基于新进入缺陷的初创企业成长分析

傅泽栋 沈玺洲 沈杰

摘要：自“大众创业”、“草根创业”的新时代浪潮兴起，创业成为一股社会热潮在全国席卷，其中大学生创业占据了相当的数量。然而新创企业成功率极低陷入“新进入缺陷”的案例众多，新创企业创业初期成功率低以及如何克服新创企业创业初期这两个问题值得深入探讨。在创业初期，生存是第一位的，一切围绕生存运作，一切危及生存的做法都应避免。云钛作为典型的大学生创业企业，具有一定的典型代表性，本文分析其陷入“新进入缺陷”的原因，并探讨了云钛对于陷入“新进入缺陷”的决策方式。

关键词：新进入缺陷、理论新创企业、新创企业生存

新创企业，指的是新建立的企业组织，其新创企业创立后的首要任务是使其组织能在市场竞争中“活下来”并占有一席之地，“活下来”是谋求发展的必要条件。据数据统计，新创企业的存活率仅5%左右，大学生的创业成功率仅约1%，大学生被定义为最具创业活力和潜力的群体，如何培养大学生的创业创新能力，是目前社会发展重要遑急的课题。作为最有潜力也是最有朝气的特殊创业群体，大学生是否选择创业已经不是问题，如何成功创业、如何提高新创企业存活几率才是目前亟待解决的问题。

本文以宁波云钛信息科技有限公司为（以下简称“云钛”）调研对象，云钛科技成立于2019年，由当时11位跨学科跨专业的在校大学生组建的新创企业，

以新进入者缺陷为理论基础，扎根于理论，探索新创企业失败率偏高的原因及其影响因素等问题，分析总结了了云钛科技陷入新进入缺陷的原因，并分析了云台科技克服新进入缺陷的方法，这对陷入“新进入缺陷”的新创企业具有实践指导意义。

一新进入缺陷理论基础

“新进入缺陷”这个概念来源于组织生态学，组织生态学将组织演化的过程视为一种自然选择过程。在这个过程中， 新创企业往往要面临很大的自然选择压力，因此，新创企业的失败率要远高于成熟组织。Stinchcombe（1965） 是“新进入缺陷”理论的最早提出者，目的是要在“新创企业失败率偏高”的问题框架下探索导致新创企业缺陷的原因。

目前，有关“新进入缺陷”的研究开始在组织研究领域占据日益重要的地位。有越来越多的学者开始围绕这个概念展开实证研究，并将它与创业和企业成长等问题联系在一起，从而极大地丰富了“新进入缺陷”理论的内涵。其理论是从组织内部转换过程和外部环境选择过程两个视角出发，对现有研究中有关新进入缺陷内涵的阐释进行归纳。

I内部缺陷

1.对目标和使命认识不足。人们创办新创企业的一个重要动机，就在于“寻找或学习并利用更好方法做事”。新创企业通常需要运用“更好的做事方法”来定位新角色、目标和使命。这种定位不仅涉及对角色的界定，还涉及到选择合适的员工来填补部门和岗位角色的空缺，以及各种角色之间的协调和连贯。然而， 一方面，新创企业缺乏对行业关键要素的识别能力，难以明确竞争重点。另一方面，新创企业为了完成新角色所涉及的新任务，获得所需的新知识，他们必须付出学习成本，因此可能存在所谓的“无知缺陷”（liability of ignorance）。

2.过程不确定性高。这里的流程是指确定新目标、完成新任务的一组流程，类似于企业的内部价值链。新创企业虽然不能在创建初期就形成波特所说的价值链，但至少可以形成一套流程结构或流程来支持新的角色扮演者完成任务。但这一过程充满了不确定性，原因有以下两个：一是过程中所包含的“更好的方法”只是新创企业成立前的一个概念，并没有经过市场的检验，因此存在市场认可的风险。其次，新创企业能否通过这一过程克服创业中遇到的困难，创造足够的回报收回投资，目前还不得而知。因此，在这个过程中，我们必须付出时间、精力和暂时的低效的代价，这就导致了新创企业相对于成熟企业的劣势。

