对合规理念传导及合规风险管理的思考

卢礼兰

摘 要：随着当前社会的不断进步与发展，市场环境发生了翻天覆地的变化，因此在企业的经营管理过程中很有可能会存在相应的风险。如果不能有效的引导企业内部实现合规化管理，企业的可持续发展是很难实现的，甚至会因为违规行为而导致相关风险的存在。因此在当前企业发展过程中非常注重对于合规理念的传导和对于合规风险的有效管理。本文中我们就将针对合规理念传导及企业的合规风险管理工作开展进行深入探讨，希望可以更好的引导企业强化合规管理，更好的实现持续发展。

关键词：合规理念;合规风险管理

“一带一路”建设过程中，企业发展面临着很多的法律合规风险，如果不能有效的进行相应的风险防控，很难实现企业的持续发展，因此企业当前的合规经营和管理对于企业的发展来说是至关重要的。但是在此过程中必须在企业内部贯彻落实相应的合规理念，并针对合规风险管理工作进行有效的深化落实，接下来我们就来具体探讨了解一下。

一、合规理念传导对于企业管理的意义

企业合规管理过程中先进的理念是至关重要的，因为只有以先进理念为引领才能更好的保障企业合规管理工作的落实，形成多元主体参与多元手段并用的治理格局，真正的保障企业实现可持续发展。首先，企业经营管理过程中，相应的法律法规是非常重要的约束，而如果能够有效地进行合规理念的传导并进行合规风险管理就可以帮助企业实现可持续发展，因此要强化相应的法治思维，有效的利用法治来进行合规管理，坚决守住法律的底线，不免违反法律而影响到企业的正常运行发展。其次，在法治思维强化过程中，法制形式的组织也是至关重要的，如果相应的法治形式只停留在纸面，无法依靠相应的管理制度来更好的实现公平正义，也会企业发展会产生不利影响。因此也要组织相应的法治，真正的落实到企业管理的多个方面是法制内容真正的与企业内部的管理制度有机结合，引导企业内部员工树立对法律的尊崇和信仰，真正保证企业发展过程中能够实现公平正义。最后，合规理念传导并不单单是政府监管工作中的重要指导思想，也是当前社会治理中的重要引导，因此在重视政府监管的同时也要逐步强化社会共治，真正的使政府企业，媒体，公众等形成合力，更好的帮助企业解决相关问题，真正的实现企业的合规管理，帮助企业实现可持续发展。

二、企业合规管理的重点

企业合规管理对于我国当前企业的可持续发展来说是至关重要的，但是在实现企业合规管理过程中也要更好的了解相关工作开展的重点，才能真正的使合规管理服务于企业的建设发展。首先，法律法规是当前企业合规管理过程中重要的参考依据，因此要逐步的完善相应的法律法规，为企业的合规管理提供相应的参考戏剧，真正的守住国家安全和企业的经济安全，改善相应的市场环境。其次，企业合规管理过程中，政府的监督管控也是至关重要的，因此在当前政府的经济管理过程中，要配置相应的监管工具和管理制度，加强行政许可政策监督以及行政处罚等管理手段，真正利用市场管理标准和相应的中性治理手段来对企业内部进行全程的监控管理，避免在此过程中企业内部出现不合法行为影响企业的可持续发展。最后，政府在当前经济管理活动中的作用也是具有一定的局限性的，因此也要有可能的组织社会力量来更好的进行监控管理，是社会发动相应的力量来維护良好的市场环境，引导企业实现合规管理。

三、合规管理运行机制构建

企业合规管理工作开展过程中逐步完善合规管理相应的运行机制也是至关重要的，可以为企业的发展营造良好的条件，与此同时强化企业的主体责任。但是在合规管理运行机制的构建过程中，也要注意多方面的问题来更好的保障运行机制的科学性和实用性。

首先，企业合规管理制度是面向企业内部所有员工的，因此在相应的管理机制构建过程中，必须要企业根据自身的经营状况来进行政策以及制度的完善从股东大会董事会到最基础的普通员工都要引导其逐步构建相应的合规经营理念，真正的是企业内部形成合规自觉来更好的规范企业内部的每一项经营环节，保证企业的健康发展。

其次，企业合规管理过程中非常重要的一个风险在于信息的共享，因为企业内部不同的部门所承担的职责职权是存在一定的差异性的，如果不能有效地进行信息交流，会形成信息孤岛，导致企业经营过程中的很多风险无法及时识别来更好地保障企业的可持续发展，因此为了更好的避免企业合规风险问题的发生，要在当前企业构建过程中增加，对于大数据人工智能等先进科技的应用，有效的实现信息共享，尽早的发现企业经营管理过程中可能会存在的相应合规风险问题，从而寻找应对的策略来更好的保障企业健康经营。

此外，企业经营管理过程中任何环节出现失误都可能会存在相应的合规风险，因此会构建相应的监控和管理机构，来对企业内部经营活动进行有效的审查，避免出现违规现象而影响企业的可持续发展，但是企业内部不同的监控和管理机构所承担的相应任务是存在很大的差异性的，如果不能实现有效的统筹管理，各个部门之间的工作存在交叉混乱，会很大程度上影响企业的健康发展。因此在当前企业合规风险管控中，要尽可能的实现合规协同，使部分监督管理机构在其中发挥牵头和主导作用来更好的统筹规划企业的运行发展。

企业经营管理过程中所处的市场经济环境是相对比较复杂的，因此很多时候必须要借助专业机构来提供有效支持，因此在当前企业的合规管理过程中，也要尽可能的引进专业人员来为企业的建设发展提供相应的建议，避免企业经营管理过程中因为对于市场环境以及法律条文等的不了解而出现违规行为。

最后，企业经营管理过程中出现违规行为，如果不能进行有效的惩戒和问责，是很难弘扬合规文化，真正的使合规理念在企业经营运行管理过程中得到有效落实的。因此在当前企业合规管理过程中，也要注重惩戒和奖励机制的构建，真正的影响当前的企业运行发展，构建企业内部的信用体系，从而维护公平正义，真正的使企业内部的相关经营都能够实现合法合规。

四、小结

企业合规理念的传导和企业合规风险管控对于企业的可持续发展来说是至关重要的，但是在此过程中也要注重相应的策略和方法。上文中我们已经对此进行了深入探究，我们有理由相信随着相应策略的应用，一定能够更好地引导企业实现合规管理，在创造经济效益的同时保证健康发展。

参考文献：

[1]王伟. 企业合规管理的理念与路径思考[N]. 中国市场监管报，2021-07-24（004）.

[2]官中凯.基层银行合规风险管理的几点思考[J].经济师，2020（02）：115-116.