新疆农产品加工业生产技术效率测定与分析——基于SFA 的实证研究

苗红萍，田聪华

（新疆农业科学院农业经济与科技信息研究所，新疆乌鲁木齐 830091）

农产品加工业连接工农、沟通城乡，行业覆盖面宽、产业关联度高、带动农民就业增收作用强，是产业融合的必然选择，已成为农业现代化的重要标志。美国、法国、德国、荷兰等发达国家都特别重视农产品加工业，在国家经济发展中占有重要地位。其中，美国农产品加工业十分发达，超过80%的农产品经过加工后才上市，比原材料增值5 倍以上。新疆土地面积较大，有得天独厚的水土光热等自然资源，特色农产品原料资源丰富，具备发展无公害、绿色、有机等高品质农产品加工业的良好资源条件，特别是棉花、粮食、特色林果、畜牧、设施农业和区域特色农产品六大特色优势产业的打造，也为农产品加工业的大力发展奠定了物质基础。然而，目前新疆农产品加工业发展滞后，加工业带动能力不够突出。大多数农产品加工企业尚处在发展初中期，产、加、销一体化上还不够完善，精深加工企业不多，多次加工增值能力较差。2017 年全疆（含兵团） 农产品加工业产值与农业总产值之比为1.3∶1，远低于发达国家水平，也低于全国平均水平2.2∶1，距离全国最高水平山东的3.75∶1 也有较大差距。《新疆自治区乡村振兴规划（2018—2022 年）》中指出将突出发展农产品加工业，力争到2022 年，农产品加工业产值与农业总产值之比超过2.0∶1，为新疆农产品加工业发展提出了新的要求。近年来，国内学者围绕农产品加工业发展现状、综合效率、竞争力、集群发展等内容开展了多项实证研究，采用的研究方法包括因子分析法、主成分分析法、DEA-malmquist 指数法、灰色关联分析法、固定效应模型、VAR 模型等方法[1-8]。然而，对于新疆农产品加工业的研究，学者研究主要集中在发展现状、竞争力、投入产出等方面，多是全疆层面的宏观定性分析或者采用时序数据定量分析[9-14]。在以往研究基础上，采用区域面板数据，使用SFA 随机前沿分析法，选择生产模型对新疆不同类型、不同区域的农产品加工企业的生产技术效率进行测算，以期为新疆农产品加工业快速、健康发展提出相关对策和建议。

1 研究区域与数据来源

1.1 研究区域与数据来源

研究区域为全疆及14 个地州（市），具体包括乌鲁木齐市、克拉玛依市、吐鲁番市、哈密市、昌吉州、伊犁州直、塔城地区、阿勒泰地区、博州、巴州、阿克苏地区、克州、喀什地区、和田地区，不涉及新疆生产建设兵团。其中，南疆地区包括巴州、阿克苏地区、克州、喀什地区、和田地区5 个地州；东疆地区包括吐鲁番市、哈密市2 个地区；北疆地区包括剩余的7 个地区。农产品加工企业主要分为棉花、粮油及特色农业、特色林果、畜牧产业和市场流通型五大类。

新疆农产品加工企业数据主要来源于新疆农业农村厅农业产业化发展局，新疆农林牧渔业总产值数据来源于《新疆统计年鉴2019》。新疆14 个地州（市） 及五大类型农产品加工企业效率测算时间跨度为 2015—2018 年。

1.2 新疆农产品加工业发展现状

从农产品加工企业数量和布局来看，截至2018 年底，全区共有农产品加工企业12 570 家，其中棉花加工企业1 454 家，占11.57%，主要分布在喀什地区、昌吉州、塔城地区、阿克苏地区和巴州，5 个地区合计占全疆的87.8%；粮油及特色农业加工业企业4 658 家，占37.06%，主要分布在乌鲁木齐市、伊犁州直、喀什地区、塔城地区、昌吉州和阿勒泰地区，6 个地区合计占全疆的90.8%；特色林果加工业企业2 799 家，占22.27%，主要分布在喀什地区、伊犁州直、吐鲁番市、巴州、和田地区和阿克苏地区，6 个地区合计占全疆的93%；畜牧产品加工业企业1 159 家，占9.22%，主要分布在昌吉州、喀什地区、阿勒泰地区和伊犁州，4 个地区合计占全疆的62%；市场流通型企业2 500 家，占19.89%，主要分布在乌鲁木齐市、喀什地区、塔城地区和巴州，4 个地区合计占全疆的85%（表1）。与“十二五”末相比，呈现出“特色林果和畜牧产品加工企业减少，粮油及特色农业和市场流通型企业增加，棉花加工企业基本持平”的结构特征。