3.组织结构的可再生性低。根据种群生态学的观点，研究组织种群的规模变化应该遵循自然选择的思想。自然选择是一个优胜劣汰的过程，最终的“优胜劣汰”主要表现为：结构可靠性和承诺水平高，性能差异小，理性行为能力强。为了达到这种“优秀”的效果，组织结构必须具有很强的再生能力，或者必须具有结构性能力（即在一定时期内保持稳定）。随着时间的推移，组织成员之间会逐渐相互信任和协调，掌握组织的具体知识和常规知识，组织的结构能力也会随着自身的成长而不断提高。因此，成熟企业处于自然选择过程的中间阶段，具有较高的结构能力和组织惯性，失败率较低;而新创企业处于自然选择过程的起点，尚未形成再生结构，因此，它们在结构能力和组织惯性上都不如成熟企业。新创企业结构能力低下的主要表现是结构不稳定和业务发展不平衡，这也是新创企业进入缺陷的重要因素。

4.资源不足。新创企业通常面临资源不足的问题，新进入缺陷理论的核心思想是新创企业初始资源基础薄弱，缺乏组织资本。如果一个企业不能实现它的财务目标，那就意味着失败。因此，如果企业取得了良好的业绩或积累了丰富的资源，就可以避免失败。从这个意义上说，资源不仅包括财力和物力，还包括市场定位、分销体系、生产设备、技术能力等组织资源和能力。此外，资源的范围还应扩大到建立积极进取的信念、获得员工和客户的信任、心理承诺等精神资源的能力，而这种能力对于新创企业更为重要。无论是财务资源、组织资源还是精神资源，新创企业都相对缺乏。此外，新创企业缺乏获得初始资源的渠道和积累资源的经验和时间。新创企业通常依靠企业家及其人际关系来获取初始资源。因此，新创企业的成长和生存取决于能否在初始资源和能力耗尽之前获得或开发新的资源，特别是关键资源。

5.内部关系与信任方面成本高、效率低。Stinchcombe（1965）对组织的定义是：为不断实现一个或某些特定目标或目的而特别创造的一组稳定的社会关系，并根据组织的定义提出了“新进入缺陷”的概念。所谓“稳定社会关系群”包括个人与个人、个人与组织、组织与组织三个层次的关系，这三个层次的关系會影响企业的失败率。从内部来看，员工人数的增加是衡量新创企业增长的关键变量。在新的创业初期，员工之间的关系通常是松散的。因此，一个新创企业需要花费大量的时间和成本来建立内部学习机制和信任，协调人事关系。为了解决目标设定的一致性、个人与组织之间的互信与沟通问题，新创企业还必须承担协调与妥协的成本。关系瑕疵是新进入瑕疵的重要组成部分。如果新创企业在准备和积累初始资源时能够处理好个人之间、个人与组织之间的关系，关系破裂的风险相对较小，失败的概率也会相应下降。值得注意的是，积累更多的初始资源并不能保证关系的长期维持，而只能降低新企业成立之初关系破裂的概率。可以看出，关系破裂的概率是初始资源水平和关系持久性的函数。

II外部缺陷

1.适应小生态环境的能力较低。任何一家企业，都必须在其外部环境中谋求生存，而小生态环境是指与企业生存关系最为密切的外部环境。具体来说，小生态环境是指由客户、供应商和其他利益相关者所构成的微观环境，与波特在“五力”模型中描述的环境相类似。新创企业适应小生态环境的能力， 将直接影响到它们的生存概率。新创企业在成立之初就要面对设法让客户、供应商和其他利益相关者理解和认识自己的产品、服务或经营模式， 以及为自己的创业活动获得合法性的问题。特别是在某家新创企业以一种全新的组织形式或经营模式进行创业时， 产业内的投资者、客户和其他利益相关者对新创企业的信任度和认可度往往都很低，其他新创企业也不太可能进行模仿。因此，这家新创企业只有很低的几率获得合法性，而且从它所处的小生态环境中最多也只能获得很少的资源。在这种情况下， 即使新创企业所处的小生态环境密度很小，即竞争不激烈，新创企业的组织形式或经营模式也会受到形式构造合法性的约束， 而新创企业的生存能力也因此而受到威胁。

