海事科技项目成果转化评估研究

李 蕾 张 宏

(1.长江航道规划设计研究院 武汉 430040； 2.长江海事局 武汉 430015 )

2019年9月，财政部印发了《关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知》(财资〔2019〕57号)，旨在强调科技项目成果转化的重要性。科技项目成果转化评估是指通过较完善的评估程序、评估指标、评估方法、评估规范，对科技项目研究完成后形成的科技成果对项目所在系统内部及相关环境中的各种活动实际作用，影响和效果进行客观的、公正的科学评价的行为过程。通过对科技项目成果的应用程度给予评价，进一步激励和带动后续科技项目成果投入实体应用。

1 研究背景及现状

本研究以长江海事局2014-2017年间形成的81项(其中2016-2017年共38项)科技成果为研究实例，通过对科技项目科学合理分类，提出成果转化标准及成果转化评估工作指南，促进新技术、新工艺、新材料在海事管理工作的应用。

现有研究成果中，K.L.Pol[1]等将项目评估方法分为权重排序法和效益贡献法两大类，其中权重排序法包括评分法、层次分析法和比较法，而效益贡献法则包括成本-效益分析法、经济分析法和决策树法等。Cooley等学者则将项目评估方法分为四类：得分排序法、经济效益法、优化或投资组合模型、风险分析和决策。秦乐[2]认为科技成果评价是科技成果转化的必要前置环节，第三方机构在构建科技成果评价指标体系的同时需要根据自身实践对指标选择、打分依据、权重确定等方面进行不断的修正和完善。邢晓昭等[3]从科技成果转化过程入手，采用结构方程模型中的验证性因子分析对指标体系进行检验和修正。李贞等[4]将多元回归分析模型、数据包络分析法和样本典型分析模型纳入科技项目评估方法；刘景江等[5]则根据科技项目评估的发展历程将评估方法分为决策-事件方法、决策-过程方法和综合评价方法。其中决策-事件方法的主要方法包括古典模型、投资组合模型和项目评价技术；决策-过程方法的主要方法是组织决策方法；综合评价方法主要包括战略绩效评价方法、绩效评价方法和实物期权方法等。

2 研究过程

2.1 科技项目的分类

本研究采取对比分析法并参考成功度分析法中的等级划分，综合运用德尔菲法和层次分析法确立科技项目成果转化评估标准。其中2014-2015年间长江海事局完成的41项目科技项目可分为制度研究型、技术应用型和文化建设型三类，分类完成该时段科技项目的评估判定。基于上一轮评估周期后获取的经验积累，同时考虑部分项目是延续上一研究成果的深化或转化型的研究，据此优化了科技项目的分类依据和标准，将2016-2017年完成的38项科技项目分为管理决策型、技术应用型、文化建设型和科技推广型4种类型。在此基础上整理完成各类项目的分类依据，具体如下。

1) 管理决策型。指研究成果主要应用于管理决策领域，包括海事管理机制、管理方法、制度建设等方面的研究项目。

2) 技术应用型。指研究成果为在技术应用研究领域取得的新技术、新工艺、新产品或新材料等，用于指导和辅助海事管理的研究项目。

3) 文化建设型。指研究成果为突出体现为提升海事软实力，强化海事文化品牌建设、团队组织建设等领域的研究项目。

4) 科技推广型。指在形成成熟技术后或将已有成果加以集成应用，通过对技术深入研究探索，解决某一领域实际问题的科技项目。

具体项目分类见表1。

表1 长江海事局科技项目分类表

2.2 成果转化判定依据

由于长江海事局科技项目的研究内容较多，且涉及的范围比较广，对于同一类型的科技项目，在完成成果转化过程中形成的成果类型、转化难度不一，为此采用层次分析法对科技成果转化判断标准进行分析，确定不同类别科技项目成果转化估的判定依据。层次分析法是一种将定性与定量分析方法相结合的多目标决策分析方法。适用于评价指标分层交错的评价体系，而且部分指标值不易定量计算的情况。

2.2.1层次结构分析

长江海事局科技项目共分为管理决策型、技术应用型、文化建设型和科技推广型四类，将此定为目标层，再由行业专家和学者对相应项目可能实现成果转化的方向进行界定筛选，初步确定了15个转化条件作为准则层，结合层次分析法的特点，将定性与定量分析相结合，运用AHP法得到各层次评价指标的重要性程度(权重)，进而求出各类科技项目转化判定依据的标准。

