核工业布局优化和结构调整指标评价体系研究

(中国核工业集团有限公司，北京 100822)

2020年底，党中央、国务院印发了《中共中央 国务院关于新时代推进国有经济布局优化和结构调整的意见》，明确了推进国有经济布局优化和结构调整的总体要求、战略导向、重点领域和机制手段，为更好地发挥国有经济的主导作用，推动国有企业高质量发展明确了方向。核工业是国民经济的重要战略和支柱领域，在这一背景下，研究探讨核工业国有经济布局优化和结构调整的战略方向，对核工业实现高质量发展具有理论和现实的双重意义。

1 核工业产业布局优化和结构调整的必要性

国有经济布局优化和结构调整，在宏观层面上能够有效促进国民经济高质量发展，在中观层面上能够有效促进产业升级和结构优化，在微观层面上能够有效促进国有企业做强做优做大。从宏观、中观、微观三个层面，核工业布局优化和结构调整都具有紧迫性和必要性。

一是我国经济高质量发展和构建新发展格局的要求。我国经济已经从高速增长转向高质量发展阶段，“十四五”时期乃至未来更长远，国有经济布局优化和结构调整既要服务于自身的高质量发展，更为重要的是服务于整个经济的高质量发展。核工业是战略型高科技产业，骨干企业多为商业二类企业，承担着保障国家安全、支持科技进步、保护生态环境等重要使命和任务，在创新型国家建设、“一带一路”、制造强国战略等国家重大战略中发挥着关键作用，核工业产业优化升级将为国有经济优化升级和我国新发展格局的构建提供强有力的支撑。

二是核工业可持续、高质量发展的要求。核工业历经六十多年发展，已形成完整的产业体系和创新体系。从零的突破的秦山一期到“华龙一号”全球首堆并网发电，成功推进我国成为核电技术先进国家；核发电量达到全国总发电量4.94%，安全运行水平位居国际先进行列。建立了较为完整自主的核燃料循环产业链，核燃料生产与供应能力满足核电发展需要；形成了每年8～10台(套)主设备的国产化制造产能；具有同时建造 30 多台核电机组的工程施工能力。但核工业产业链、供应链还需要优化升级，如核发电量占比远低于世界发达国家水平，低于世界平均水平；现有核电装机规模与实现碳达峰、碳中和目标还不匹配；核能新技术多用途应用还没有落地推广；核燃料循环产业链还存在短板和弱项；部分关键技术、设备还未实现自主化。这些都要求核工业必须进一步优化布局和结构，提升全产业链发展质量和效益。

三是深化国有企业改革的重要内容。优化国有经济布局结构，推动国有资本做强、做优、做大是深化国企改革的重要内容和方向。我国国有企业还存在着投入产出效率不高，“大而不强”“全而不优”的问题，在核工业领域也存在这一问题。随着深化供给侧结构性改革和国企改革逐步深入，需要进一步通过深化改革，从所有制结构改革、市场化经营机制改革等体制机制多个方面，整体提升核工业企业资源要素配置效率、投入产出效率，助推核工业整体高质量发展。

2 指标体系设计原则

为客观评估核工业国有经济布局和结构情况，提出调整优化的方向建议，拟从微观企业层面进行指标体系分析，通过对存量企业定量分析，解决三个问题：第一，通过指标评估，进一步明确往哪些企业加大资源配置，促进资源向更能发挥战略作用、更具有发展质量和效益的企业集中，实现布局优化；第二，通过主业梳理，进一步理清企业之间业务边界，推进同类企业整合重组，推进不具备发展优势的企业退出，实现结构优化；第三，通过存量分析，进一步理清增量业务的方向和重点。指标体系设计考虑三个方面的原则：

方向性。指标体系导向必须符合国有经济布局优化和结构调整的方向，即国有经济应当进一步向关系国家安全、国民经济命脉和国计民生的重要行业和关键领域、重点基础设施集中，向促进经济持续健康发展的前瞻性、战略性产业集中，服务于国家重大发展和区域战略。

代表性。既符合核工业特色，体现核工业企业战略性强、自主创新、链式产业的特点，又体现企业经营发展的质量和效益。按照战略地位、科技创新和经济效益这三个最主要的方面进行指标设定，既突出关键重要指标考量，又避免了过多过杂的指标形成干扰。

客观性。指标体系、选取指标都可以从企业基本情况和经营指标中提取数据，既包含体现企业战略地位的指标，又有体现企业经营管理情况的指标，客观反映了企业总体现状，避免了受主观因素影响。计算方法上能够客观反映企业得分和排名情况。