2018 年新疆农产品加工业企业基本情况见表1。

从农产品加工企业加工能力来看，全疆农产品加工业产值与农业总产值比从2015 年的0.64∶1 增长到0.74∶1，其中乌鲁木齐市、克拉玛依市、昌吉州、博州和巴州5 个地区超过全疆平均水平。从农产品加工业集群程度来看，昌吉州、博州、巴州、塔城地区、阿克苏地区、喀什地区6 个地区区位熵指数大于1，表明这些区域农产品加工业集群程度较高。综合农产品加工企业加工能力和集群度（按集群度= 1，农产品加工业总产值与农业总产值比=3.75 绘制四象限图，如图1 所示） 来看，农产品加工企业可以分为4 类：第一类，产业集群度低，加工能力弱，包括克州、伊犁州直、吐鲁番市、阿勒泰地区、和田地区、哈密市和克拉玛依市7 个地区；第二类，产业集群度高，加工能力弱，包括昌吉州、博州、巴州、塔城地区、阿克苏地区和喀什地区6 个地区；第三类，产业集群度低、加工能力强，包括乌鲁木齐市1 个地区；第四类，产业集群度高，加工能力强，包括0 个地区。近年来，新疆农产品加工企业结构和布局进一步优化，农产品加工转化能力不断提升，但与全国最优标准相比，农产品加工业发展水平还较低，且不同地区、不同类型农产品加工企业间差异较大。

2018 年新疆农产品加工业四象限图见图1。

2 研究方法

选取参数方法下的随机前沿模型（Stochastic Frontier Approach，即SFA 方法） 对新疆农产品加工业综合效率进行评价研究，该模型是前沿分析中参数方法的典型代表。与非参数方法相比，其最大优点是考虑了随机因素对于产出的影响。随机前沿生产函数在确定性生产函数的基础上提出了具有复合扰动项的随机边界模型，其主要思想为随机扰动项应由μ 和γ 组成，其中γ 是随机误差项，是企业不能控制的影响因素，具有随机性，用以计算系统非效率；μ 是技术损失误差项，是企业可以控制的影响因素，可用来计算技术非效率。模型的基本形式如下：

表1 2018 年新疆农产品加工业企业基本情况

图1 2018 年新疆农产品加工业四象限图

在上述μ 和γ 的假设下，可以使用最大似然法（ML） 或调整最小二乘法（MOLS） 估计参数和误差项 γi-μi，进而得到技术效率 （Technical Efficiency，TE） TEi=exp（-μi）[15-18]。选取经典的柯布- 道格拉斯生产函数作为研究新疆农产品加工业生产效率的基本函数：

即将行业的资本（K） 和劳动力（L） 2 个要素作为企业的投入要素，而将企业的工业总产值Y 作为衡量行业的产出变量。最终获得下列随机前沿生产模型：

式中：i——不同的地区或不同的类别；

t——时间；

Y——企业产出；

K——资本投入；

L——劳动力投入；

β0——待估系数；

β1，β2——分别是资本、劳动力的待估系数。

产出指标选用农产品加工总产值，资本投入采用固定资产原值，将从业人员数作为劳动投入的指标。

3 实证分析

运用Frontier 4.1 软件，通过随机前沿模型的测算结果，从不同角度对新疆农产品加工企业生产技术效率变动情况进行以下分析。

3.1 不同类型农产品加工企业

对新疆棉花、粮油及特色农业、特色林果、畜牧产品和市场流通型五大类型农产品加工企业的面板数据进行运算，γ=0.775 6，且LR=7.47，统计检验在1%的水平下是显著的，表明模型拟合度较好，进而得到各类农产品加工企业的技术效率（TE）。

五大类型农产品加工企业2015—2018 年技术效率值见表2。

表2 五大类型农产品加工企业2015—2018 年技术效率值/%

测算结果显示：①目前，各类农产品加工企业整体技术效率水平不高，仅为0.746。②2015 年以来，各类型农产品加工企业的技术效率都在逐年上升，但增长幅度差异较大。其中，畜牧产品加工业企业技术效率由0.361 增长到0.593，增长了0.232，增长幅度最大；而市场流通型加工企业技术效率由0.935 增长到0.947，增长了0.024，增长幅度最小。③各类型农产品加工企业技术效率差异较大，但差异呈现缩小趋势。整体来看，市场流通型、棉花加工业、粮油及特色农产品加工企业技术效率高于行业整体水平，而特色林果加工业和畜产品加工业技术效率低于行业整体水平，其中市场流通型最高，为0.947；畜产品加工业企业最低，仅为0.483，两类加工企业技术效率的差距由2015 年的0.574 下降到 2018 年的 0.366。

3.2 不同区域农产品加工企业

对新疆14 个地州（市） 农产品加工企业的面板数据进行运算，γ=0.907 8，且LR=37.05，统计检验在1%的水平下是显著的，说明模型拟合度很好，进一步可得到各区域农产品加工企业技术效率（TE）。

各地州农产品加工企业2015—2018 年技术效率值见表3。

表3 各地州农产品加工企业2015—2018 年技术效率值/%

测算结果显示：①全疆农产品加工企业技术效率较低，仅为0.472 5，且各区域间差异较大。从三大区域来看，北疆农产品加工企业技术效率最高，为0.564 5；南疆居中，为0.455 6；东疆最低，为0.192 4。从地区来看，乌鲁木齐市、昌吉州均在0.8以上；阿克苏地区、巴州、塔城地区、喀什地区、博州5 个地区技术效率在0.5～0.8；伊犁州直、克拉玛依市、克州、阿勒泰地区4 个地区技术效率在0.2～0.5；吐鲁番市、哈密地区、和田地区3 个地区技术效率在0.2 以下。②2015 年以来，各区域农产品加工企业技术效率逐年增长，但增长幅度不同地区差异较大，其中和田地区从0.000 8 增长到0.123 9，增长了0.239，增幅最大；乌鲁木齐市从0.989 2 增长到0.991 8，仅增长了0.003，增幅最小。

