超高层建筑工程技术风险管理机制研究

朱绍奇

宿迁学院建筑工程学院（223800）

0 前言

根据世界超高层建筑学会的新标准，建筑高度在300 m 以上的建筑为超高层建筑。 我国《民用建筑设计统一标准》GB 50352—2019 规定:建筑高度超过100 m 的民用建筑为超高层建筑。 据有关资料统计， 我国已建超高层建筑数量稳居世界第一，截至2019 年11 月，世界排名前十的超高层建筑有6 座在中国。 超高层建筑极大地提高了城市形象及缓解了土地资源急缺问题，但是由于其建筑功能的多样性、系统的复杂性、结构构造的特殊性及施工技术的高难度，在建造及运营过程中存在很大的风险，比如工程技术风险。 超高层建筑技术风险是指在建筑物建设过程中基于技术因素引起工程质量安全结果与预期偏离之情形。此风险的发生跨越整个工程建设的全过程， 但主要集中在工程的勘察、设计和施工阶段。 同时，其涉及的风险控制主体众多，但主要包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位等五方工程质量主体。

近年来，为了有效地应对超高层建筑质量安全风险事件的发生，政府与行业虽然也做了大量的工作，但对于超高层建筑工程技术风险的研究仍然不足。鉴于技术风险是超高层建筑工程质量安全风险的主要来源之一，现对其管理机制进行研究，以期为超高层建筑工程技术风险管理理论与实践提供借鉴、参考。

1 组建工程技术风险管理组织

作为工程技术风险全过程控制的总体负责人，建设单位应在企业层面牵头组建由建设、 勘察、设计、施工总分包、监理等单位的项目负责人组成的工程技术风险控制小组，指导、监督超高层建筑工程技术风险管理工作。 工程技术风险控制的工作职责主要包括:①开工前，对超高层建筑工程关键技术风险进行识别，编制超高层建筑工程技术风险管理规划；②施工之前，对涉及工程技术风险管理关键节点的施工条件进行审查、确认，包括施工方案的审核、设计文件及变更文件的确认、现场技术准备工作的确认等；③在工程实施过程中，对工程技术风险管理组织进行过程指挥与协调，包括现场风险巡视检查、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪应对等[1]。

2 明确工程技术风险管理工作的内容

超高层建筑工程技术风险管理工作贯穿于工程建设的全过程，主要集中于可行性研究及实施准备、勘察设计、工程施工等阶段，且各阶段之间的风险管控存在延续性与搭接。

2.1 可行性研究及实施准备阶段的技术风险管理工作

在项目可行性研究阶段，建设单位应组织决策、咨询等相关单位对工程在此阶段可能存在的技术风险以及可能对后续工程实施、 运营造成的风险进行分析和评估， 并将这些技术风险在可行性研究报告中体现。同时，应对此阶段发生的风险情况进行收集整理、存档，并义务告知后续工程建设的有关参与方或相关风险管控的承担者， 以供他们进行风险评估及制订相应的风险控制对策[2]。

建设单位应根据超高层建筑的规模、 技术特点及复杂程度等，在资质满足要求的前提下，选择经验丰富、信誉良好、技术及管理水平高的勘察、设计、施工、监理、检测、监测等参建单位，建立技术风险应急处置机制，组织编制相应的技术风险管理预案，严格审核实施条件，如主要管理人员的资格、材料构件的质量指标、机具设备的性能安全、实施方案的可靠适应等。

2.2 勘察设计阶段的技术风险管理工作

做好勘察阶段的风险识别工作，包括工程范围内的的地质灾害、地震安全、基坑失稳、流砂突涌、基础上浮、地下管线、地基强度、地基变形、周边环境等风险，为后续工程设计与施工风险控制提供依据或风险预警。 同时在工程设计、施工条件发生变化时完成必要的补充勘察。 做好勘察交底工作，及时解决工程施工中遇到的勘察问题。

设计阶段应综合考虑工程建设前期的风险评估结果， 在设计方案中提出工程整体建设风险，优化建筑设计和结构设计方案，针对基坑坍塌、坑底突涌、坑底隆起、浮力破坏、风力作用、结构选型、超长超大截面混凝土结构裂缝、防水防火等提出相应的风险处置技术方案，配合建设单位制订和实施相应的应急预案。 在设计交底时就相关风险处置技术方案向施工单位详细说明，及时解决施工中出现的设计问题[3]。

2.3 施工阶段的技术风险管理工作

建设单位应在工程开工或复工前组织识别工程建设过程中的重要工程节点，并在相应节点施工前组织开展开工或复工条件审查工作。 施工单位应在综合考虑前期风险评估结果的基础上，结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况， 明确施工技术的风险因素，如基坑坍塌风险、坑底涌水涌砂风险、模架系统垮塌与坠落风险、 内爬塔吊机体倾翻与坠落风险、钢结构桁架垮塌与坠落风险、 施工期间火灾风险等，并采用定性与定量评估相结合的方法对技术风险因素进行排序，建立施工技术风险因素清单；结合工程特点、周边环境和勘察文件、设计图纸、施工方案以及风险识别与分析的情况，进行建设工程技术风险评估，形成评估报告并提出预控措施和应急预案；施工过程中按照预控措施和应急预案对施工全过程技术风险进行跟踪、监测、预警和应急处置，同时做好相关风险管理过程资料的整理和存档工作。监理单位应在开工前审核施工单位提交的风险预控措施与应急预案，并负责跟踪检查和督促施工单位落实[4]。

3 工程技术风险管理工作流程设计

工程技术风险管理工作流程包括风险识别与分析流程、风险评估与预控流程、风险跟踪与监测流程、风险预警与应急流程等。

3.1 风险识别与分析流程

风险识别与分析包括前期总体风险分析和建设期全过程的动态循环风险分析，各阶段应前后衔接，且前阶段是后阶段的基础。 风险识别与分析起始于工程项目工作分解结构，运用定性与定量风险分析方法对工程技术风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程技术风险因素清单。 风险识别与分析流程如图1 所示[5]。

图1 风险识别与分析流程图

3.2 风险评估与预控流程

风险评估与预控应以风险识别与分析为基础，从对技术风险事件的发生概率及发生后果的估计开始，对技术风险的等级进行评价，然后编制技术风险评估报告，通过风险预控计划的实施进行风险预控，降低工程技术风险。 需要说明的是，在工程不同阶段需针对工程技术风险进行相应的动态评估和预控。 风险评估与预控工作流程如图2 所示。

图2 风险评估与预控流程图

3.3 风险跟踪与监测流程

在前期风险评估与预控的基础上制订风险监测方案，采用远程监控及信息管理技术，对工程技术实施过程进行实时的、全方位的监控，根据不同的监测结果选择相应处理方案[6]。

3.4 风险预警与应急流程

在风险跟踪与监测的基础上建立风险预警预报机制，当预警等级达到3 级及以上时，应启动风险应急预案，及时对风险进行处置。 风险预警与应急流程如图3 所示。

图3 风险识别与分析、风险预警与应急流程图

4 结语

通过对高层建筑工程技术风险管理机制的研究探讨，明确了建设单位全程总体负责、各参建单位共同配合、协调实施的组织架构；超高层建筑工程技术风险贯穿于工程建设的全过程，主要集中于可行性研究及实施准备、勘察设计、工程施工等阶段，且各阶段之间的风险管控工作存在延续性与搭接；工程技术风险管理工作流程应包括风险识别与分析、风险评估与预控、风险跟踪与监测、风险预警与应急等环节，且前环节是后环节的基础，各环节应前后衔接、动态循环。