那些任职资格“花式”被否的银行高管们

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每年业绩报告披露时高管薪酬都是人们关注的重点，然而高管也不是那么好当的。《金融理财》了解到，今年9月，有4位高管任职资格被否。

分别是广发银行牡丹江分行一营业部总经理张石影因学历不足被不予核准、肇州农商行王义波董事的任职资格因不符合多项规定直接当地监管部门否决、农发行运城分行绛县支行行长因考察谈话综合评分低于60分被不予核准、还有王定波于9月27日因存在不良贷款责任认定复议等情况被撤销已核准工行湖北分行黄石分行副行长的任职资格。

《金融理财》发现，不仅原因多样，还有很多被“花式否决”的高管，例如被核准后又被查出问题被撤销资格的、有因为错把行长助理报称副行长导致无法按时入职被撤销的、还有因为学历不够直接撤销的等等不一而足。

工行一分行副行长任职资格批复被撤销

9月27日，中国银保监会黄石监管分局发布了一则行政许可事项撤销决定书。

撤销许可称，2021年2月2日，黄石监管分局作出《中国银保监会黄石监管分局关于王定波任职资格的批复》，对中国工商银行湖北省分行《关于对王定波进行任职资格审查的请示》予以核准。

经调查核实，中国工商银行湖北省分行存在申请任职资格时未如实报告王定波存在不良贷款责任认定复议等情况，依据《中华人民共和国行政许可法》第六十九条，黄石监管分局决定撤销《中国银保监会黄石监管分局关于王定波任职资格的批复》。

自本决定书下发之日起30个工作日内，中国工商银行湖北省分行应調整其高管岗位。逾期未完成的，我局将视情况采取进一步监管措施。如对本决定不服，可自收到本决定书之日起60日内向中国银保监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

《金融理财》了解到，这是今年第一起银保监会及其分支机构撤销任职资格批复的案例，然而比已经核准的批复再撤销更奇葩的还要数大马虎平安银行的一出“张冠李戴”。

平安银行“张冠李戴”闹乌龙

平安银行一高管人员任命出现“乌龙”事件。

8月13日，宁夏银保监局披露的一则行政许可事项注销决定书显示，该局对此前作出的批复中“核准张齐银川分行副行长兼营业部总经理任职资格申请事项”予以注销。

一般而言，银行高管任职获批后不能到任的情况并不多见，平安银行此次的高管任职则是一起“乌龙”事件，张齐无法到任的原因在于平安银行的“工作失误”。早在2021年7月30日，宁夏银保监局便作出批复，核准张齐平安银行银川分行副行长兼营业部总经理任职资格申请事项。但张齐拟出任的，并非上述职务。

宁夏银保监局决定书显示，2021年8月10日，收到平安银行报来《平安银行股份有限公司关于张齐同志无法到任的报告》（平银发〔2021〕773号）。因平安银行工作失误，将拟聘任张齐为平安银行银川分行行长助理兼营业部总经理错报为拟聘任张齐为平安银行银川分行副行长兼营业部总经理，导致张齐无法到任，申请注销任职资格。

三位任职资格直接被否的高管

除上述审核通过被撤销、审核报错等人员外，银保监会在九月直接否决银行高级管理层任职资格的也有三位：黑龙江肇州农村商业银行股份有限公司（下称‘肇州农商行）王义波因股权董事被否、广发银行牡丹江分行张石影营业部总经理任职资格被否、中国农业发展银行（下称‘农发行）石鑫绛县支行行长任职资格被否。

2021年9月6日，经审核，王义波不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2019年第9号）第一百零二条第四款和第一百零五条相关规定，不予核准王义波肇州农商行股权董事的任职资格。

经查，根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》第一百零二条第四款规定，农村中小银行机构董事拟任人应具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力；第一百零五条规定，申请农村中小银行机构董事（理事）任职资格，拟任人除应符合本办法第一百零二条规定条件外，还应具备以下条件：

（一）5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行董事（理事）职责的工作经历；

（二）能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；

（三）了解拟任职机构公司治理结构、公司章程和董事

2021年9月22日，经审核，张石影不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2018年第5号）第八十七条、八十八条、八十九条相关规定，不予核准张石影广发银行牡丹江分行营业部总经理的任职资格。

经查，根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第八十七条规定，拟任股份制商业银行分行级专营机构总经理、副总经理的，应当具备本科以上学历，从事金融工作5年以上或从事经济工作9年以上（其中从事金融工作2年以上）。拟任中资商业银行管理型支行行长或专营机构分支机构负责人的，应当具备大专以上学历，从事金融工作4年以上或从事经济工作8年以上（其中从事金融工作2年以上）。

同时，《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第八十八条、第八十九条对任职条件进行补充说明。

第八十八条规定，拟任人未达到上述学历要求，但取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的，视同达到相应学历要求。

第八十九条规定，拟任人未达到上述学历要求，但取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格的，视同达到相应学历要求，其任职条件中金融工作年限要求应当增加4年。

2021年9月23日，大庆银保监局发布消息：经审核，由于拟任人石鑫在任职资格考察谈话中综合评分低于60分，不符合对拟任职高级管理人员综合素质和履职能力的考察标准，不予核准石鑫农发行绛县支行行长任职资格。