CCI多传感器组合土壤水分产品在青藏高原不同地区的适用性①

吴小丽 ，刘桂民，李新星，纪庚好，李莉莎，毛 楠，徐海燕，吴晓东

(1兰州交通大学环境与市政工程学院，兰州 730070；2中国科学院西北生态环境资源研究院冰冻圈国家重点实验室青藏高原冰冻圈观测研究站，兰州 730000)

土壤水分作为全球水和能量循环的重要影响因子和过程参数，受降雨的渗透、径流和蒸发的影响，可影响地表产汇流和能量通量的分配，从而改变地表反照率、潜热通量和显热通量等[1-2]来显著影响地表能量收支平衡。同时，土壤水分在溶质运移、能量传递过程中也发挥着至关重要的作用，进而驱动不同生态系统的演替[3-4]。

青藏高原平均海拔在 4 000 m 以上，是世界上最大、最高的高原，可以影响全球大气环流。青藏高原也是中低纬度地带最大的多年冻土区，对气候变化高度敏感[5]。许多研究表明，青藏高原的大气和水文环境通过与亚洲季风以及全球大气环流的互相作用，极大地影响了中国、亚洲甚至全球的气候和环境[6-7]。青藏高原土壤含水量在高原的水循环和气候中起着重要作用，会影响季风系统和降水模式，因此高原地区土壤含水量的长时间动态变化引起了国内外学者广泛的关注。目前研究表明，青藏高原不同下垫面、不同深度的土壤水分变化特征不同，湿季土壤水分显著地受到降水的影响，干季土壤水分主要受土壤温度的影响[8]。1960—2016年期间高原整体呈湿润趋势[9]。区域上而言，青藏高原土壤水分在空间上总体呈现出东多西少、自东向西逐渐递减的分布[10]。这些结果反映了土壤水分的空间分布，但由于该地区环境恶劣，地面观测稀缺，长时间序列高精度的土壤水分资料获取格外重要。

目前国内外监测土壤水分的方法主要有3种，包括站点原位观测、遥感产品反演以及模型模拟，其中遥感方法可以获得大尺度动态监测的土壤水分资料，但也需要经过站点原位监测数据的精度验证。利用现场观测数据，先前的报告评估了2002—2012年青藏高原上的7种遥感土壤水分产品和另一种再分析土壤水分产品的性能[11]。结果表明，源自AMSR-E(高级微波扫描辐射计-地球观测系统)的NASA(美国国家航空航天局)产品明显低估了青藏高原上的土壤水分，而未能显示出土壤水分的季节性变化；SMOS(土壤水分和海洋盐分)产品似乎受到射频干扰(RFI)的影响，从而导致较大的偏差；ECV(基本气候变量)CCI(气候变化倡议)产品与地面测量值显著相关，但它们也低估了土壤水分。对美国国家冰雪数据中心发布的SMAP(土壤水分主被动产品)在青藏高原北部不同土地覆盖类型进行了评估[12]，结果表明SMAP-P(被动)产品在青藏高原北部适用性更好，特别是在贫瘠的土地上。基于微波扫描辐射计/地球观测系统(AMSR-E / EOS)发布的3种土壤水分产品：JAXA(日本航空航天局)、NASA和VUA(阿姆斯特丹自由大学)，在青藏高原进行评估[13]，结果表明，JAXA产品在贫瘠土地上的土壤水分反演精度高于NASA和VUA产品，而从后两种产品中获得的土壤水分与青藏高原上原位测量的空间分布较为一致。除了这些产品外，中国对地静止天气卫星(FY-3B)的数据还表明，青藏高原上的土壤水分从东向西减少，而当降雨频繁时，该产品高估了土壤水分[14]。

单传感器观测的土壤水分数据集的长度有限，这会影响长期趋势的检测，并且单传感器输入产品时间和空间的一致性不是很好。为了解决这些问题，ESA(欧洲航天局)于2012年发布了第一个多年代、多传感器组合、全球卫星观测土壤水分数据集，作为其CCI计划的一部分，产品名为ESA CCI SM，CCI产品较单传感器产品能够更好地保持与地面测量数据的高度相关[15-16]。ESA CCI SM的最新版本包括大量增强功能，包含各种新的卫星传感器，并将其时间覆盖范围扩展到1978—2018年，合并后的产品通常优于单传感器输入产品，可以更准确地预测土壤水分的长期变化和短期动态[17-18]。CCI产品已在全球范围内广泛应用，在应用于青藏高原的时空变化分析之前，需要对产品进行不同气候条件及土地覆盖类型下的精度验证。

