确保供应链安全背景下，广东企业研究院的创建思路

王卫红，张 威

（1.广东外语外贸大学南国商学院，广东广州 510420；2.广东省科学学与科技管理研究会，广东广州 510033）

1 研究背景

在中美博弈、疫情冲击的叠加影响下，我国企业在后疫情阶段将面临“逆全球化”和“去中国化”的新形势，国际大变局加速变化，世界经济陷入断链、断供的危局之中［1］。同时，美国对中国高科技企业打压，中兴通讯股份有限公司、华为技术有限公司（以下简称“华为”）和大疆创新等企业都将面临芯片断供的困境。近期，美国针对华为启动了第二轮制裁，美国高通公司和中国台湾积体电路制造股份有限公司（以下简称“台积电”）等芯片供应商都将停供华为芯片。目前华为高端手机采用的是麒麟9000 芯片，需要 5 nm 工艺才能制造出来，而能达到这个工艺要求的也只有台积电一家，2020 年9 月15 日后台积电已经停止供应华为芯片，而中国大陆半导体生产企业中因为技术问题还没有能力生产5 nm 制程的芯片，华为手机面临断供停产的威胁。这些问题应该引起政府和业界的高度重视，必须提前储备力量，利用我国新型基础设施建设（以下简称“新基建”）契机，推动芯片产业上下游企业共同开展攻关计划，加速构建高端供应链体系，帮助企业加大创新研发力度，确保我国高端产业供应链的安全稳定。

作为我国的经济大省和科技强省，广东省要提前布局，改变广东企业在全球科技产品供应链中被动挨打的局面，确保供应链的完整和安全成为当前最为紧迫和优先考虑的问题。在我国经济从外循环为主转变为内循环为主的背景下，广东省应该加快完善和健全自主创新体系，力争在危机中逆势而上，对于广东相关供应链条的安全问题，要提前作出新谋划、新布局，布局高科技企业的供应链安全战略，增强产业链安全能力，提高应对全球供应链风险的能力［2］。为此，发挥企业创新主体的作用，开展技术攻关、协同创新是一条十分关键的路径。谋创新就是谋未来，抓安全就是抓发展。

实施高科技企业供应链安全战略，必须提升企业的技术创新能力。但是，提升创新能力并不是每个企业都有能力做到的，技术创新具有高风险性、不确定性和时间累积效应等特征，一些关系到行业和企业竞争力的核心技术、关键技术往往投入大、风险大，小型企业没有能力投入，部分大型企业因为担心风险不愿意投入。必须要鼓励和支持那些有能力、有行业担当的大企业建立专门的研发机构来完成技术创新。在省级重点制造业企业建立研究院，进行部分基础研究与应用基础研究及前沿技术、短板技术、“卡脖子”技术的研发，并开展创新成果孵化与产业化，就是一条十分有效的路径。

2 广东企业设立研究院的必要性与战略意义

2019 年广东全省研发经费支出约3 000 亿元，占广东省生产总值（GDP）比重近2.8%，区域创新能力保持全国第一［3］。对于受制于人的“卡脖子”核心技术、元器件、关键零部件、装备和主要依赖进口的部件装备等，广东省财政预算安排35 亿元进行集中攻关和突破［3］，怎样用好这笔经费、达到预期的成效，怎样保证广东省企业的供应链安全，是值得认真思考的一个课题。而在广东省重点制造业企业设立研究院，以政府资金带动企业资金产生杠杆效应，不失为一个有效思路。

在创新驱动时代，企业设立研究院或中央研究院是许多企业发展到一定阶段的必然选择，也是企业技术研发能力与竞争实力增强的表现。在广东大型企业设立的研究院，要以攻克关键共性技术为突破口，着力促进产业链各环节的协同创新，力争突破产业发展重点领域的共性技术、核心技术、瓶颈技术。为了保证供应链安全，一定要实现关键技术产品及零配件的自主产业化，这需要重点制造业企业的主观努力，也需要政府相关政策的组合支持与推动。归纳起来看，在广东大型企业创建研究院是提升企业创新能力的重要途径，其战略意义如下。