4 结论

4.1 主要结论

在新疆2015—2018 年面板数据的基础上，对新疆农产品加工企业的发展现状进行分析，并运用基于对数柯布- 道格拉斯生产函数的随机前沿分析模型，详细研究了资本、劳动力投入对不同类别、不同区域农产品加工企业生产技术效率的影响，通过实证分析得出以下结论：

（1） 经过多年发展，新疆农产品加工企业结构和布局有所优化，农产品加工转化能力不断提升，但与全国最优标准相比，农产品加工业发展水平还较低，且不同地区、不同类型农产品加工企业间差异较大。

（2） 农产品加工企业固定资产投入、从业人员数均对新疆农产品加工企业技术效率的增长有着显著的影响。新疆农产品加工企业普遍存在着明显的技术无效率问题，当前生产效率仍较低，还处于依靠资产、劳动力投入的外延式增长阶段。

（3） 随着时间推移，不同类型、不同区域的农产品加工企业的技术效率均逐年提高，分异特征较为明显但差异呈现逐年缩小趋势。五大类型农产品加工企业中，市场流通型企业最高，而畜牧产品加工业和特色林果加工业技术效率水平较低。14 个地州市中，乌鲁木齐市最高，为0.991；和田地区最低，为0.134。

（4） 综合考虑产业集群度、农产品加工能力和企业生产技术效率，新疆农产品加工业可以分为3 类（表4）。不同区域，制约农产品加工业发展的短板不同。目前，新疆尚没有地区能同时达到产业集群度高、加工能力强和技术效率高，而1/2 的地区产业集群度低，农产品能力弱，技术效率弱。当前及今后一段时间，必须以上述行业和地区为重点，不断优化资源要素配置，推动农产品加工业转型升级。

各地州农产品加工企业发展特征见表4。

表4 各地州农产品加工企业发展特征

4.2 政策建议

基于研究结论，新疆农产品加工业生产技术效率整体上呈正向增长趋势，但存在明显的区域差异和行业差异，且个别地市、个别行业的农产品加工业生产技术效率较为低下，存在较大的提升空间，建议如下：

（1） 大力推动产业转型升级。加快完善农产品初加工补助政策，积极推动补助项目向优势产区、特色产区特别是落后地区倾斜，改善贮藏、保鲜、烘干、清选分级、包装等设施设备条件，积极推进农产品产后商品化处理。大力推进精深加工，积极采用生物工程等精深加工技术，在提取蛋白质、脂肪、纤维、新营养成分、药用成分及活性物质等方面取得突破。以培育主食加工示范企业为抓手，推动主食加工技术、产品研发推广，加大品牌培育，提升主食加工水平。重点针对秸秆、稻壳米糠，以及皮渣、畜禽骨血、水产品皮骨内脏等副产物，主攻循环利用、全值高值利用和梯次利用，加强综合利用试点。

（2） 多方位促进农产品绿色生产，提高全要素生产率。继续推进畜产品和特色林果产品品种良种化，改变南疆地区品种混杂的现状；同时，通过引进良种和自主选育相结合的方式，不断推出适应区域环境和市场需求的更新换代农产品新品种。抓好标准化和绿色发展的技术规程的落实，以提质、增效、降耗为目标，集成示范标准化、简约化栽培、养殖管理技术体系，提高生产要素使用效率。建议建立完善农产品加工业标准化体系，建立产品追溯机制。实现农产品全产业链生产有标可依，按标生产。

（3） 加强农产品加工业人才队伍建设。以促进农产品加工业创新驱动转型升级发展为目标，紧紧围绕提升农产品加工业重点领域、重点行业发展水平，特别是畜产品加工、特色林果加工等滞后领域。哈密市、吐鲁番市、和田地区等落后区域，统筹推进不同层次、不同区域、不同领域人才队伍建设协调发展和结构优化，加大科技创新与推广人才、经营管理人才、职业技能人才、企业家及创新创业带头人等培养力度，创新体制机制，优化发展环境，加快建设一支规模宏大、结构合理、素质优良、善于实战的农产品加工业人才队伍，为推进农产品加工业持续健康发展提供强大的人才保障和智力支撑。

（4） 深入实施农产品品牌战略。有针对性地培育新疆农产品驰（著） 名商标，根据企业在国内、疆内同行业中的排名及产品在疆内外市场的占有率，推进新疆农产品自主品牌建设。引导企业和农民合作社发展产品品牌、区域品牌和企业品牌，整合县域品牌。发展无公害农产品、绿色食品、有机农产品和地理标志产品。发挥好媒介和中介机构的宣传和市场推广作用，提高企业社会认知度，扩大品牌影响力。