2.嵌入大环境的能力较低。组织生态学研究显示， 新创企业与其外部更为广泛的大环境之间的关系，对于新创企业的生存也具有十分重要的意义。新创企业通常无法有效地嵌入其所在的大环境，因而在环境要素面前表现得非常脆弱。不过，组织生态学研究并没有就此进行深入的研究，而是把问题留给了新制度与社会网络理论研究者（社会网络理论从结构嵌入的视角来考察新创企业的生存和失败问题）。新制度理论认为， 组织或个人的活动都受到制度框架的限制。因此， 创业者在评价资源和机会时也受到由规范、认知、信念等构成的制度因素的影响， 最终只能做出经济上的次优决策。根据新制度理论， 组织社会学的研究重点就在于组织的社会政治合法性。组织常常会面对很多可能影响其生存机会的外部社会政治因素， 其中最重要的当数组织在公众心目中保持正面形象的能力，Baum和Powell（1995） 把这种能力称为“社会政治合法性”。政府或相关部门对新兴行业的管制和規范就属于这种合法性， 而且是社会政治合法性的集中体现。新创企业通常缺乏这种合法性，因而必须设法在既有的社会规范和制度框架下让政府或相关部门和一般公众接受并承认自己的创业活动， 也就是获得社会政治合法性。

3.外部信任与关系不稳定。Stinchcombe（1965） 在从关系的角度对组织进行定义时曾经提到过组织间关系，而这里的外部关系正好能反映组织间关系对新创企业的影响。社会网络理论认为，包含个体与组织的社会网络有助于增加新创企业的价值，并提高新创企业的生存几率。究其原因，社会网络能够帮助新创企业获得在没有社会网络的情况下难以获得的资源，同时还能为新创企业提供与其他组织或个人建立关系的机会。事实上，在创立和早期成长阶段，新创企业还没来得及建立广泛的外部关系网络，也没顾上开发与其他组织的交换关系，而主要是通过创业者的朋友、亲属等社会关系来获得资源。因此，在初创阶段，新创企业的社会网络嵌入性、信用级别和被信任程度都比较低。随着其自身的不断成长，新创企业才能腾出时间和精力来发展与其他组织的关系，努力成为社会力量的一分子，并令竞争对手不敢轻视自己。

二案例主体情况介绍

1、初创维艰

宁波云钛信息科技有限公司于2019年2月21日成立。云钛创始人兼CEO，1997年出生于宁波，他在大学时就对互联网产生了浓厚的兴趣。云钛创始人从大三开始便投身互联网行业，白手起家，短短1年时间，他创办的宁波云钛信息科技有限公司已在业内小有名气。创业通常是比较曲折的，云钛创始人与其团队成员皆出身普通家庭，家庭不能为他们提供大量的资本支持，而在创业研发过程中则需要大量资金，他们将比赛赢得的奖金、 演说的赞助金甚至自己的生活费都投入其中，但这些资金也难以维持研发，资金问题一度成为了云钛创始人团队所面临的最大难题。不仅在创业前云钛创始人团队遇到过困境，在创业初期时，云钛创始人尝试将区块链技术应用在游戏轻资产转移，但也以失败告终。