2.1 从战略层面打造企业创新的明日引擎

2017 年起广东省重点推动年产值5 亿元以上的大型工业企业全部设立研发机构，如今大型企业研发中心作为新产品、新产业和新业态的源动力已经产生了重要作用，许多大企业都建立了工程技术研究中心、技术中心、重点实验室、工程实验室等研发机构，着眼于解决企业生产中面临的技术工艺难题，主要任务是企业技术改造和新品更新研发［4］。但是，企业的趋利性决定了企业研发机构的业绩受到绩效考核的制约，且企业研发中心对人才和设备的要求也不会太尖端，而对于许多涉及供应链安全的关键技术，需要投入较大精力、财力研究的产业技术瓶颈、创新链的短板技术等难题，甚至需要部分应用基础研究的技术难点，企业研发中心或工程中心往往力不从心，更加难以专注于基础研究和应用基础研究。所以，对于大型企业而言，仅仅建设研发中心（普通的研发机构）已经无法适应当前国内外形势的变化以及产品开发与技术创新的需要，必须从战略层面考虑，创建相对超脱的、没有当下绩效考核压力的、职能有别于企业技术中心的研究院。

企业研究院应该是独立于企业集团现有研发机构以外的中央企业研究机构，应该是独立的法人机构，同时是企业经营当前短期目标与未来长远目标之间的一个平衡机构，其主要的职能在于为企业间接地创造短期以及长期的盈利，同时在一定范围内从事应用基础研究，为企业长远的发展和竞争提供理论与技术保障机制。

美国管理专家罗伯特·布瑞德说过，“企业研究院是明日引擎”［5］，设立企业研究院，就是打造企业的明日引擎。如果说企业研发中心或研发机构解决的是当下的技术问题和工艺难题，那么企业研究院与竞争对手比拼的则是未来的潜能与发展方向，为企业的未来发展战略进行技术储备和人才培养。

2.2 突破技术瓶颈，补强创新链短板

在当前网络化、数字化、智能化经济发展的新时代，许多企业和行业都遇到了全行业的产业技术瓶颈，许多核心技术、瓶颈技术有待突破。以广东省家电产业为例，高速电机技术是传统家电制造领域的关键部件，该部件的制造技术却长期被国外企业垄断；还有基于航天、军工、仿生学等跨界降噪新型技术的研究，也是广东省家电产业的短板技术；此外，家电控制芯片的国产化替代、智能家电的关键人工智能（AI）技术等都是广东省家电产业的瓶颈技术［6］。美的集团中央研究院就是致力于家电核心技术和基础共性技术研究的企业研究院，该研究院还承担着家电未来产业的孵化器、创新与技术进步的推动者的职责，致力于整合全球创新资源，攻克产业链难题，补强创新链短板。格力空调在行业中竞争力长盛不衰的原因，就是坚持产业技术的生产一代、研发一代、储备一代，许多创新技术的基础研究和应用基础研究就是依靠企业中央研究院进行的。这些大型企业的研究院如果充分整合利用起来，将会迸发出巨大的创新潜能，为带动行业技术创新发展和打造行业技术创新实力提供了保障。

2.3 为企业高质量发展提供技术支撑

当前，企业应该是开展应用基础研究的主战场，这是企业长远发展的重要保证，但开展应用基础研究需要有相应的设备仪器与实验室，这对于一般企业研发中心来说较难做到，而在大型企业创建有一定科研实力的研究院开展这一研究就顺理成章了。在这方面，广东明阳风电产业集团有限公司（以下简称“明阳公司”）就很有体会。明阳公司生产的风力发电机，随着功率的增大，对叶片、齿轮箱和密封件等的要求越来越高，而配套的企业难以提供合格产品，促使明阳公司建立研究院开展复合材料、金属材料热处理和密封技术等产业应用基础的研究。这些研究的突破，为明阳公司发展提供了强大的动力，且大幅提高了整个风能产业链的创新能力。