1 材料与方法

1.1 实测数据

本研究中用于评估 CCI 土壤水分产品的原位监测数据来自青藏高原科学数据中心的“青藏高原土壤温湿度观测数据”，包含那曲、玛曲和阿里网络的土壤水分数据[19]。其中，那曲位于青藏高原腹地，属于高原亚寒带季风半干旱气候区，地表覆盖以高寒草甸为主；玛曲属于高寒湿润型气候，地表覆盖主要是高寒草原；包含阿里和狮泉河地区的阿里观测网位于青藏高原西北部，气候干燥，降水稀少，地表多为裸地和稀疏草地(图1A)。由于阿里地区数据不可用，本文仅使用狮泉河地区数据。对于那曲和狮泉河网络，使用EM5b数据记录仪和0.10 m长的ECH2O(类型：EC-10)阻抗探头(Decagon Devices，现为METER Group，Inc.，Pullman，WA，USA)记录土壤含水量。2006 年 7 月，在每个站点附近采集土壤样品，以重量分析法确定土壤含水量，记录仪每30 min记录一次读数作为校准数据。重量测定法和阻抗探针土壤水分之间建立了线性关系，得到均方根差(RMSD)为 0.029 m3/m3[20]。在玛曲网络中，使用带有3个5.2 cm长的扁平针的 EC-TM ECH2O电容探针来测量针周围的土壤介电常数，以获得体积土壤水分。收集土壤测定其容重、粒度分布和有机质含量。监测站大多设置在粉砂质土壤中，这是该地区土壤性质的代表[21]。各台站土壤质地在表层至40 cm以下均较为均匀，各台站间有机质含量差异较大。由于土壤的介电特性取决于土壤的质地和盐度，因此对玛曲地区的土壤进行了特定的校准，该方法可将适用于所有细质地矿质土的通用校正方程(数据记录器默认值)给出的约3% 的不确定性降低到1% ~ 2%。该校准将环测的体积土壤水分与探头测得的体积土壤水分之间的 RMSD 从0.06 m3/m3降低到0.02 m3/m3，可以认为是该网络每个站点的绝对精度[22]。该数据集已广泛应用于量化粗分辨率卫星和模型产品中的不确定性[23-25]。3个观测网都提供了密集的土壤水分原位测量站点，其中那曲网络5个监测站点，玛曲网络20个站点，狮泉河网络16个站点，各个站点包含了不同的地形和地表覆盖条件(图1B，表1)。各观测网络的植被类型[26]和监测站点地理位置情况见图1。

表 1 那曲、玛曲和狮泉河网络站点信息Table 1 Information of Naqu, Maqu and Shiquanhe networks stations

1.2 遥感产品

土壤水分遥感资料是来源于欧洲航天局水循环观测战略和气候变化倡议项目框架内开发的多传感器合并土壤水分产品，简称CCI产品，版本为最新的ESA CCI SM v04.5版本 (http://www.esa.int/)。CCI产品于2012年9月发布，包含3个表面土壤水分数据：“ACTIVE”(主动产品，由散射仪组成)、“PASSIVE”(被动产品，由辐射计组成)和 “COMBINED产品”(基于主动和被动产品的组合产品)。 数据文件以NetCDF-4经典格式提供，该数据集涵盖了1978年11月至2018年12月期间40 a的数据集，具有全球覆盖度和0.25° 的空间分辨率，以及 1 d的时间分辨率，参考时间为0:00 UTC。主动产品的单位以饱和度百分比(%)来提供，被动和主被动组合产品的单位以体积含水量(m3/m3)提供。

1.3 数据处理

地面观测采用网络各站点平均的方式来减小尺度效应带来的误差，观测网在布点时尽量使各实测点分布于不同的地表和地貌类型中，使其更具代表性。使用观测网均值评价遥感数据能够很好地减小遥感混合像元带来的误差。观测数据中有些值缺失或错误，因此有必要对数据进行质量控制，我们排除了0或大于1(m3/m3)的土壤水分数据。遥感数据运用ArcGIS、ENVI软件提取，其中CCI主动产品的单位(饱和度 %)用CCI辅助数据土壤孔隙度转换为体积含水量(体积含水量=土壤饱和度×土壤孔隙度)。评估中使用统计变量相关系数(r)、均方根误差(RMSE)和平均偏差(Bias)来表征CCI估算土壤水分与实测数据的关系。由于实测站点均处于高海拔地区，微波传感器监测不到固态土壤水分情况且只提供表层土壤水含量，为避免土壤水冻结对分析结果的影响并考虑遥感数据的缺失，本研究选择青藏高原所有观测网6—9 月期间深度为5 cm的数据进行研究。