2、公司决策

公司活下去成了云钛创始人的努力目标，其带着留下来的几个同伴，一家企业一家企业地拜访，承接小程序、APP、网站的活，几百元、几千元的生意，一笔一笔地做，来维持公司的生存。通过这个经历，创始人发现原来的公司使命存在缺陷为此宁波云钛信息科技有限公司提出了新的使命与目标。并对业务流程与管理制度进行了整改。起始阶段：具体构想出终于产品的设想和它的业务案例，确定项目的范围 ;细化阶段：计划必要的活动和所需资源，具体确定功能并设计构架 ;构建阶段：构建产品，发展最初的设想、构架和计划，直到一个能够交付给用户的产品完毕。以总经理、研发部、市场部、财务部、办公室为核心，以财务管理部为纽带。由本团队成员担任总经理、运营总监、市场总监、设计总监、财务总监。其中设计总监和运营总监同归办公室管理，并由总经理兼任办公室主任，管理层次仅为两层，整个公司紧密团结与协作，加强团队建设、机构精简。

云钛科技的“科学管理——资源获取——合法性取得——创新”的理论机制，成功地使云钛科技走出了“新进入缺陷”，云钛科技通过科学管理以解决新创企业的内部合法性，通过资源获取以解决新创企业初期缺乏资源的问题，通过外部合法性的建立以稳定外部组织信任的问题。

三结语

新创企业死亡率高的根本原因是新进入缺陷，对于大学生新创企业来说，在创业初期的首要任务是要想尽办法存活下来，避免被市场所淘汰。

一方面，企业应当完善新创企业的管理体系。新创企业内部合法性机制建构主要依据新创基业组织结构、运作策略等方面展开，内部合法性的获得与组织结构及组织目标使命有关。因此，要建构社会企业的内部合法性，首先要明确影响社会企业组织结构的决定因素要关注组织内部的参与者，主要是社会企业的内部员工包括管理层，他们的参与直接影响了内部合法性的建构。要明确源战略、特定的网络关系及影响要素，建立策略订立机制，这些都将影响社会企业内部合法性的获得，同时一定程度上影响外部合法性的获得。

另一方面，创业所需的各种资源是新创企业或是广大中小企业创建时不可忽视的部分。在科技日新月异的时代，初创期新创企业往往进入前沿领域。初创期制造业企业的创新战略重点是细分领域的技术突破、产品 / 服务的差异化。

最后，新创企业应当完善外部发展环境。新创企业的外部环境直接影响了外部合法性的构建。新创企业必须在一定的小生态与大环境中发展，必须遵从一般的社会规范、相应的社会秩序和规则，并受其利益相关者的监督。新创企业利益相关者包括政府、商业企业、非营利组织、社区民众、服务受众（员工）、社会企业家、专家（学术研究机构）、媒体，以及各种中介机构等。政府是政策的制定者，同时也可能是新创企业的合作方，政府行为和认知在很大程度上影响和决定着外部合法性的获得和建构。商业企业和非营利组织在不同层面同属新创企业的生态区域，服务受众、社区民众、专家、媒体及各种中介机构则影响外部合法性的建构。内部员工是内部合法性建构的重要参与者，也是评价方，更是影响社会企业声誉评价的重要来源。社就不同的社会行动者而言，要建立利益相关者的信心和忠诚逻辑，促进外部合法性的建构。新创企业必须与陌生的外部人建立社会关系，进而发展相对稳定的外部信任与关系。

参考文献

[1]李静薇.新进入缺陷理论：新企业成长研究[J].企业管理，2012（01）：100-101.

[2]杜运周，任兵，张玉利.新进入缺陷、合法化战略与新企业成长[J].管理评论，2009，21（08）：57-65.

[3]韩炜，薛红志.基于新进入缺陷的新企业成长研究前沿探析[J].外国经济与管理，2008（05）：14-21.

作者简介：

傅泽栋（2000-），男，汉族，诸暨市人，共青团员，本科学历，研究方向：工商管理，创新创业

沈玺洲（2000-），男，汉族，湖州市人，预备党员，本科学历，研究方向：工商管理，创新创业

沈杰（2001-），女，汉族，杭州市人，预备党员，本科学历，研究方向：工商管理，创新创业