2.4 开展创新成果孵化，培育新的产业链

企业研究院开展前沿技术研究，其成果除提供给企业研发中心直接用于生产外，一些前沿性、边缘性的成果可以通过孵化，形成新企业独立出去，或者形成服务于主体企业的新产业。因为创新成果指向明确，而且有大企业的软硬件支持以及品牌效应，这种依托研究院开展成果孵化的情况十分接地气，效果也很好。浙江中控集团是以软件和智慧制造为主的大企业，近年来，依托集团研究院孵化出包括机器人、太阳能在内的一批高质量企业。他们认为，这是企业的二次创业。惠州华阳集团研究院孵化出一批新的电子企业，其中两家已成为华阳集团旗下的支柱企业，有力助推了企业的转型升级。TCL 集团等企业研究院除自身研发前沿性技术外，也根据需要购买技术，引进团队并开展内部孵化，如TCL 集团研究院2019 年已有在孵企业20 多家，已经毕业10 多家，其孵化出来的一批人工智能与显示器项目，在企业发展中发挥了重要作用。

3 国内外著名企业研究院的发展现状研究

3.1 什么是企业研究院？

企业研究院是由企业自主设立的、具备较高研发层次和水平的新兴研发机构，主要负责前瞻性技术研究和重大战略产品开发，是企业研发体系的核心组成部分，以中短期的应用技术研究为基础，从事行业基础技术的研究和开发，成为企业技术创新的载体和成果转化的孵化器［7］。

3.2 国外著名企业研究院概况

1900 年成立的美国通用电气公司（GE）研究院，是全球第一个成建制的研究院，这个研究院是成就通用电气公司百年强大的重要支撑；1925 年全球最大的工业研究院——AT&T 公司的贝尔系统实验室成立；1902 年美国杜邦公司东方实验室诞生；接着信息技术（IT）领域的IBM 研究院成立。这四大工业研究院成为了20 世纪美国企业研究院的典范。目前，国外知名企业的研究院还有美国微软公司和韩国三星公司的研究院等，以下简要梳理其中4 家最具有代表性的企业研究院的建立与发展历程。

（1）全球第一个成建制的研究院——通用电气公司研究院。1900 年年底，GE 公司设立了美国第一座中央企业研究院——GE 研究发展中心。该中心的职能定位在为现有的技术找到新用途、对新技术进行产业化研究等等，为企业实现以科学技术提高盈利能力的支持。该研究中心经常根据市场变化对基础性研究和应用性研究的经费投入比重进行调整，主要侧重于应用性研究兼顾基础性研究。GE 中国研发中心成立于2000 年，到2017 年已经成为GE 公司在全球的九大基础研发中心之一，在中国有近3 000名研发人员，拥有60 余个世界一流设备的实验室［8］。研发中心为GE 的全球业务及中国项目提供了全方位的技术支持。

（2）全球最大的企业研究院——贝尔实验室。贝尔实验室成立于1925 年，是美国电信运营商AT&T 旗下的研究机构。在贝尔实验室诞生了通信卫星、数字交换机、移动通信设备等重大发明；实验室培育了7 位诺贝尔奖得主。贝尔实验室的主要研究领域包括应用与平台、固定与无线访问、IP 和光网络、新媒体和设备、网络系统等［9］。

（3）全球最大数字与信息技术产品的生产商——美国施乐公司研究院。施乐公司是复印技术的发明者，施乐帕克研究中心是美国施乐公司旗下的研究院，成立于1970 年。该研究中心诞生了不少具有创造性的信息技术和相关硬件系统方面的成果，例如激光打印机、面向对象编程、泛在计算等等。目前其研究领域包括清洁技术、超材料、用户界面设计、数字制造以及嵌入式、智能系统的基于模型的控制和优化等［10］。

（4）全球最著名的研究院——微软研究院（Microsoft Research）。微软研究院成立于1991 年，位于美国华盛顿州微软总部所在地，主要研究计算机科学主题与相关问题，并坚持“支持长期的计算机科学研究而不受产品周期所限”的理念［9］。微软研究院在1997 年成立了微软英国剑桥研究院；1998年，在北京成立了微软亚洲研究院，主要研究自然用户界面、下一代多媒体、数据密集型计算及计算机科学理论等［9］。微软亚洲研究院十分重视多领域的基础研究及应用基础研究，并与中国多所高校及研究机构进行合作。

