前沿投入距离函数模型较好地拟合了样本数据，并应该使用最大似然估计法来估计。

1.3.2 参数估算 运用最大似然估计法对模型参数进行估算，结果如表3所示，在1%的显著水平上，模型中的绝大部分系数在统计上具有显著性。通过估算出的γ在1%水平上具有统计显著性可以说明，技术非效率项的变化（μ）对农业产出产生显著的影响。在1%水平上δ2 =δv2+δu2含有统计显消性，λ=δu2/δ，表明在技术非效率中，其中99.5%为人为可控制的技术非效率所占比。

2 结果与分析

2.1 洞庭湖水稻主产区家庭农场全要素生产率特征

2009年至2018年期间，洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率的年均增长率为5.3%，整体呈现“平缓—快速增长—下降—快速增长—下降”波动性特征（见图1），由此可将整个研究时期划分为5个阶段，即2009—2010、2010—2013、2013—2014、2014—2016、2016—2018年，其中2010—2013年和2014—2016年洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长幅度分别为1.2%～9.1%和6.1%～11.2%。2009—2010年间全要素生产率增长态势较为平稳，2013—2014年间洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长率由9.1%下降为6.1%;2017—2018年间全要素生产率增长率由7.3%降至5.3%，表明洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长幅度明显放缓，由规模扩张引起全要素生产率快速增长的动力基本释放，未来需要寻找新的动力保持洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长。

2.2 南洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长率

从地区增长差别看，南洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率的年均增长率为6.2%，略高于东洞庭湖区和西洞庭湖区，而东洞庭湖区和西洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率的年均增长率分别为4.2%和4.7%，两者不存在明显差别（具体数据见表4）。

南洞庭湖区主要为益阳赫山区、长沙宁乡市和望城区，赫山区获批科技部优质水稻种植及稻米加工基地项目，在引进和推广优质水稻品种、建设优质稻标准化生产基地及稻米及副产品精深加工与流通基地、搭建完善高效的产业化协作模式、完善水稻技术支撑服务体系等方面明显强于东西洞庭湖区;宁乡和望城两地靠近长沙主城区，在非农人口就业、农田基础设施建设、粮食生产与流通产业化方面优于东西洞庭湖区。

2.3 洞庭湖水稻主产区全要素生产率增长动力

根据公式（5），可将洞庭湖水稻主产区全要素生产率（TFPCH）分解为规模效率变化（SECH）、农业技术进步（TECH）、要素配套效率变化（AECH）、技术效率变化（EFFCH）。在前沿技术函数中，通过农业技术进步（TECH）向外推动产出前沿面，将提高全要素生产率变化指数（TFPCH）。根据相关研究，在规模效率改进和技术效率变化等外部影响因素既定时，改进配置效率与农业全要素生产率变化呈正相关，在规模效率、技术效率、配置效率同向改进时，农业TEPCH变化更加明顯。2009—2018年洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率变化指数及其影响因素的变化趋势见图2。在2010—2013年期间，洞庭湖水稻主产区农业机械化得到了快速推广，截至2013年末，洞庭湖水稻主产区农业机械化达到了70%;2014—2017年，洞庭湖水稻种植业家庭农场生产规模由2.7 hm2扩展到25.0 hm2，家庭农场生产规模得到了快速扩张，生产要素的配置方式得到了较大改善。因此，以农业机械化为代表的农业技术进步和家庭农场生产规模扩张以及由此带来的配置方式的改善是这一时期农业全要素生产率快速增长的动力或原因。

2.4 资源配置效率的重要性

农业资源配置效率指在投入不变的条件下，以技术、劳动者、资金、设备、原材料等农业生产要素的优化组合，生产最优的产品数量组合。根据上述研究，资源配置效率是洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率变动的影响因素之一，且是促进洞庭湖水稻主产区家庭农场提高全要素生产率增长的潜在动力。在农业机械化和规模效率等推动洞庭湖水稻种植业家庭农场全要素生产率快速增长的动力已经基本释放后，2017年以后其全要素生产率有所下滑，其增长率进入负增长阶段，未来提高家庭农场的资源配置效率是提高其全要素生产率可能的政策选项。

3 研究结论与政策建议

3.1 研究结论

根据2009—2018年湖南省《粮油作物生产经营监测信息网上直报系统》监测数据和部分实地调研数据，运用非参数Malmquist生产率指数模型和参数随机前沿函数模型相结合的SFA-Malmquist生产率指数模型，测算了洞庭湖水稻种植业家庭农场全要素生产率变化指数，分析了其时序增长与空间分布特征及其影响因素，简要结论如下。

（1）2009—2018年期间洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率（TFPCH）的年均增长率为5.3%，且呈“平稳—快速增长—下降—快速增长—下降”波动性特征，2010—2013年和2014—2016年是洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率（TFPCH）的快速上涨时期，指数波动区间分别为1.2%～9.1%和和6.1%～11.2%，洞庭湖水稻主产区全程机械化与规模扩张是推动全要素生产率快速增长的主要原因。

（2）南洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率的年均增长率为6.2%，高于东洞庭湖区和西洞庭湖区，而东洞庭湖区和西洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率的年均增长率分别为4.2%和4.7%，水稻生产基地建设、精深加工与流通、产业化模式、优质水稻品种、技术支撐服务体系等农田基础设施建设与科技服务是促进南洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长率较高增长的原因。

（3）当农业技术进步、规模效率和配置效率同向改进时，农业TEPCH变化更加明显。农业机械化和规模经营是推动洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率快速增长的外部因素，优化配置效率是促进洞庭湖区水稻种植业家庭农场全要素生产率增长的内部因素。

（4）在农业机械化和规模效率推动洞庭湖水稻种植业家庭农场全要素生产率快速增长的动力已经基本释放后，提高农业资源配置效率是促进洞庭湖水稻主产区家庭农场提高全要素生产率增长的潜在动力。

3.2 政策建议

发挥水稻生产的规模经济效益，提升农业的全要素生产率，有助于实现粮食生产的可持续发展。因此，主要政策建议是内外联动，建立粮食生产的适度规模经营及相应配套制度。具体的政策建议如下。

（1）加强洞庭湖区粮食公共品牌建设。制定洞庭湖区水稻种植生产标准，创建洞庭湖区粮食公共品牌，提升公共品牌在省内外的社会知名度和品牌信誉度。

（2）引导农地有序流转。加强洞庭湖区土地流转平台建设，健全县乡村三级流转服务体系，开展流转供求信息、合同指导、价格协调、纠纷调解等服务，引导土地有序流转和规范管理。

（3）统筹推进农地整治。争取国家财政项目支持，统筹推进平原地区和丘岗地区土地综合整治，推进农地集约高效利用。

（4）提高农业机械作业效率。扩大农机作业面积和作业范围，充分发挥农机合作社和水稻种植业家庭农场在农业机械化过程中主体作用，提升水稻种植大型农业机械使用效率。

（5）健全公益性农业技术服务体系。积极拓展良种种苗繁育、统防统治、测土配方施肥、农村气象服务、农村电商培训等公益性服务项目，提高公益性农业技术服务水平。

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（责任编辑：张焕裕）