集团公司科研所科研课题研发工作当量核算的探讨与思考

刘 伟 中国铁路上海局集团有限公司科研所

1 科研所科研课题的研发现状

集团公司科研所作为全局综合性科研技术机构，坚持需求导向、应用引领的原则，紧扣运输生产主战场，精准开展科研开发。自2016年以来，共主持5项国铁集团课题、80余项集团公司课题的研发工作，形成了一批实用性强并具有自主知识产权的优秀科技成果；获得上海市科技进步奖、中国铁道科学技术奖、集团公司科技进步奖70 余项；新增国家发明专利、实用新型专利30 余件；科技成果转化和科技经营创效取得有效成绩。“十三五”时期科研所科研课题研发的质量和数量以及所获成果奖励相比“十二五”时期均得到了显著提升。

随着集团公司在科技领域改革的深化推进，对科研所科技创新工作也提出了更高的要求，并指出科研所要充分发挥科技创新骨干、尖兵、平台作用，联合各单位开展协同创新。因此，科研所承担主持科研课题的数量和质量必将持续提升。因此，建立以实际科研贡献为评价标准的科研人员激励机制显得尤为重要，然而所内当前缺乏一套评价科研课题工作量化考核的办法，无法客观核算各研发部门科研开发投入的实际研发工作量。本文从科研课题研发工作当量的核算进行研究和思考，旨在建立一种与科研所科研开发实际情况相适应的课题研发工作当量的核算方法，以进一步完善科研人员的激励机制，充分激发科研人员的创新活力。

2 科研课题研发工作当量核算的主要因素

科研课题研发工作当量核算的影响因素较多，从影响课题研发质量和进度的角度进行探讨和研究，主要有以下5 个方面因素。

（1）课题的层级和类别。科研所承担的课题层级和类别较多，主要来源于国铁集团、集团公司、所自主立项等层级，其中国铁集团课题分系统性重大、关键性重大、急需性重点、科研试验以及软科学类等类别；集团公司课题分重大、重点、软科学、试验及专项等类别。除此以外，科研所还会参与一些省部级及地方市局级课题的研发。因此，考虑所承接课题的来源和类别是课题研发工作当量核算的首要因素。

（2）课题研发的难易程度。科研课题之间研发的难度差距较大，课题难易程度的确定受多方面因素共同影响。主要包括课题的总体技术创新程度、总体技术水平及先进性；研究内容的规模、复杂程度、多学科集成度、涉及专业综合程度；试验（试用、测试）难度；总体协调推进难度；经济和社会效益以及推广应用程度等方面。上述提到的多方面影响因素缺乏统一的标准参考体系，因此，要科学确定课题的难度系数是核算课题研发工作当量的核心。

（3）课题的核心技术程度。科研所立足自主创新，积极发挥综合研发优势和技术特长，全力推进并掌握核心技术。同时注重加强开展协同创新，一方面与集团公司各业务主管部门以及集团公司各单位合作研发，另一方面与多家高校、科研院所和专业公司等联合开展科研课题技术攻关。科研所承接的课题分为牵头主持研发和参与研发两类。因此，要充分考虑每个课题的所内研发人员掌握核心技术程度和投入的实际研发工作量是核算课题研发工作当量的重要因素。

（4）课题的研发周期。科研课题研发的过程包括前期调研、梳理立项需求，可行性分析研究论证，向科技主管部门提报立项申请，签订课题合同（任务书）、总体方案制定、方案评审、方案实施、现场试用或试运行、结题验收、成果技术评审（验收）、推广应用、二次开发、成果奖励申报等工作。因此，制定明确合理的研发工作当量的核算周期才能更公平公正的体现课题研发团队的有效研发工作量。

（5）课题研发的目标任务兑现。科研课题研发活动的属性不同于一般的生产类活动，其属性决定了其过程必将坎坷，方案的制定和实施常常是一而再再而三的推到重来，好的科技成果往往需要十年磨一剑的精益求精。针对科研工作需要有宽容失败的容错纠错机制，但如果容错纠错的度没把握好又可能导致课题研发进度的滞后。因此，核实课题研发过程中目标任务的兑现程度也是核算课题研发工作当量的重要因素。

3 课题研发工作当量核算的对策建议

依据科研课题研发工作当量核算的主要影响因素，将课题研发的工作当量按层级和类别进行核算，并从科研课题的难度评定系数、自主研发系数、研发周期、折扣系数等方面提出对策和建议。

（1）按课题层级和类别进行核算。根据科研所承接课题的实际情况确定课题层级，主要设计国铁集团、集团公司、所自主立项三个层级课题进行核算，分别用字母A、B、C 表示，将省部级、市局级课题分别纳入A、B 类课题管理，并确定三类课题的基础分值S，分别用Sa、Sb、Sc 代表A、B、C 类课题的基础分值。国铁集团重大、重点课题分别用A1、A2 表示；集团公司重大、重点、专项（软科学）课题分别用B1、B2、B3表示；