3.3 广东部分大型企业研究院概况

（1）华为中央研究院。1995 年，华为中央研究院的前身“中央研究部”成立，标志着华为的研发体系正式形成。华为中央研究院是聚焦于未来创新研究的组织机构，担负着华为科技创新前沿的责任，是探索华为未来发展方向的主力，通过基础研究和应用基础研究寻找未来新的商业机会，为企业现有产品提供解决方案和工艺改造设计，为下一代产品提供前期核心技术积累和支撑。华为中央研究院由深圳总部的中央研究院以及分布在全国多个城市的8 个主要研究所组成（见表1）。

表1 华为研究院各研究所概况

2018 年12 月31 日，华为在全球累计获得授权专利87 805 件，其中中国授权专利累计43 371 件，中国以外国家授权专利累计44 434 件，90%以上专利为发明专利。华为坚持每年将10%以上的销售收入投入研究与开发，从事研究与开发的人员有8 万多名，约占公司总人数的45%。2019 年华为研发费用支出为1 317 亿元人民币，约占公司全年收入的15.3%。华为近10 年累计投入的研发费用超过了6 000 亿元［11］。

（2）美的集团中央研究院。美的集团中央研究院成立于2014 年，是美的集团旗下核心技术科研机构，承担美的集团中长期共性技术、基础性技术和颠覆性技术研究，肩负美的集团技术创新、平台创新、技术战略和体系革新等任务，致力于自主研发创新，构建世界一流创新研发体系。除顺德总部和在中国上海、美国路易斯维尔设立研究机构外，还在德国、日本、韩国、新加坡等国家设立海外技术中心，承载着为美的集团创造全球知名品牌提供核心技术支持的使命［12］。美的中央研究院重点在家用服务机器人、家庭用人体健康管家、家庭健康水系统、食品营养与健康技术、振动噪音结构、流体技术、热科学技术、材料技术等先行领域进行研发，主要职能是研究储备与集团发展密切相关的超前3 年～5年的技术，同时推进这些技术的产业化转化工作，形成新的高新技术产业，凝聚一流科技人才，为企业可持续化发展提供源源不断的技术支撑［13］。

（3）广东省温氏集团研究院。广东省温氏集团研究院是2007 年3 月成立的，由广东温氏食品集团股份有限公司（以下简称“温氏集团”）与中国科学院广州分院、广东省科学院、华南农业大学、中山大学等科研院所联合共建的企业研发机构。广东省温氏集团研究院以“培育技术、培育人才、培育市场、培育企业核心竞争力和引领企业发展方向”为己任，按照“政府引导、产学研驱动、市场化运作、产业支撑”的模式，面向国内资源全面开放，广泛争取各类资源的共同参与［14］。温氏集团每年为该研究院提供不少于1 亿元的研发经费，要求研究院紧紧围绕温氏集团总体发展目标，以畜禽现代育种与繁殖技术、畜禽疫病防治、饲料营养、微生态制剂、环保与资源化利用、产品质量安全控制等为主要研究方向,开展重大、关键性、前瞻性技术研究，为企业发展提供稳定的技术支撑，并进行尖端技术储备。到2014 年，广东省温氏集团研究院已申请91 项专利（包括44 项发明专利和47 项实用新型），发表论文22 篇，为温氏集团成长为国际一流的特大型企业集团提供技术支撑和人才支撑［14］。

以上大型企业研究院的发展经验值得借鉴和推广。

4 大型企业研究院的功能定位与主要任务

企业研究院是由具备一定规模的企业创建的专注于科技研发的独立法人单位，一般下辖若干个研究中心。大型企业研究院的功能定位应该是自主创新的主要支柱、捕获前沿技术的“狩猎者”、技术研发方向的引领者和新型技术开发的先行者。