3 指标体系构建

指标体系主要内容包括：

战略指标：企业发展的战略方向和主业，是布局优化和结构调整的首要考量。根据企业主业所在行业和领域是否符合国家战略要求进行评价。

创新指标：创新是企业核心竞争力的重要方面，体现在企业研发投入和研发效果上。研发投入可以由企业研发投入强度指标直接反映，研发效果上体现在科技创新和成果转化两个方面，其中企业获得的专利数量和科研成果数量采用人均数值，更能反映企业创新能力。

经济指标：企业核心竞争力也体现在良好的经济效益上。在经营能力上采用营业收入利润率、净资产收益率两个指标，反映企业一定经营期间的投入产出水平和盈利质量；在经营效率上采用全员劳动生产率指标，体现人力成本；在发展速度上采用营业收入增长率指标，突出收入增长水平。

指标计算公式：

其中，设定战略地位系列指标为A，由于该项指标为国有经济布局优化和结构调整最重要的指标，取其权重w1为0.4；设定创新能力系列指标为B，由于该项指标重要性仅次于战略指标且突出了企业的核心竞争力，取其权重w2为0.3；设定经济效益系列指标为C，由于该项指标反映了企业经营能力水平，取其权重w3为0.3。指标体系详见表1。

表1 指标评价体系

4 指标体系应用

根据指标体系和核工业企业数据，可精确计算出每个企业S值，总体应在0～10分之间，个别企业可能会因为亏损等严重经营不善的原因低于0分。通过排序对比和数据构成分析，可反映出企业情况和问题，并分析核工业产业布局优化和结构调整的方向和着力点。

1)促进核工业产业布局有进有退，以企业为主体有所为有所不为。“进”体现在：S高分企业不仅处于国民经济关键重要行业和领域，而且具有科技核心竞争力和较强盈利能力，在资源投入和配置上要向这类企业倾斜，或者在这一产业内并购整合、扶植或孵化新的企业，进一步提高企业主业的市场占有率，提高企业在产业链供应链上的地位，提升企业对国民经济或区域经济的影响力和带动力。对于核工业而言，核电产业即符合这一定位，特别是在2030 碳排放达峰、2060 碳中和的中远期目标下，2021年政府工作报告明确指出，要优化产业结构和能源结构，在确保安全的前提下积极有序发展核电，应加大对核电厂址的保护开发力度、加大核电项目的落地推进力度。“退”体现在：S低分企业属于非主业、非优势企业或亏损企业，不具备市场竞争优势，不再进行资源投入，在企业层面进行低效无效资产处置或清理注销，从而实现核工业国有资本在该行业领域内的退出。

2)促进核工业产业链补短板、强弱项。通过指标评分结果可看出，部分企业处于关系国家安全、国民经济命脉和国计民生的重要行业和关键领域，或处于战略性、前瞻性行业，但是创新能力得分偏低，存在短板和弱项，部分关键技术或者原材料存在受制于人的情况；或是经济效益上得分偏低，企业经营管理能力和水平还需要进一步提升。这都将在深层次上制约企业可持续、高质量发展，从而制约核工业整体产业升级优化。如核技术应用领域部分企业，虽然属战略性、前瞻性行业，但是企业研发投入不足，技术储备不够、科技创新能力不强，产业发展缺乏后劲，需要高度关注这一领域科研能力的提升。

3)促进核工业产业结构优化，推动企业重组整合。根据指标测算结果，如果有多个企业从事的主业范围相近，在产业链上所处的环节相近，企业所处的区域地理位置相近，则可以考虑由在创新和经济效益上更具备优势的企业，对其他企业进行横向专业化整合，既能避免重复建设、主业不聚焦、分布过散，又能够提高国有资本配置效率。如核工业部分建设类和装备制造类企业，可以考虑进行内部整合重组。如企业间存在上下游关系，且存在联合供货或者抱团出海、共同面对市场竞争的现实需求，则也可以考虑进行纵向产业链整合，实现一体化管理在降低管理成本的同时，形成资源合力和拳头产品。

4)促进企业混合所有制改革。所有制优化是国民经济布局优化的重要内容。对于不处于关系国家安全、国民经济命脉和国计民生的重要行业和关键领域的企业，可以考虑混合所有制改革促进经营发展，通过股权层面的变化，促进企业进一步完善法人治理结构，建立市场化经营机制，不断激发企业活力，放大国有资本功能。企业进行混合所有制改革后，可以灵活探索各种方式的激励机制，灵活采用上市公司股权激励、科技型企业股权激励和分红激励、员工跟投等，对核心管理人员和技术骨干进行激励，促进企业经营发展，放大国有资本功能。

5 结论

通过体系构建和应用，初步探讨研究了核工业国有经济布局优化和结构调整的指标体系，测算结果对于产业经济布局和结构调整方向有着现实的应用价值。同时，在指标成果应用上，还可以结合国有企业深化改革的要求和工作，进行更深更广的探索。