2 结果

2.1 土壤水分的时间序列

由 2014、2015 年生长季 6—9 月CCI土壤水分产品与实测数据时间序列可以看出(图2)，3种产品都能反映3个网络土壤水分的时间变化规律。主动产品在玛曲地区与地面观测数据具有很好的一致性，在那曲地区变化幅度较大，在狮泉河地区一致性较差；被动产品在玛曲和狮泉河地区较好地捕捉了土壤水分的变化，但在那曲地区同样显示过高的变化范围；主被动组合产品可以很好地捕捉到那曲地区的土壤水分变化动态，也能很好地表现玛曲地区和狮泉河地区的变化趋势，但是在玛曲地区有明显的低估现象，狮泉河地区有明显的高估，结果从CCI产品与实测数据的散点图中也可以看出(图3)。由 CCI 土壤水分数据和实测数据相关性和误差分析(表2)可知3个产品都能较好地反映3个网络的时间变化趋势，产品与观测资料的相关系数均通过了 0.05 的显著性检验。主动产品在玛曲地区误差最小，但由于其对那曲和狮泉河地区虚假的高估不能很好地代表青藏高原土壤水分变化；被动产品在玛曲和狮泉河地区的误差较小，但相关性略低于主被动组合产品；而主被动组合产品与实测数据的相关性系数都是最高的(那曲地区 0.870，玛曲地区 0.742，狮泉河地区 0.774)，在那曲地区的误差最小，在玛曲和狮泉河的系统性误差可由一元线性回归方法校正，总体来看在3个网络上表现出最佳性能。

表2 CCI产品的土壤水分与原位观测值之间的相关性Table 2 Correlation between soil moisture from CCI products and in-situ observations

2.2 土壤水分的空间分布

为研究 CCI 3种土壤水分产品的时空分布特征，本文基于 3 种土壤水分产品制作了2014 年生长季 6—9 月青藏高原土壤水分空间分布图(图4)。从图中可以看出，3种土壤水分产品的空间分布基本都符合青藏高原土壤水分东南向西北递减的基本分布特征。主动产品空间分布与实际情况相差较大，显示过高估计青藏高原土壤水分值。另外被动产品土壤水分变化范围与其他两种产品有着很大不同，显示介于 0 ~ 0.98 m3/m3，大于实际土壤水分的变化范围。3种产品中，主被动组合产品土壤水分的空间分布与高原实际情况最为接近，估算值介于 0 ~ 0.65 m3/m3。从时间上来看，主动和主被动组合产品都显示青藏高原西部 7、8 月份的土壤含水量高于 6、9 月，这是由于高原地区降水主要集中在 7、8 月，其中主被动组合产品所显示的变化范围更符合实际情况。总体而言，CCI 3种产品都符合青藏高原从东南向西北递减的土壤水分变化趋势，其中主被动组合产品在土壤水分空间变化范围及时间变化规律上更符合高原实际情况，但其变化范围的准确性仍需检验。

3 讨论

本研究基于青藏高原土壤温湿度观测网(Tibet-Obs)的那曲、玛曲和狮泉河地区的土壤水分实测数据，对欧洲空间局发布的CCI产品在2014、2015年生长季的土壤水分数据进行评估，评价其在青藏高原不同地区的适用性。