4.1 功能定位

当前，广东省产值5 亿元以上的企业都建立了研发中心，这些研发中心是具有自主研发能力的技术创新组织，既是企业依靠科技创新增强竞争力的重要制度保障，也是区域创新体系的主要组成部分，对于企业依靠创新驱动，集聚创新资源，参与全球市场竞争起着关键作用。这些研发中心的主要职能大多是新技术推广、工艺提升和老产品改造等，在帮助企业提升创新能力，改进产品性能，迎合全球新技术浪潮，带动企业技术进步等方面产生了积极的作用。企业研发中心的真正价值在于其能否将技术与发明不断应用于产品，满足日益变化的市场需求，使企业产品永葆竞争优势；研发中心的职能就是技术研发和开拓市场，引领企业发展方向。

大型企业设立研究院的功能定位则是企业的“大脑”和智囊，能够对未来5 年～10 年甚至更长时期的产业发展和技术趋势进行预测，为企业长远发展储备技术和创新资源，为企业高质量增长不断注入能量，成为企业可持续发展的创新引擎和“航标灯”。企业研究院的研究范围，不仅着重在应用性技术研究，还必须切合企业的长远利益，着力于企业未来的应用基础研究；在兼顾应用基础研究的同时，还应该重视基础性研究工作，跟踪和预测企业所在行业5 年～l0 年后的技术发展趋势，进行必要的技术储备，并研发出前瞻性产品，同时将研发人员的新成果进行孵化，培养企业未来新的增长点，探索行业科技风向，引领企业创新趋势。

4.2 主要任务

大型企业研究院应该承担两大主要任务：一是基础理论的研究和基础技术发明的突破；二是开展前沿技术、短板技术、“卡脖子”技术的研发，解决企业供应链安全问题。例如华为中央研究院就是一个负责对5 年以上的前沿技术进行研究与开发的机构，通过每年3 亿美元的合作经费，支持学术界开展基础科学、基础技术、技术创新的研究，是华为技术体系的重要一环。基础研究是科技创新的“总开关”，人类历史上每一项颠覆性的技术进步，无不源于基础理论的重大突破［15］。当前我国大部分的基础研究还是以高校与科研院所为主，与产业的结合度较低。最近，为了摆脱美国的制裁，华为启动了“南泥湾计划”，就是为了避开对美国技术产品的依靠，实行全面中国化的战略。任正非最近密集走访了西北工业大学、上海交通大学、复旦大学、东南大学、南京大学、哈尔滨工业大学等这些我国半导体技术、材料技术方面研究实力最强的几所高校，计划与这些高校合作共同推动理论创新和基础技术创新，推动华为研究院与高校合作共同探究新技术、新材料、黑科技的半导体工艺，解决“卡脖子”的技术问题。

5 创建省级大型企业研究院的思路探讨

在西方国家，企业研究院的建立完全是企业迫于竞争压力和技术创新驱动的自主行为，而非政府行为。但在我国，企业受利益驱动影响和研发能力限制，依靠自身的力量往往很难构建起现代意义上的研究院，因此，依靠政府的支持和推动是完全必要的，但政府的推动仅仅是为企业提供一些基础性帮助，而企业研究院的日常运行和提升还是要靠企业自身的投入和推动。因此，广东省政府应该和企业共同努力形成合力，把在大型企业创建研究院作为实施创新驱动战略，保护供应链安全，推进制造业高质量发展的重要措施来抓，十分迫切。具体建议如下。

5.1 创建一批国家级和省级研究院

在进一步深入调研的基础上，以“企业主体、政府引导、统筹规划、合力推进、全程评价、动态管理”为原则［16］，以广东省政府文件的形式确定下来，推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，加快培育一批核心技术能力突出、集成创新能力强的大型骨干企业研究院。建议首先选定30 家左右的省级重点制造业企业创建国家级研究院。同时，选定100 家左右的省级重点制造业企业设立省级研究院，省、市两级财政给予一定支持，并建立考核制度，努力使这批研究院及其所在企业成为全省创新发展的排头兵。国家级研究院要参与建设并完善国家层面的科研成果共享平台，建立健全国内统一的产业技术标准体系，深度参与国际标准制定，把中国标准变成国际标准，力争掌握产业发展标准的话语权。结合国家以及省市科技政策，按新型研发机构申报标准，成立独立法人实体的企业研究院。这种独立法人的运作模式有两大优势：一方面容易单独核算研发费用，另一方面更方便与高校、科研院所签订产学研合作协议，纳入地区科技统计。

