全过程咨询关键环节的风险防控与管理

杨程宇

摘 要：全过程工程咨询一体化、多元化、综合性的咨询优势，为工程咨询业提供了发展新思路。2017年12月6日，国家发改委颁布实施《工程咨询行业管理办法》（发改办[2017]9号），明确规定全过程工程咨询单位实行咨询成果质量终身负责制，对全过程工程咨询企业的全过程管控、全方位协调、风险防控能力提出新的、更高的要求。全过程工程咨询涉及多个阶段且互相影响，容易导致关键环节中的风险问题，本文对全过程咨询服务的风险进行梳理并探求防控之策。

關键词：全过程;咨询环节;风险防控;管理

1风险识别与分析

1.1项目决策阶段

项目决策阶段是项目实施的第一个阶段，是项目建设是否可行的关键阶段，直接影响项目是否成功。根据项目决策阶段主要工作内容，该阶段主要风险表现为项目规划与今后发展方向吻合度低，投资估算不合理，定位不准确等。

为了高效应对和识别风险，降低全过程工程咨询风险产生概率，要遵循以下规则：（1）合规性，即项目立项要符合国家法律法规的规定;（2）严谨性，即通过专家组探讨等方式对决策方案进行充分论证;（3）一致性，即项目规划和定位与区域发展方向相协调。

1.2项目招投标阶段

该阶段可能存在的风险有：（1）投标条件设置不合理（2）对投标人审查不充分导致中标对象不合格（3）投标时间延误导致工期延误（4）工程量清单编制错误（5）投标不成功等。

为规避上述风险，首先，全过程咨询单位应在投标前就投标要求的确定和评分规则与业主进行详细沟通，避免不合理的事项或纠纷;二是建立招标清单评审机制，严格清单计价标准与招标清单相比较，对易重复、易漏项清单进行汇总。在工程投标阶段，提供工程造价咨询服务，必须掌握委托人的工程设计意图，协助委托人审查合同的合规性、合理性和严密性，避免后期经济纠纷。

1.3项目实施阶段

该阶段包括勘察变更、材料采购、建筑工程施工等，风险主要表现在：（1）设计特点描述不当，现场勘察不充分，国家政策的变化导致图纸修改频繁，设计变更率高;（2）物资采购质量不合格、成本超支、采购延误、人员闲置的风险;（3）工程建设中的安全风险、工程进度风险、成本风险、自然灾害风险。

为识别和规避项目实施阶段的风险，全过程工程咨询单位应首先明确不同风险产生的原因，据此确定风险责任，因地制宜地调整措施，并以书面形式明确风险处理原则的相关合同条款。其次，对于物资采购等重大问题，要制定规范的采购审批流程，加强验收抽查，规范仓储管理，加强质量安全控制。

1.4项目运维阶段

作为项目全生命周期的最后阶段，也是检验项目能否实现决策目标的关键环节。运营阶段涉及商业运营、公共基础设施运营、设备维护等，主要风险包括人员伤亡风险、招商引资不力、竞争乏力、管理混乱、收支不平衡等。

为了识别和规避项目运营阶段的风险问题，必须全面加强项目运营阶段的管理，实现项目成本的有效控制，通过科学的条款设置，明确运营收入的来源。在提高项目维修水平的前提下，要实现对运维损失的有效控制，提高服务的整体效率。

2风险防控策略

2.1培育风控文化

风险控制作为风险管理体系的核心，也是软实力的精髓，它反映了企业风险管理的水平。培育风险控制，要以培育风险控制文化为导向，培育风险管理文化，在企业内部宣传风险控制文化，建立健全全过程工程咨询风险工作机制，根据项目实际风险，建立重大风险预警机制和法律咨询机制，通过制度固化加强风控文化建设，强化责任追究，有效协助咨询单位项目全过程风险管理和防控体系建设。

2.2组织风险控制培训

工程咨询成果质量溯源机制政策要求全过程工程咨询企业定期开展与全过程工程咨询相关的风险控制培训。全过程工程咨询企业要深刻认识全过程各阶段的重点任务，对全过程各阶段进行风险管理，定期组织开展全过程咨询风险培训，以提高员工的风险管理能力为最终目标，强化风险意识，学习风险控制技术，掌握风险应对策略。

2.3实施咨询质量责任制

建立工程咨询成果质量责任追究机制，使全过程工程咨询单位从业人员在执业范围内承担终身责任，既可以完善科学的工程建设项目质量终身责任制建设，又可以保证工程造价咨询服务质量，提高建设项目的经济效益。按照“定人、定岗、定责任”的原则，划分咨询质量责任，明确实践过程中的质量责任，降低对建设项目成果有重大影响的咨询服务质量风险。

2.4加强过程管理

建立和实施一套完整的现代流程是全流程工程咨询企业健康发展的重要保障。流程管理可以分为流程设计和流程执行。设计是前提，实施是关键。要设计一套符合企业实际情况的科学流程，在流程的各个环节科学匹配具有相应资质和素质能力的高管。例如，在对外合作及其他相关协议的风险控制审批过程中，企业必须安排熟悉合同法、物权法等经济法知识的人员进行控制。这样，着陆后的工艺设计就能得到有效的实施。

2.5建立风险防范制度体系

全过程工程咨询企业的风险管理需要制度保障。建立一套完整的企业风险管理体系并严格执行，是企业特别是全过程咨询单位非常必要和迫切的任务。企业可以在充分调研论证政策体系和现有项目数据库案例的基础上，梳理出全过程工程咨询项目各个环节可能遇到的风险点。对管理风险进行风险评估，提前制定风险控制措施，建立风险前、风险中、风险后的风险防范体系，有效保证项目的顺利实施，使风险控制工作科学化、规范化、规范化。除建立风险管理制度外，还要落实员工廉洁协议签订制度，提高风险防范意识。

2.6重视企业风险的过程监控

期望通过风险评估来解决所有风险是不现实的。由于政策、环境、客户要求和员工期望都在变化，咨询单位的全过程风险也在不断变化。在这个过程中必须对全体员工进行监督。对于自觉守法的人来说，过程监控不会给他们带来更多的压力，过程监控更多的是对非自愿行为的监督。

2.7建立考核评价体系，完善风险控制

任何制度都有一个从建立到实施、从实施到修改、不断完善的过程。全过程咨询单位的风险管理机制也必须经历这样一个过程，并与企业不断磨合、修改和完善。因此，在企业风险管理机制运行过程中，要加强调查研究，充分了解企业风险管理体系的运行情况，及时发现存在的问题和潜在的风险苗头，并采取切实可行的措施加以补救。同时，要把部门和员工的风险控制作为年度考核的重要内容。考核结果与部门绩效、员工续聘、工资、考核晋升挂钩。充分调动员工参与企业风险监控的积极性，提高全员的参与度，使风险管理在企业发展中发挥更大的作用。

结论

工程咨询的全过程是工程咨询业发展的必然。目前，全过程工程咨询业务的风险是客观存在的，面临着建筑业改革和行业发展竞争的挑战。要加强工程咨询风险的全过程排查和控制，综合运用法律、技术、管理等措施，有效控制建设项目从投资决策到项目结束的全过程，并提高企业风险管理能力，实现有效应对风险，提高工作综合效果，与行业发展同步。

参考文献：

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[2]刘扬.“五大核心能力”提升全过程工程咨询内力[J].建筑，2018（22）：16-17.

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