从2014、2015年时间序列的评估结果来看，CCI 3种土壤水分产品都能反映青藏高原3个网络的时间变化规律，其中主动产品对土壤水分较敏感，变化过于剧烈，因为它在时间序列数据的最大值和最小值之间进行了标准化[27]，而被动和主被动组合产品可以很好地捕捉土壤水分动态变化，其中主被动组合产品具有更高的相关性及较低的误差，与实测数据具有较好的一致性。这一发现与之前在西班牙[27]、东非[28]、华北[29]和中国西南[30]等地区的研究一致。CCI土壤水分产品在那曲地区的精度明显高于玛曲和狮泉河地区，那曲地区的土地覆盖类型主要是高寒草甸，低地上生物量对卫星数据的反演影响较小[31]。在玛曲地区，亚湿润的气候有利于植被生长，相对较高的地上生物量(高寒草原)对微波信号影响很大[12,32]。因此，尽管主被动组合产品显示出较高的相关系数，但它低估了玛曲地区的土壤水分，这与之前的研究结果一致[33]，该地区被动产品比较接近实测土壤水分，但相关性较主被动组合产品略低，这与Zeng等[11]的研究结果一致。在以干旱气候为特征的狮泉河地区，土地覆盖类型主要为裸地和荒漠草原，被动产品的土壤水分更接近实测数据，而主动产品高估了土壤水分且波动很大，主被动组合产品显示高估了该地区土壤水含量，但是具有最高的相关性。在干旱地区，表层土壤干燥，微波信号可以穿透更深的土壤，感知土壤体积散射[11,34]，从而导致土壤水分的高估。显然，CCI产品由于大量数据缺失无法显示狮泉河地区的土壤水分时间变化。有研究表明，CCI产品很难显示出极端潮湿或干燥地区土壤的瞬时水分变化[18]，主要原因是这些区域的卫星数据通常具有低信噪比的特征[35-36]。另外，极端的气候条件(干燥和寒冷，终年积雪)也是造成卫星数据接收信号低的原因[37-39]，因此狮泉河地区没有足够的CCI数据来反演土壤水分时间变化动态。

在空间分布上，CCI 3种产品在青藏高原地区的空间分布都符合土壤水分东南高西北低的基本分布特征[10]。其中主动产品显示过高估计土壤水分，被动产品在青藏高原的土壤水分变化范围过大，均不符合实际情况，而主被动组合产品反演的土壤水分分布较接近高原实际情况。7、8月份青藏高原西部干旱地区土壤水分与其他月份相比较为湿润，这可能是因为该地区7、8月份降水较集中[40]。东南部土壤水分值较高，是因为降水多，植被覆盖较多，所以有较强的固水能力[41]。

我们所评估的时空变化结果显示，与主动或被动产品相比，CCI主被动组合产品具有更高的相关系数和较低的误差[27,42]。有研究通过评估主被动组合产品在不同气候、地形、土地覆盖和土壤类型的时空变化，发现CCI-C产品与爱尔兰和西班牙网络中的实地观测非常吻合，而在芬兰地区获得的结果较差[43]，而芬兰CCI-C产品与实测数据相关性较低的主要原因是寒冷的冬季长，以及与冻融循环有关的强后向散射[15]。我们的发现与这些研究是一致的，即CCI主被动组合产品比主动或被动产品更准确地反演青藏高原土壤水分，尤其在半干旱地区表现最好，但很难捕获干旱地区土壤水分的时间动态变化[18]。大量研究表明，主动和被动微波传感器在不同的土地覆盖类型和下垫面条件上具有互补性，一般辐射计在干燥地区的性能更好，散射仪在植被比较密集的区域表现更好，而在半干旱地区表现二者都有较好的性能[44-46]。主被动组合产品有效地融合了主动和被动产品的协同作用，引入SNR(信噪比)合并算法[47]，减少了主动和被动产品尺度不一致引起的误差[48]。

综上所述，3种产品中CCI主被动组合产品在青藏高原地区的表现最佳，在半干旱气候区那曲地区精度最高，虽然在高密度植被的玛曲和干旱荒漠的狮泉河地区相关性也很高，但有不同程度的误差，被动产品的表现仅次于主被动组合产品。虽然组合产品在青藏高原地区显示出与地面测量结果的最佳关联，并且非常好地捕捉了原地土壤水分的变化，但它低估了青藏高原的土壤水分绝对值，这与Zeng等[11]的研究结果一致。这些结果表明，主被动产品对青藏高原的土壤水分有着较好的反映，但仍存在一些误差，如何对遥感土壤水分数据进行校正，从而提高其精度，还需要继续进行深入研究。

4 结论

基于青藏高原地区土壤水分的现场观测，我们评估了 CCI 3种产品在该地区获取土壤水分的适用性。结果表明，在时间序列或空间分布上，CCI 主被动组合产品的性能均优于主动和被动产品，且在以高寒草甸为主的半干旱地区具有更高的精度，与实测数据相关系数大于 0.8，均方根误差小于 0.06，在高密度植被地区有低估现象，干旱裸露植被区有高估现象。此外，高原西北部的产品缺失在今后的研究中还需改善。我们的研究表明，CCI 主被动组合产品可以很好地应用于青藏高原土壤水分反演，在具体的应用中，还需要考虑进一步校正，以提高CCI主被动产品反演土壤水分的精度。