5.2 梳理产业的短板技术、关键技术瓶颈清单

政府牵头梳理重要行业的短板技术、关键技术瓶颈的清单，出台政策鼓励有实力的大型企业研究院整合全球创新资源逐项进行攻克。一些行业领域的核心技术难题，单靠一家企业自身的研发能力是难以取得突破的。围绕广东重点产业领域的实际需求和关键技术瓶颈，政府牵头，通过组织专家筛选评议，遴选出各地支柱产业核心技术与关键技术攻关以及“卡脖子”技术清单，指向清晰地进行攻关。这方面佛山顺德区作出了有益的尝试。由顺德市科技局牵头，梳理本地产业所急需的核心技术攻关清单，向全球科技创新团队发出邀请，政府设立重大科技专项给予最高1 000 万元资助，支持各类研发团队与企业研究院一同攻关核心技术。这种做法值得推广，有利于尽快整合全球创新资源，攻克广东省企业的共性技术和关键技术。

5.3 构建多元化、多层次投资机制，支持研究院创新

对于承担上述清单中重要技术研发的企业研究院，争取包括国家、省的支持与地方的配套支持等。发挥财政资金引导作用，设立企业研究院建设的财政专项资金，采取无偿资助与择优奖励相结合的形式，支持有条件的大型企业率先建立研究院，并建立督导与服务机制，企业所在地政府负责做好企业研究院的考核与评价服务工作。以政府的支持引导企业加大自身研发投入，鼓励企业编制研究院建设的年度预算，并实施研发投入增长战略。同时，构建多元化资金投入机制，积极鼓励外资和社会资本等参与企业研究院的建设，引导各类商业银行为企业研究院开展知识产权质押融资业务，鼓励风投基金、创投基金等投资于企业研究院建设和研发成果转化的前期。

5.4 进行相应的规划和政策制定

广东省政府相关部门牵头，建立省支持大型企业研究院建设联席会议，围绕补足供应链、做强产业链、部署创新链的目标［17］，负责审议确定做强的产业链、协调落实省级大型企业研究院建设的总体规划及支持政策、研究技术瓶颈主攻方向等相关工作。

省级牵头责任部门开展梳理产业所急需的核心技术、瓶颈技术并列出清单，做好调研与方案设计工作，以突破产业技术瓶颈、境外“卡脖子”技术作为主攻方向，明确关键技术创新的具体任务，公布针对产业链短板开展技术攻关的课题清单，明确大型企业研究院建设申报具体要求和入选企业应具备的基本条件，公布政府经费资助的具体项目与金额，企业所在地方政府参与企业资格审核，并明确配套经费支持和必要的保障政策［17］。

广东省政府与企业所在地政府、企业所在地政府与主办企业分别签订产业技术创新的责任书，明确企业研究院建设的目标任务与政府的支持政策。大型企业所在地政府应建立相应的协调机制，加强对企业研究院的运营程序进行指导和服务，对于清单上的攻关项目给予配套支持。企业应该加大研发投入，通过各种形式的“产学研用”合作，组织开展科技攻关，着力攻克制约做强产业链的核心关键技术和开展产业应用基础研究，研发战略性、标志性的新产品，确保研发目标任务的完成。

5.5 为大型企业研究院建设吸引、凝聚高端人才

大型企业研究院所在地政府应该配合企业编制产业链的急需人才地图，建立产业短缺人才目录清单，开展靶向人才引进与培育。对产业发展潜在的技术短板领域进行梳理并尽快制定相应突破计划。对于产业未来的引领技术，采用择优委托、“揭榜挂帅”等方式面向全球选择研发团队。企业研究院要营造良好的创新文化氛围，给予研发人员创造的自由，培育其文化归属感。通过采用项目驱动模式、首席专家负责制、特殊奖励制等方式来形成对于高端研发人才的吸引力。促进这批大型企业研究院成为广东实施创新驱动战略的主力军和排头兵，确保广东经济高质量发展。