确定长江海事科技项目成果转化评价指标层次结构见表2。

表2 科技项目成果转化评估判定依据层次结构

1) 确定评价体系的结构层次，按目标层、准则层和指标层的框架，构建层次结构模型。

2) 建立判断矩阵并赋值，根据两两要素的重要程度，建立判断矩阵。根据判断矩阵的准则按1～5对重要程度赋值，具体赋值依据见表3。

表3 赋值依据表

3) 确定判断矩阵的权重系数(判断矩阵A为n×n方阵，n为相关因素的因素个数)。

①利用方根法分别计算判断矩阵各行赋值的乘积，并开n次方根

③所得标准化特征向量，即权重向量为W={w1,w2,…,wn}。根据最大特征根λmax与W的关系计算λmax，公式为

4) 检验一致性。判断矩阵整体一致才能保证权重向量的正确。常见的检验指标有一致性指标CI、随机一致性指标RI和相对一致性指标CR。其中CI计算公式为

CR计算公式为

当CR小于0.1时，完成一致性检验，表明所得权重向量可行。

2.2.2转化标准形成

根据计算，将4大类项目对应的判定标准，依据计算所得权重排序，完善内涵后形成标准如下。

1) 制度研究型

①为制定相关的法律法规、规范标准、制度办法或政策等提供依据；②为海事管理工作相关方案提供理论支持；③为制定海事管理发展规划提供理论支撑；④为决策层制定决策提供理论依据、技术建议。

2) 技术应用型

①对原有海事管理的方法手段、流程控制和技术工艺进行了改进；②形成新的技术产品(如系统、模型、软件、硬件或实体等)并得以应用；③为形成新的工作机制(预案、办法等)提供依据；④对制定相关的业务发展指导规划等提供依据；⑤研究成果被编入相关培训教材、教科书籍等。

3) 文化建设型

①形成了论文著作、声像制品，或成果发表于报刊、杂志、电视、广播或网络；②为原有的海事管理机制创新提供依据；③为促进队伍建设、文化品牌创建等提供工作思路、指导意见或信息交流平台等；④形成了行业文化、海事品牌等新的工作指导意见或管理制度。

4) 科技推广型

①项目成果经过实践运行后，达到预期研究目的，实现项目原研究成果的转化应用；②项目成果在一定范围内或指定对象上完成试点应用，同时对于应用的延伸有相关计划，具备广泛推广的条件。

2.3 转化评估工作指南

在对81项海事科技项目成果进行转化评估及总结有关评估经验的基础上，本研究提出了一套适合海事管理系统的科技项目成果转化评估工作指南，并用于指导实际管理工作。指南包括导言、术语、评估原则、评估标准、评估认定方式及其他需要说明的问题和具体操作流程、模板，工作指南具体应用流程见图1。

图1 科技项目评估工作指南应用流程

3 转化成果总结

2016-2017年长江海事局科技项目成果转化率为97.4%，较上一评估周期有较大幅度提升。总结影响科技项目成果转化的因素主要有以下5个方面：①项目的可行性和必要性分析；②项目实施的人力、物力、经费的保障，避免经费不足、人员不齐等影响工作开展的不利因素发生；③项目期间的沟通协调力度；④与实际工作切入点的关联度，这是科技项目成果转化成功与否的关键条件；⑤科技项目成果转化机制的成熟度。

对于不同类型项目，研究成果成功转化可归因为：管理决策型的项目需要紧密联系实际，以问题为导向，解决实际工作痛点；技术应用型侧重理论创新，与科研机构、高校联合攻关，攻克海事应用难点；文化建设型要完成成果转化，需要有规划指导形成规划制度；科技推广型能完成成果转化主要归功于前期项目储备充分和有可靠经费来源。为此，本次研究形成了《长江海事局科技项目成果转化评估工作指南》，以指导和协助科技项目承担部门或单位严格按照科技项目立项目标要求完成科技项目成果转化。

4 结语

第二轮科技项目成果转化测评中，科技项目成果转化率达到90%以上，较前一轮测评结果明显得到提升，说明《长江海事局科技项目成果转化评估工作指南》对科技项目成果转化的指导效果突显。

本次研究历经3年2轮测评，通过不断地完善优化调整项目的分类归集，从整体上对长江海事局2014-2017年的科技项目进行了一次系统的梳理和总结，对项目的“隶属类型”“佐证条款确立”和“测评依据判定”进行了清晰地划分和界定。研究成果《长江海事局科技项目成果转化工作指南》明确地对科技项目完成成果转化所必须具备的基本条件、认定方式、佐证材料形式等作出了具体要求，工作指南的出台不仅有利于进一步提升长江海事系统科技项目管理能效，也为相关管理领域(如水路运政管理、港航管理等)科技项目的成果转化和管理工作提供一定的参考借鉴作用。