（2）建立课题的难度评定系数。建立以技术创新性（先进性、集成度）、研究内容及规模、涉及专业、协调推进难度、试验（试用、测试）难度、推广应用程度等6个指标综合进行难度评定系数。技术创新性从国内、路内、局内先进或首创等层次进行评价。研究内容及规模主要从是否有方案评审、试验评审、试用评审以及涉及学科领域多少等方面进行评价。涉及专业主要指涉及集团公司专业或综合管理部门多少进行评价。协调推进难度主要指是否需要经局领导、机关部门领导、所领导协调才能推进的角度进行评价。试验（试用、测试）难度主要指上道（上车、上线）难度大小。推广应用程度指课题成果在路外、局外、局内推广应用的范围进行评价。6个评价指标按权重分配，总分设100 分，其评价得分用J 表示，难度系数用j表示。

国铁集团课题A1 类，得分J＞90 时，难度系数j=2.0+（J-90）×0.1；得分J≤90时，难度系数j取2.0。A2类，得分J≥92，难度系数取2.2；得分 80＜J＜92 时，难度系数j=1.0+（J-80）×0.1；得分J≤80时，难度系数取1.0。

集团公司课题B1 类，得分J＞80 时，难度系数j=2.0+（J-80）×0.05；得分 J≤80 时，难度系数j 取2.0。B2 类，得分J≥84 时，难度系数 j 取 2.2；得分 70＜J＜84 时，难度系数 j=1.5+（J-70）×0.05；得分 J≤70 时，难度系数 j 取 1.5。B3 类课题，得分 J≥72 时，难度系数 j 取 1.6；得分 60＜J＜72 时，难度系数 j=1.0+（J-60）×0.05；得分J≤60时，难度系数j取1.0。

所自主立项课题C1 类难度系数j 取2.0，C2 类难度系数j取1.0。科研所参与研发的课题，只核定科研所参与研发部分的难度系数。

（3）建立课题的自主研发系数。自主研发系数用i 表示，M 表示某一课题的总科研计划经费，m 表示科研所承担该课题的科研经费。国铁集团课题：牵头组织研发的课题，自主系数取i 取1.0；参与研发的课题，有实际研发工作任务且课题合同中分配了研发经费的，自主系数i=0.2+0.5×m/M。集团公司课题：执行或主持的课题，负责课题总体管理协调推进且承担主要研发工作，自主系数取1.0；负责课题管理协调推进且承担部分研发工作，自主系数取0.8。参与研发的课题，有实际研发工作任务且课题合同中分配了研发经费的，自主系数i=0.2+0.5×m/M。所自主立项课题：部门承担主要研发工作任务的课题，自主系数取1.0，评判依据，无外单位合作开发或所内部门开发费用占总经费比例＞80%；部门承担部分研发工作任务的课题，所内部门开发费用占总经费比例≤80%时，自主系数取i=0.2+m/M。承接课题经费占比以课题合同（任务书）、技术开发合同、财务入账为依据。

（4）确定课题研发工作当量的核定周期。国铁集团课题研发工作当量核定周期以课题合同为依据，合同到期后不再核算工作当量，但如合同到期后，课题成果依然在国铁集团认定的试用考核期，可继续核定工作当量。集团公司课题研发工作当量核定周期以课题任务书为参考，自立项文件下达当月起连续核定12 个月，重大课题核定周期不超过2 年。经集团公司认定的试用考核期内的课题可继续核定工作当量。所自主立项课题研发工作当量核定周期以课题任务书为参考，自科信部批复文件下达当月起核定至当年12 月，C1 类课题核定周期最长核定12个月。

（5）设计课题研发工作当量的折扣系数。根据课题合同（任务书）研发关键节点目标要求，按期兑现的，折扣系数k取1；未按期兑现的，折扣系数k 取0.5，进度滞后到第2 个考核期未兑现目标任务的k 取0.5×0.5，依此等比类推，直到赶上课题研发进度后折扣系数k 才重新取1。集团公司课题研发工作当量核定周期结束后，半年内必须向科委提交科技成果评审验收申请，超过半年后无法提交成果评审验收的课题，每月在所在部门的月度研发工作当量总分值中核减该课题工作当量核定分值的50%，减完该课题的研发总当量为止。用P代表课题核定工作当量分值，则：P= S×j×i×k。

4 课题研发工作当量核算方法的应用

以科研所3 个研究室近5 年主持和参与的各层级类别的科研课题为样本进行应用测算，结果能客观反映各研究室近年来研发工作的实际贡献。同时也与近年来各研究室在省部级、铁道学会以及集团公司等层级所获得的科技进步奖的质量和数量、技术成果嘉奖奖励、科技成果转化创效等方面取得的成绩相符。

5 结束语

科研课题研发工作当量核算考核是提升科研课题研发质量和效率以及激励科研人员从事科研开发工作的重要手段。通过对近年来科研所科技管理工作的分析和总结，引入课题工作当量考核概念，有利于提升科研课题的管理效率，并有效激发科研人员的科技热情和创新活力。